EPC项目关键设备质量风险管理浅析

王伟祥，孙长江，汪新金

(中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司，浙江 杭州 311122)

1 概 述

近年来，伴随着“一带一路”国家战略的推进，越来越多的中国承包商走出去承接工程项目，其中EPC总承包商项目占比达到60%以上。国际EPC项目具有跨国设备采购和承包商对项目总负责等特点，这些特点导致关键设备质量缺陷的发生概率和影响程度被放大。若关键设备出现质量缺陷，很可能会导致项目不能及时完工移交或者顺利退出质保，甚至缴纳巨额罚款或被业主终止，风险巨大。

EPC承包商做好关键设备的质量风险管理工作，可以有效降低整个EPC项目的履约风险，意义显著。

2 EPC项目设备质量风险

设备质量风险首先来自质量缺陷，按照原因分类，大致包括以下几个方面：

可见，设备质量风险主要来自生产环节，设备生产供应商是设备质量风险的最有效管控方。

EPC项目设备质量风险除了设备本身质量风险以外，还应包括设备运输风险、安装调试风险以及运行维护风险。

3 EPC项目关键设备质量风险规划

EPC项目关键设备质量风险管理首要在于识别项目中的关键设备，缩小范围给予特殊关注。关键设备主要指货值较大、故障后将对项目营运造成重大影响且维护更换困难的主要设备。

EPC项目关键设备质量风险如上文所示，大致包括设计风险、生产风险、物流风险、安装调试风险、运行维护风险5个方面。常见风险处置方法包括风险规避、转移、减轻和接受4种。关键设备质量风险规划须基于项目关键设备以及项目实际情况具体分析，定性评估筛选重点风险并做定量分析，综合考虑，然后规划好风险处置策略并在执行中持续跟踪。

4 EPC项目关键设备质量风险管理

EPC项目关键设备质量风险大致可从采购决策、采购执行、设备验收和运行维护4个方面进行管理。

4.1 采购决策

关键设备质量风险首要在于设计和生产风险，在于设备本身和设备生产供应商。选择优秀生产供应商的成熟产品，可以有效规避质量风险。

4.1.1 供应商选择

关键设备出现质量问题，后果严重，最有效的管理方法就是选择第一梯队生产供应商的成熟产品。而现实情况往往比较复杂，第一梯队生产供应商的成熟产品在质量、价格、供货周期、售后服务及时性、特定市场品牌价值等方面难以做到全面占优。而且，面对不同客户的不同项目，每个生产供应商服务策略和服务质量也有所差别。因此，EPC承包商应当基于项目实际情况，综合考虑选出最适合项目需求的供应商。

EPC承包商在选择供应商时应当做好供应商及其设备的评估，确保满足基本的质量要求。

(1)技术要求响应：拟采购设备，其设计及配置应满足项目技术要求，适用项目应用场景。

(2)设备质量：可通过设备技术标准认证证书、型式试验报告、关键部件供应商及产地、设备业绩等简单评估，必要时可咨询设备终端用户使用感受。

(3)售后服务质量：售后服务质量首先取决于设备生产延续性，其次是售后服务能力，最后是售后服务意愿。如果设备即将停产，其售后服务团队可能被优化甚至解散后外包，备品备件供应失去可靠保障，出色的售后服务质量大面难以保证。售后服务能力最直观的体现就是售后服务网点的体量(包括技术团队和备品备件库)、分布和响应时间承诺乃至设备可利用率承诺。

(4)市场品牌价值：包括全球市场和EPC项目所在区域市场两个维度，主要体现在市场占有率和主要客户群体。市场品牌价值大的供应商拥有更强的动机去维持和提高产品服务质量。

(5)供应商管理与评价：EPC承包商应对供应商的服务能力和质量以及财务实力作必要的管理和评估，优胜劣汰，提高采购效率，降低质量风险。

值得一提的是，有的EPC项目业主会在招标时指定设备供应商。对此，EPC承包商必须认真评估该供应商及其产品；如果不可靠，承包商应向业主明确提出并协商增加供应商，若业主坚持则需明确业主相应责任。

4.1.2 设计裕度

关键设备应考虑设计裕度。一方面EPC项目在确定主体方案时应考虑备用关键设备，如大容量变电项目通常采用变压器一主一备的主接线方案。另一方面，关键设备自身也需考虑采用冗余设计：一是部分部件或模块故障在失效时其核心功能仍然能够可靠运行，如不间断电源；二是关键设计参数留有足够裕量使得设备能够可靠度过极限工况，或者设备存在(潜在)缺陷时仍能保持较长时间运行。

4.1.3 工程保险

EPC承包商应确保关键设备在项目现场和运输过程中的损坏风险被相应的工程保险所覆盖，视情况，还应考虑采购工程一切险下的误期损害赔偿保险。

4.2 采购执行

关键设备生产供应商确定之后，EPC项目承包商应力求在采购过程中将质量风险有效地转移给生产供应商。

4.2.1 质量要求

明确质量要求是转移质量风险的基本提前。EPC承包商必须在设备采购协议中明确其对关键设备的质量要求。

关键设备质量要求主要包括采购技术要求、设备质量管理计划以及关键技术指标测量方法及保证3个方面。

4.2.2 质量责任的认定和处理

质量责任源自设备实体同质量要求之间的偏差，通常体现为验收阶段的质量缺陷、试运行阶段的性能偏差和质量保证期的质量缺陷。不同阶段，质量责任的认定和处理也有所不同。

(1)验收阶段的质量缺陷

关键设备在验收阶段呈现的质量偏差，对照质量要求易于认定，承包商处于主动地位，供应商接受度较高，处理速度也比较快。

(2)试运行阶段的性能偏差

关键设备性能偏差，通常体现为可利用率和关键技术指标不达标，其认定基础为采购协议，供货方和采购方在设备采购合同中应明确指标的定义、测试方法、解决方法和奖惩措施(如有)等。

可利用率和性能保证可操作性较强，对设备供应商具有较强的威慑力，可有效促使关键设备供应商提供优质的产品和服务。EPC承包商应合理利用采购阶段的优势地位促使关键设备供应商接受性能保证及其奖惩办法。

(3)质量保证期的质量缺陷

关键设备被EPC承包商接受并进入质量保证期后，设备已经过运输、安装、调试等环节并开始使用和维护。此时设备出现故障的潜在原因较多且存在责任方不唯一及认定和处理相对困难。

质量保证期的质量缺陷管理，首要是在采购协议中明确质量保证金(保函)，然后就是复核设备供应商质保条款。

①缺陷责任期是否明确：质保条款中应明确关键设备质量保证期的起始日期和周期。

②缺陷责任豁免是否合理：如未经认证授权的运维工作、使用非原装部件、未按照规定使用维护设备、未按规定提交运维文档记录等情况下供应商不应该给纠正期单方面豁免缺陷责任。

③缺陷责任义务是否合理：有的供应商将其责任仅限于维修或更换设备，由其自行裁定，且不设时间限制，不含物流人工费用，不赔偿收益损失等。

④缺陷认定：有的供应商不承担故障调查和事故原因分析工作，由EPC承包商承担举证责任；即便承包商提出证据，供应商仍然将其视为争议，若采购合同中没有规定便捷的争端解决机制，对EPC承包商非常不利。

⑤缺陷处理流程：质保条款中应明确缺陷处理分工及流程(含响应时间)，避免执行过程中的不必要延误与扯皮。

4.2.3 备件与服务

EPC承包商在采购关键设备的同时，也需要采购必要的备件与服务。

(1)备件(含专用工具)：国际EPC项目物流耗时较大，若关键设备出现故障缺陷，EPC承包商或者供应商可以使用备件及时修复。特别是供应周期较长的部件，EPC承包商必须采购合理数量备件。有国际EPC项目，因为备件供应不及时，设备不能及时修复，导致EPC承包商迟迟不能交付项目并承担巨额罚款。

(2)服务：采购供应商的安装(指导)与调试服务以及运行维护培训服务，可以避免设备失去质保，同时保障设备的可靠运行。某电力项目，因EPC承包商在未接受培训的情况下运维设备，供应商撤销质保，承包商不得不花巨额代价重新采购质保服务，以期顺利交付项目。

4.3 设备验收

做好设备验收，可以有效帮助EPC承包商及早发现设备质量缺陷，减轻质量风险。设备验收主要包括工厂监造与验收和项目现场验收两部分内容。

4.3.1 工厂监造与验收

工厂监造可以发现原料、结构和工艺等方面的问题并及时干预，工厂验收可以及时发现最终设备的外观、功能和性能以及运输包装等质量问题。设备质量缺陷如在出厂前发现，处理起来最便捷，成本也最低。一旦出厂，经过运输到达项目现场，处理难度增大，对项目工期成本影响也变大，而且还可能出现质量责任方争议。工厂监造与验收工作相对专业，EPC承包商可以寻求专业咨询的帮助。

4.3.2 项目现场验收

项目现场验收包括到货验收和试运行验收，前者主要是确认设备在运输过程中没有出现损坏，后者则是对设备的最终全面验收。到货验收发现问题，EPC承包商首先要联系供应商解决问题，同时向运输保险公司提出索赔。试运行验收，既可以检验设备自身质量，也可以检验安装调试质量。项目现场验收之后，设备就会进入质保，EPC承包商不再拥有拒收设备的权利，所以EPC承包商应仔细确认设备及安装质量合格、运行满足要求，避免潜在缺陷。比如，某项目设备安装质量验收疏忽细节，在项目移交关键节点设备出现重大故障无法维修，EPC承包商不得不重新采购安装并承担巨额罚款。

4.4 运行维护

运行维护关键设备，首先要严格依照质保条款办事，确保设备质保继续有效；其次要按照设备手册和培训指导做好日常运行、预防性检修和纠正性检修工作，同时管理好备品备件。

保持设备质保，则设备缺陷责任仍由供应商承担；做好日常运行维护工作并形成记录，可以提高设备工作可靠性并防止扯皮；管理好备品备件，可以减轻设备故障影响。

5 结 语

综上所述，EPC关键设备质量风险管理首要在于抓住项目主要特点，合理选择供应商及其产品以规避风险；其次是出色的采购执行有效转移风险；最后通过项目团队的良好执行减轻风险。同时，EPC承包商需在整个项目执行期间做好风险跟踪，把握风险变化趋势并做好应对。假如风险变成现实，EPC承包商应当立足项目实际情况，以解决问题为导向，妥善处置，以缓解对整个EPC项目的影响。