线性水利工程社会稳定风险调查工作要点

王 磊，彭铃铃

（广西水利电力勘测设计研究院有限责任公司，南宁 530023）

0 引言

根据《水利部关于印发＜重大水利建设项目社会稳定风险评估暂行办法＞的通知》（水规计〔2012〕474号）和《国家发展改革委办公厅关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲（试行）的通知》（发改办投资〔2013〕428号）等文件的有关要求，风险调查是社会稳定风险分析的基础性工作，科学、合理、准确、全面的风险调查对识别项目风险因素、制订风险防范化解措施具有重要意义。特别是供水管道、灌溉渠系、堤防建设、河道整治等关乎国计民生的线性水利工程，往往线路较长、占地影响和环境影响涉及范围广、利益相关者众多，风险调查工作的方法选择、调查范围、调查重点等有其特殊性，因此对其进行研究是十分有必要的。

1 风险调查的内容和重点

风险调查的主要内容包括项目的合法性、合理性、可行性、可控性，线性水利工程的突出特点是政策性强、涉及区域广、利益相关者多、影响范围可变性强，其调查重点具体包括以下内容。

（1）合法性方面。主要是拟建项目和三级三类规划的关系，主要包括与国家和当地经济社会发展规划、行业规划（流域规划、梯级规划等）、产业政策、标准规范的符合性；与国土空间规划、土地利用总体规划、城乡规划的符合性；相关前置审批文件（相关流域规划、项目建议书审查意见及批文等）的取得及其合法、合规性等。

（2）合理性方面。主要是项目选址、建设方案、用地方案、征地拆迁补偿和安置方案等是否符合当地需要，是否满足有关的规程规范和技术标准要求。

（3）可行性方面。在社会稳定风险分析中主要是指项目的社会可行性。简单地说，就是支持项目实施的群众多，反对的少。一般来说，项目选址（群众是否同意、是否与城乡规划冲突）、工程规模（工程投资是否超出当地经济能力）、征地拆迁（能否顺利征地、能否完成用地报批手续、是否涉及征占永久基本农田等）、环境影响（是否涉及生态保护红线、是否有较大环境污染）等均会影响项目的社会可行性。

（4）可控性方面。包含两个方面的内容：一是指项目的社会稳定风险是可控的、化解风险的代价是能够接受的，即群众对项目的支持度高，在落实好相关补偿和安置措施后项目建设不会对当地社会稳定造成大的影响；二是指政府对相应风险处理有对应措施使其可控，地方政府是否出台了各类突发事件应急机制，对于近年来上访的事件，地方政府各部门是否已采取一系列措施妥善处理相关矛盾。

2 风险调查的范围

凡项目涉及到利益相关者切身利益、容易引发社会稳定风险的因素，都应纳入调查范围，重点是拟建项目建设和运行可能产生负面影响的范围。

线性水利工程的建设将对区域、地方经济社会发展带来深远影响，同时其建设、运营也会对沿线居民、社会组织、社会团体产生直接、具体的影响。根据风险调查侧重点的不同，调查范围也有差别，例如：分析拟建项目合法性时，调查应以区域为对象，以宏观调查分析为手段，重点考虑项目建设与国家和当地经济社会发展规划、行业规划、产业规划、产业政策等的符合性。分析利益相关者的意见和诉求时，则应以微观调查为主，重点评估项目建设对直接利益相关者的影响。

结合水利线性工程建设项目的特点和社会稳定风险分析工作的内在要求，在调查直接利益相关者的意见和诉求时，以微观调查为主，重点考量项目建设可能带来的具体的、直接的不利影响。根据这一原则，结合项目实践经验，以项目征地拆迁范围为重点调查区域。根据项目对沿线居民和社会组织、社会团体可能产生的不利影响程度，可适当扩大至项目线路两侧各1 km的带状区域。

3 风险调查方法的选择

根据社会稳定风险调查内容，在风险调查中，常常需要综合采用文献法、实地踏勘、走访群众（访谈、问卷调查）、座谈会、公示公告、网络调查等多种调查方法。针对不同调查内容和调查对象，应分别选取合适的调查方法，调查方法与调查内容的对应关系如图1所示。

图1 风险调查内容与方法之间的对应关系

4 风险调查前的准备

4.1 收集基础资料

基础资料收集是水利工程社会稳定风险调查工作的基础，可通过提炼项目有关设计报告、网络查询检索、对接有关部门等形式获取有关资料，常见的基础资料包括：社会稳定风险分析报告编制委托书或合同；拟建项目基本情况和风险分析所需的必要资料，如项目建议书、可行性研究报告、环境影响评价专题报告、水土保持专题报告、移民安置规划报告、防洪评价报告、水资源论证专题报告、安全评价报告等；流域相关规划、经济和社会发展相关规划、土地利用规划等；土地管理、环境保护、安全生产、征地拆迁、信息公开、信访等相关政策文件；项目区当地应急预案、当地同类项目信访记录及解决方法等其他资料。

4.2 确定调查对象和样本量

调查对象既要有广泛性，又要有代表性。在项目建设可行性研究阶段，受设计深度影响，对项目产生的影响一般很难明确（因为设计方案在初步设计、施工图设计阶段还存在一定程度的变化，通常在几十米～几百米范围内摆动），因此，以征地拆迁所涉及的村民小组（自然村）为单位组织开展社会稳定风险调查比较客观、可行。

从工作可行性的角度考虑，还需要明确调查的样本，一般可以参照1%～3%的抽样率，即对于一个1000人左右的村民小组（自然村），要完成10～30份的调查问卷。抽样率选择过程中，可以根据受影响村民小组（自然村）的实际影响情况进行选择，适当降低或提高抽样率。

对于拆迁影响户、基层组织、社会团体的调查，原则上应尽量保证100%的调查率，以提升调查对象的针对性。此外，调查对象还要从性别、年龄、职业、学历等多层次进行考虑，以提高样本的覆盖面及代表性。

4.3 设计调查材料

线性水利工程社会稳定风险调查常用的调查材料包括：公众意见调查表、公示公告材料、访谈提纲、座谈会提纲等。

（1）公众意见调查表是问卷调查的载体，也是面向利益相关者开展风险调查最直接、最基础的方式。调查表一般分为个人调查表和团体调查表两类。在设计调查表前，应结合项目基础资料的收集情况梳理项目的建设内容、影响区域、主要效益、可能产生的负面影响和拟采取的防范化解措施等，并体现在调查表的显著位置，以便调查对象结合项目基本信息做出合理判断。调查表的内容一般包括：调查对象的基本信息、调查对象对项目实施的态度、调查对象重点关注的事项（即项目潜在的社会稳定风险）、调查对象的抱怨申诉方式和对公众参与的意见等。

（2）公示公告是确保风险调查广泛性的重要方式，其载体主要是现场张贴或互联网发布的意见征询公告，主要面向社会公众。实践中，主要利用各级政府、基层组织、社会团体的信息公示栏或官方网站开展公示公告工作。公示公告材料也应包含对项目建设必要性与可行性、建设规模、建设内容、投资总额、经济社会效益的梳理和展示。在此基础上，结合前期基础资料收集的情况，可适当列举出项目建设可能产生的社会稳定风险和对应的防范化解措施。

（3）访谈、座谈会调查具有较强的开放性，可以获得较多的关键信息，是传递项目信息和收集利益相关者意见的重要途径。访谈的调查对象主要是关键利益相关者，并在公众对项目信息有一定了解的基础上开展。在实践中，应选择有代表性的个体进行重点访谈，例如对项目建设持反对意见的个体、重点征地拆迁户等。座谈会的调查对象主要是政府各相关部门、基层组织和社会团体，通过“头脑风暴”的方式广泛征求意见。访谈、座谈的内容一般包括：调查对象对项目建设的支持度、对项目建设的意见和建议、项目建设可能产生的社会稳定风险、对社会稳定风险防范和化解措施的意见和建议等。

5 风险调查组织及实施要点

5.1 个体调查

个体调查中应注意以下几个方面的事项：

（1）注重真实性。一般情况下，应由调查对象自主完成问卷调查填写工作，如果是由调查者或他人代为填写，则需要调查对象的确认。总体原则是调查成果应反映调查对象的真实意愿。

（2）避免诱导性。对于调查对象不理解的内容或选项设置，调查人员应给予解释说明，但应避免诱导性的言论。

（3）步调一致性。一般来说，同一区片的调查工作应尽可能地在同一时间内完成。

（4）确保可复查性。在调查中，应重视被调查者个人信息的完善，以确保调查的可复核性，即在风险评估、跟踪和监测过程中，调查对象、调查结果等关键信息的真实性、准确性仍然是可以检验的。

5.2 基层组织、社会团体调查

基层组织、社会团体可采用问卷调查或座谈、访谈等形式开展。其中，问卷调查的注意事项基本与个体调查一致。而采用座谈会形式时，重点要确保信息“对称”，调查人要能够充分的说明项目的基本情况，调查对象要能够就调查充分的发表意见。为确保调查成果的可追溯性，实践中一般要根据会议情况整理会议纪要，并由各参会人员确认。

5.3 调查资料的归档与整理

在问卷调查结束后，应及时对原始问卷进行复核与整理，剔除无效问卷（问卷存在严重缺漏、矛盾时应列为无效卷）；对被调查人信息缺漏的，可通过已有信息采用电话回访、相关人回访等方式补全；其他信息遗漏的可通过当面确认、或电话回访的方式予以补全。问卷整理完毕后，应及时录入数据库进行信息整理。公告结束后，应及时回收整理收集的意见，对部分意见有疑义的，可通过有效途径予以回访确认；座谈会、访谈等结束后，应对会议相关结论进行整理，明确参会各方、访谈对象的主要意见和诉求。

同时，调查过程资料也是非常重要的支撑材料，是保证调查成果可复核性的重要依据，因此在调查过程中要多拍照、多询问、多记录。调查过程资料主要包括原始调查表、座谈会纪要、参会团体意见征询表、调查照片、签到表等，调查结束后应及时对相关资料进行归档整理。

6 结语

风险调查是社会稳定风险分析工作的基础，其成果不仅是社会稳定风险分析报告编制的重要组成部分，也是风险识别、风险估计、风险等级判断和制订风险防范化解措施的依据。线性水利工程的突出特点也决定了风险调查必须能够准确反映利益相关者的真实意愿，而调查的过程实质上也是通过沟通、反馈的形式取得群众理解和支持的过程。此外，通过风险调查还能够广泛收集各方意见，促进工程设计优化，有助于更好地发挥工程效益。