运用TQM方法探析硕士研究生招生初试自命题内部质量保障体系

张晓艳 彭芃 安鑫

摘 要：全国硕士研究生招生考试是国家科学、公正选拔高层次人才的重要途径，是政府行为的民生工程。招生单位自命题工作是硕士研究生招生考试的重要组成部分，是一项流程复杂、风险点位较高的系统性工程。本文运用全面质量管理（TQM）方法，对自命题内部质量保障体系进行探究，构建了自命题内部质量保障体系架构，并从组织管理、制度机制、监督评价三方面提出了保障自命题内部质量的关键性措施，为进一步建立自命题标准化管理提供重要支撑。

关键词：TQM方法，研究生招生考试，自命题管理，内部质量保障体系

DOI编码：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.13.039

基金项目：本文受中央级公益性科研院所基本科研业务费专项资金项目“中国林科院研究生教育内部质量保障体系研究”（项目编号：CAFYBB2019MD002）资助。

Research on the Internal Quality Guarantee System of Independent Proposition Test Management in the National Postgraduate Entrance Examination Based on Total Quality Management Method

ZHANG Xiao-yan1 PENG Peng2 AN Xin3*

（1. Chinese Academy of Forestry； 2. School of Geographic and Biologic Information， Nanjing University of Posts and Telecommunications； 3. Research Institute of Wood Industry， Chinese Academy of Forestry）

Abstract： The national postgraduate entrance examination is not only an important way for national scientific and fair selection of high-level talents， but also a livelihood project of government behavior. Institution-based independent proposition test management is an important part of the postgraduate entrance examination， which is a systematic project with complex processes and high risks. Using total quality management method （TQM）， the paper analyzes the internal quality guarantee system of independent proposition test management， builds the architecture of internal quality guarantee system. The paper proposes organization management， system mechanism， supervision and evaluation to guarantee the internal quality of independent proposition， in order to further establish the standardized management of independent proposition to provide important support.

Keywords： total quality management method， graduate entrance examination， independent proposition test management， internal quality guarantee system

教育既是民生，又是“國之大计，党之大计”。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》提出“把促进公平作为国家基本教育政策”，建立“有利于促进入学机会公平”的录取机制[1]。研究生招生考试工作作为教育工作的关键环节，备受全国各界的广泛关注。硕士研究生招生考试是研究生教育的第一环节，是各招生单位择优选拔优质生源的重要途径，直接关系到各招生单位的研究生生源质量和培养质量，在国家选拔高层次创新型人才、推动社会经济发展、应对全球人才竞争等方面发挥着重要堡垒作用。

全国硕士研究生招生考试分初试和复试两个阶段进行。初试方式分为全国统一考试（含联合考试）、单独考试以及推荐免试。其中，全国统一考试招生人数占总招生规模的80%以上[2]，是我国硕士研究生招生的主要考试方式。自命题科目是全国统一考试初试科目的重要部分，由招生单位自行命题，是发挥招生单位招生自主权、体现办学特色、提高人才选拔质量的重要机制。然而，自命题科目数量庞大，涉及的科目门类复杂，自命题科目数量已达到3万余种[3]，同时自命题工作流程复杂，涉及工作人员众多，易造成自命题试题内容错误、封装错乱、试题泄密等重大事件，是全国硕士研究生招生考试风险点位特别严重的环节，是制约全国硕士研究生招生考试秩序和考试公信力的主要因素。因此，进一步优化我国硕士研究生招生考试自命题标准化管理势在必行，迫切需要构建一套合理科学的招生单位自命题内部质量保障体系。

1 自命题内部质量保障体系构建的必要性

1.1 自命题工作是一项系统性工程

系统工程是一种对组织管理系统的规划、研究、设计、制造、试验和使用的科学方法，是一种现代化的组织管理技术，也是研究和解决庞大而复杂问题的一种有效手段。广义的系统工程是指合理进行系统開发而采取的思想、组织、程序和方法的总称。狭义的系统工程是指为了最好地达到系统目的，对系统的结构、组成元素、信息传输、控制机构等进行分析、设计的技术。系统工程的基本观点是把作为对象的系统看成是一个整体，并对其进行辨析和综合的分析，寻求整体最优化。系统工程的主要内容是模型化、最优化和综合评价[4]。自命题工作涉及命题、审核、制卷、抽检、封装、寄发、接收、回收、整理、评卷等多环节，每个环节环环相扣，缺一不可，并且每一个环节都需要组织管理机构的规划、研究、设计，然后组织相关工作人员去实施、检验和使用，解决的重要问题是规范命题质量、降低命题泄密风险、平安研考，确保全国硕士研究生考试零失误。将自命题工作作为一个整体，对自命题工作进行辨证和综合的分析评判，促使自命题工作达到最优的科学化、规范化和安全化。从系统工程的狭义概念去剖析自命题工作，自命题工作的系统目的是科学选拔优质生源、实现“平安招考”；自命题工作的系统结构是按照自命题系统目的，将系统各要素紧密组织起来的，通过一定的关联、层次而构建的一种集合，通常使用系统结构框架来表达。自命题工作的系统组成元素主要包含硬件设备和软件设备。其中，硬件设备包括自命题试题命制设备、保密设备以及封装试题和评卷所需工具；软件设备包括自命题工作运行程序中涉及的命题、审核、制卷、抽检、封装、寄发、接收、回收、整理、评卷程序及相关执行、监管文件。自命题工作的信息传输包括传输媒介、传输模式。其中，传输媒介主要包括：网络远程信息系统传输、研招网后台系统、电子邮箱以及电话等；传输模式主要包括：时间上的传输和空间上的传输。时间上的传输主要体现在历年下发的自命题文件、要求和相关操作软件；空间上的传输主要体现在传送端教育部、省级考试院上级部门以及考点，接收端一般为招生单位和考生端，传送端通过内部办公系统、电子邮箱、网络渠道以及面对面等方式进行信息的传输。自命题工作控制机构的宗旨是通过对命题错误、评卷错误和泄密等的预防控制，创造安全稳定的考场环境，提高国考的选拔质量，保障国家安全，促进教育强国的发展。其职责是拟订并实施与自命题预防控制相关的法规、政策，统筹制定自命题工作的规划、计划和方案，开展自命题工作规范的监测，建立自命题应急响应机制和应急响应系统等。

1.2 国家层面对规范和加强招生单位自命题工作提出明确要求

招生单位自命题工作中长期存在的试题错装错印、命题错误、考前泄密、自命题成绩错判、漏判以及登分等诸多问题[5]，充分说明自命题工作不是单一环节或者管理人员的个体行为的活动项目，而是全员（主要是指教育部、教委、考试院、公安部门、卫健部门、网信部门以及招生单位的领导、管理人员、教师和学生等）参与的一项多维度、多层次等“多位一体”的集体行为活动。

近年来，教育部、教委以及考试院等部门陆续出台了一系列重要的有关自命题工作的政策文件，其目的均为进一步加强自命题工作的监管力度，确保全国研考平安稳定，从而维护国家社会秩序。例如，《中华人民共和国教育法》、《国家教育考试违规处理办法》（教育部令第33号）、《普通高等学校招生违规行为处理暂行办法》（教育部令第36号）等文件均对考试试题泄露、工作人员泄露试题、评分参考及答案等行为作出了处决办法。尤其在2019年全国硕士研究生招生考试过程中出现的自命题问题较为严重，国家为进一步规范招生单位自命题工作，出台了《教育部办公厅关于印发<全国硕士研究生招生考试自命题工作指导规范>的通知》（教学厅〔2019〕6号）、《北京市招生考试委员会关于印发<北京市硕士研究生招生考试自命题工作规范>的通知》（京招考委〔2019〕20号）、《北京市招生考试委员会关于印发<北京市硕士研究生招生考试自命题工作监管办法>的通知》（京招考委〔2019〕21号）以及《中共中央国务院印发<深化新时代教育评价改革总体方案>的通知》（中发〔2020〕19号）、《教育部办公厅关于加强国家教育考试工作队伍建设的意见》（教学厅〔2020〕1号）》等文件，并与各招生单位第一负责人签订《安全保密责任书》，在研招网后台建立自命题应急响应系统，从而落实了对试题命题、试卷监印、考试组织、监考、评卷、成绩登统等环节的全过程、无死角监督机制，同时建立相关考务工作人员的激励机制，切实落实相关待遇保障。从近几年出台的相关文件中获悉，国家在强化招生单位教育质量保证主体责任的基础上，重点强化自命题工作的监管力度，号召各招生单位要充分发挥校、院（部、系、所）两级研究生招生管理的作用，以此调动各级领导及相关工作人员的积极性，充分保障自命题管理运行机制通畅，保障自命题质量和国考稳定性。

1.3 构建自命题内部质量保障体系是自命题管理的有效手段

质量保障体系，作为一个名称和概念，最初用于工商QA（质量保障）概念，旨在通过相应手段，使产出结果满足服务主体的要求[6]。之后，随着我国对研究生教育的高度重视，教育教学保证体系的相关研究工作受到教育界诸多学者的重视。自命题内部质量保障体系是通过相关措施，对自命题进行管理，降低自命题风险、保证自命题质量和考试公平公正，从而达到“平安研考”。构建招生单位自命题内部质量保障体系是保障和提高考试质量的有效机制和系统，它对招生单位不断提高命题工作水平和生源质量以及“平安研考”具有重要的意义。

2 全面质量管理方法在自命题内部质量保障体系构建的可行性

2.1 全面质量管理方法的内涵

所谓全面质量管理（Total Quality Management，简称TQM），是以质量为中心，以提高产品和服务质量为目的，从而建立在组织全体员工参与基础上的一种管理。全面质量管理是围绕“质量”核心要素进行的“三全”管理，即全面的质量管理、全员参与的管理和全过程的管理。全面质量管理的手段为PDCA的循环。所谓的PDCA循环，是由计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）和处理（Action）四个阶段组成的，且四个阶段为一个循环，每循环一次，都会达到持续改进的效果，最终达到确定的目标。

2.2 全面质量管理方法应用于自命题内部质量保障体系的理论基础

自命题工作是一项涉及试题命制、抽选、打印、封装、寄送、试题回收、清点、拆封、评卷、成绩登统等一系列环节的系统、全面的管理工程；自命题工作也是一项全过程的规范化、制度化控制。主要包括的环节为：确定自命题内部质量方针，制定自命题工作总体目标，明确自命题工作方針和计划，制定工作方案，试行和执行自命题安全保密培训，确定自命题命题大纲，组织开展自命题命制，抽选自命题试题并严格按照规定进行封装和邮寄，出具试题打印情况汇总表和机要交寄单，按照机要局要求邮寄试题至各个考点，组织评卷人员业务和保密工作的培训，开展试题评卷与分数登统，定期检查各环节工作，验收质量成果并进行质量评价，收集问题改进信息，提出改进措施，督促和追踪整改结果等一系列业务管理程序。以上环节均需要相应的管理和控制，以加强自命题工作内部质量管理工作全过程控制，从而达到预期的目标；自命题工作需要不同部门、不同层面的人员来共同完成，是一项全员参与的管理工程。全员共同体包括校级（一级培养单位）与院系（二级培养单位）主要负责人、招生工作领导小组、命题工作组、负责命题和保密工作的专职管理人员以及人事、科研、设备、财务、后勤等具有人员保障和物资保障作用的学校行政职能部门人员。因此，在构建自命题内部质量保障体系时，应以“提高自命题质量，满足考生考试需求，确保考生考试公平公正”的目的为出发点，从全面的质量管理、全员参与的管理和全过程的管理三方面对自命题工作的结构、组成元素、信息传输、控制机构等进行分析、设计，通过全面质量管理的PDCA循环模式的手段去关联自命题各环节，确保自命题工作循序渐进式推进工作和提高工作质量，以此方法理论构建一套切实可行的自命题内部质量保障体系。

2.3 自命题内部质量保障体系的组织架构及其职责划分

作为一项系统工程的自命题管理工作，涉及以上所述的系统工程结构、组成元素、信息传输、控制机构的四大要素。所以，在设计自命题质量保障体系架构时，应充分涵盖自命题工作涉及的结构、组成元素、信息传输以及控制机构等要素，利用全面质量管理理论，通过PDCA循环手段的计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）和处理（Action）四个阶段横向串联自命题整个工作环节，建立决策指挥系统、执行操作系统、辅助支持系统、诊断评价系统、监督反馈系统五大子系统，通过“三全管理”模式纵向布设每个环节质量保障子体系。最终通过整体与部分相统一的原则将自命题工作的四大要素列入自命题质量保障体系中，从而形成一套基于TQM的自命题内部质量保障体系基本架构（见图1），并在此基本架构的基础上，按照各子系统所在的机构、具体部门建立各个子系统的具体职能（见表1）。

3 保障自命题质量的关键性措施

3.1 组织管理规范明确

通常，组织是活中最普遍、最常见的社会现象。每一项社会活动几乎都要以某种组织为其载体，并通过组织的形式表现出来。人们正是通过各种组织，把人力、物力、财力、信息、时间等要素组合配置、利用开发，从而达到特定的目标[7]。在自命题工作中，需要建立招生/自命题工作领导小组、自命题小组、评卷小组、监督检查小组等不同的组织。在招生/自命题工作领导小组的指挥和协调下，才能制定特定的自命题目标。领导小组在进行顶层设计时，要将各个组织人员进行角色化管理，将不同的人员列入不同的角色管理中，才能赋予角色对应的权限，承载不同的实体任务，确保各个组织建立职能机构，履行职能职责，制定自命题工作管理办法，建立政策、保密、业务等教育培训制度，建立人员、场所、设备、经费等保障机制，从而按照一定的管理原则建立一个完整的自命题管理体系。

3.2 制度机制健全完备

刚性的制度与柔性的机制是管理活动的双刃剑，两者相互影响、相互渗透，缺一不可。制度是管理工作的前提和基础，没有规章制度的管理必然是无序和混乱的，机制也就丧失了存在的基础。机制是刚性管理体系的润滑剂，缺乏柔性，刚性的制度就难以处理复杂多变的问题。所以，制度和机制的有机结合是高质量管理的最佳形态[8]。在自命题管理中，招生单位要对标教育部、省级有关工作进行规范和要求，并结合自身实际情况，制定自命题管理实施办法、自命题安全工作应急预案、安全保密责任制度、业务培训制度，完善招生考试管理责任制和责任追究制以及自命题激励机制等。在自命题试题命制、试卷印制、封装、移交、收发、整理、保管、评卷、成绩登统等环节必须严格按照有关制度和机制进行保密管理。只有在制度先行的情况下，根据实际情况建立良性的机制，才能确保试题的绝对安全，评卷科学规范，考生成绩准确无误。

3.3 监督评价落实到位

硕士研究生招生考试是国家科学、公正选拔高层次人才的重要途径，是政府行为，也是关系到广大考生切身利益的重大民生工程。所以，顺利完成每年度的自命题工作时，不仅需要设立组织管理机构，制定各环节的相关制度和工作机制，还必须严格按照政策规定开展具体工作，认真监督落实各项工作，保证工作成果，并进行成果评价。成果的评价有利于工作总结及问题提出，从而进一步完善工作规章制度，提高自命题质量。在自命题工作管理过程中，应重点监督自命题试题命制内容、自命题印刷质量、封装流程规范情况、保密设备以及保密人员配备情况、评分标准制定、成绩登统标准流程环节。所有的监督环节必须做到监管人员跟踪指导和建立各环节台账工作机制，切实让每一个考生的试题都准确无误、成绩都合理可信，从每一个环节中确保自命题工作的公平公正、科学合理。

参考文献

[1]国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）[EB/OL].（2010-07-29）[2022-12-02]. http：// www. gov.cn / jrzg/ 2010-07/29/content_1667143.htm.

[2]薛文飞，张浩，李晓雅，等.我国硕士研究生招生考试问题研究与对策分析[J].石家庄铁道大学学报（社会科学版），2022（3）：104-110.

[3]张立迁.全国硕士研究生招生考试初试自命题科目及其考试内容标准编制刍议[J].中国考试，2019（10）：34-39.

[4]赵林如，黄捷，朱剑涵，等.中国市场经济学大辞典[M].北京：中国经济出版社，2019：1.

[5]胡伟力，张立迁.我国硕士研究生初试自命题工作的现实困境及对策研究[J].学位与研究生教育，2021（2）：53-57.

[6]薛明明，张海峰.高校教学管理及教学质量保障体系的建设与探索[M].北京：九州出版社， 2021：1.

[7]张占成.现代教育的科学管理问题研究[M].西安：西北工业大学出版社，2020.

[8]段磊.企业集团管控：体系、实践与案例[M].北京：企业管理出版社，2020.

作者简介

张晓艳，博士，从事研究生教育管理工作。

彭芃，硕士，从事高等教育管理工作。

安鑫，通信作者，博士，从事林业产业标准化研究工作。

（责任编辑：张瑞洋）