河南省科技型中小企业发展现状、问题及对策建议＊

王元亮

（河南省社会科学院智库研究中心，河南 郑州 451464）

当前，新一轮科技革命和产业变革正在加快推进，推动科技型中小企业发展已经成为全面建设社会主义现代化国家的必然选择。2021年10月，河南省第十一次党代会提出确保高质量建设现代化河南，确保高水平实现现代化河南的目标要求，实施创新驱动、科教兴省、人才强省战略，这为河南省科技型中小企业发展提供了重要机遇。科技型中小企业是具有较强活力、成长潜力的创新群体，是提升自主创新能力、推动高质量发展的重要力量。基于此，分析当前河南省科技型中小企业的发展现状，探讨其面临的主要问题，并提出相应的发展对策建议，以期进一步加快推动科技型中小企业发展。

1 河南省科技型中小企业的发展现状

科技型中小企业是指依托一定数量的科技人员从事高新技术以及高新科技产品的研究、开发、生产、销售和服务咨询等的中小企业[1]。和其他类型的企业相比，科技型中小企业是技术含量高、创新能力强的创新主体，具有规模小、灵活性高，风险性高、收益率高以及成长性高等显著特征[2]。近年来，河南省深入开展创新型企业培育工作，出台了一系列支持企业发展的政策文件，科技型中小企业发展取得了显著成效。

1.1 科技型中小企业规模不断壮大

党的十八大以来，河南省科技型中小企业蓬勃发展。2020年，河南省科技型中小企业评价系统入库企业首次突破万家，达到10 218家，位居全国第4位。2021年，科技型中小企业超过1.5万家、总量居中西部地区首位。2022年，河南省科技型中小企业从最初的300余家发展到16 583家，总量继续居中西部地区首位。尤其是，新兴领域科技型中小企业发展更为迅猛，2020年新兴领域科技型中小企业占其总量的42%，1 644家科技型中小企业成长为高新技术企业，28家科技型中小企业被认定为国家专精特新“小巨人”企业[3]。

1.2 科技型中小企业创新能力显著提升

河南省把建设科技企业孵化器作为提升科技型中小企业创新能力的重要路径，实施科技型中小企业“双提升”行动，建立科技型企业入库机制，培育了一批“科技小巨人”企业，初步构建了以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的科技创新体系，推动了具有一定创新能力的科技型中小企业的发展壮大。2020年，全省省级以上科技企业孵化器、众创空间等各类载体超过390家。坚持需求导向，注重项目带动，把实施科研项目作为提升科技型中小企业创新能力的主要抓手，鼓励科技型中小企业申报各类科研项目，提升科技型中小企业自主创新能力和市场核心竞争力。2020年，实施各类科研项目37 800多项，带动研发投入167多亿元，累计获得知识产权9.6万件，其中，河南智云数据、海乐电子等科技型中小企业牵头实施了国家重点研发计划“科技助力经济2020”重点专项。加强政策引导，激励科技型中小企业加大研发投入强度。2020年，享受研究开发费用税前加计扣除政策的科技型中小企业超过6 500家，研发费用加计扣除总额达76亿元，研发投入总额占全省企业研发经费投入总额超过20%。

1.3 科技型中小企业优惠政策有效落实

金融政策上，河南省加大“科技贷”支持力度，实行“告知承诺制”“即报即审、容缺办理”，加快审批放款进度，有效缓解了科技型中小企业融资难、融资贵的问题，“科技贷”业务已实现17个省辖市和济源示范区全覆盖，“科技贷”获得了良好口碑，已经成为河南省有较大影响力的科技信贷品牌。探索银行服务科创企业、服务实体经济和小微企业新模式，在全省范围内开展科技金融产品创新行动，精准加大全生命周期支持力度，对种子期、初创期科技型中小企业，积极开发推出一批“小额信用贷”“创业贷”“首贷”类等普惠信贷产品。补助政策上，统筹完善各项支持政策，推动惠企研发政策应享尽享，落实科技型中小企业研发费用100%加计扣除等政策，激励科技型中小企业加大研发投入。

2 河南省科技型中小企业发展的主要问题

目前，河南省科技型中小企业在经营管理、科技创新、投资融资、人才支撑等方面还存在一系列的主要问题，制约着河南省科技型中小企业的发展。

2.1 经营管理水平相对不高

当前，河南省科技型中小企业由于规模小、起步低，管理相对落后，经营者多数缺乏丰富的企业管理经验，管理体制机制还不健全，缺乏快速系统的市场信息反应机制以及科学规范的决策机制，不少经营管理者没有经过正规的教育培训，缺乏现代化企业的管理思维，对人力资源管理工作的重视程度不够，没有从战略的高度来认识人力资源管理工作的重要性，管理方式和手段比较有限和单一，往往采取粗放式管理、经验式管理、家庭式管理等传统的管理模式，造成企业的管理效率和水平不高，尤其是相当一部分科技型中小企业的财会分配、人力资源等方面的管理制度更是不健全，企业经营活动往往容易随市场不稳定而陷入困境的局面。

2.2 科技创新能力亟待提升

河南省多数科技型中小企业的技术创新费用占比还不到其销售收入的1%，往往从科研院所、高等院校直接购买技术成果进行二次开发或以技术转移的方式实现自身的发展，这种方式获得的技术多数不是其关键核心技术，市场竞争力往往不强，不能给企业带来持久的发展优势。此外，政府有关部门实际工作中的条块分割，造成中小企业的产学研脱节、中试机构建设缓慢，落后传统技术居多、高新技术偏少，很大程度上制约着科技型中小企业关键核心技术的研创和科技创新能力的进一步提升，造成科技型中小企业陷入科技创新能力徘徊不前的不良循环。

2.3 投融资渠道比较单一

目前，河南省科技型中小企业融资渠道基本上靠自筹资金、银行贷款等传统融资渠道，融资方式单一，还没有建立起与科技型中小企业相适应的科技贷款、科技担保的间接融资体系。一方面，贷款虽然是科技型中小企业获得资金的主要方式，但真正从银行成功申请到贷款的企业并不多，获得银行贷款比较困难，基本上有一半以上的科技型中小企业获得的发展资金主要来源于企业自身的利润；另一方面，科技金融还处于发展初期，风险投资机构较少，科技贷、科技保险等针对性的金融产品不足，科技银行、科技担保等还不能满足科技型中小企业的融资需求，且融资需求和金融供给之间不匹配，导致河南省金融市场对科技型中小企业发展的支撑不足。

2.4 科技人才队伍严重缺乏

人才资源是科技型中小企业的生命线。与大型的企业相比，科技型中小企业普遍存在人才严重缺乏的问题。一方面，由于自身条件的主要原因，中小企业无法对优秀科技创新人才产生较强的吸引力，造成科技型中小企业科技创新人才供给明显不足；另一方面，中小企业对人才培养的重视程度也不够，管理者出于节约成本的考虑，往往身兼数职，不愿增加职位，人才流动和人才流失尤其是高级管理人才流失的现象比较普遍，导致总体上缺乏与河南省实施创新驱动、科教兴省、人才强省战略相匹配、相适应的专业化、高素质的科技创新人才队伍。

3 推动河南省科技型中小企业发展的对策建议

推动河南省科技型中小企业发展，要把创新摆在发展全局的突出位置，深入实施创新驱动、科教兴省、人才强省战略，从创新主体、公共服务、创新人才、金融扶持、激励政策等方面综合发力。

3.1 进一步壮大企业创新主体实力

按照“培育一批、改制一批、申报一批、挂牌（上市）一批”的总体思路，持续开展企业倍增计划、“小升规”工程、专精特新中小企业培育工程。强化源头培育，挖掘创新基础好、成长速度快、发展潜力大的科技型中小企业[4]，研究采取后补助等方式进行重点扶持，促进加快成长为年营业收入超亿元的“科技小巨人”企业，积极创建国家科技型中小企业，培育“河南省科技小巨人”企业，积极申报河南省专精特新中小企业，支持中小企业走“专、精、特、新”发展道路，积极建设中小企业科创园。建立科技型中小企业动态管理淘汰机制，把中小企业纳入动态化管理数据库，比对亩均税收、亩均投入等指标，定期跟踪经济运行，倒逼企业提质增效，全面激发中小企业创新活力，不断培育和壮大企业主体。

3.2 进一步建立完善公共服务体系

进一步加强企业培育服务，完善创新创业孵化体系，支撑科技型中小企业培育孵化，加快形成以科技型中小企业为基础的企业培育发展体系。搭建高层次的共性关键技术创新与转化平台，以平台为突破口加快科技创新资源集聚，助力科技型中小企业创新发展。推动完善科技型中小企业研发体系、鼓励开展产学研协同创新、加大科技资源集聚共享，引导创新资源向科技型中小企业加快集聚[5]。完善科技型中小企业知识产权公共服务体系，建立健全知识产权服务规范、服务评价和激励机制，建立知识产权联盟，降低知识产权融资服务门槛，提升知识产权转化运用服务能力，拓展知识产权维权援助服务，完善知识产权管理制度，加大知识产权保护力度。

3.3 进一步强化科技创新人才支撑

根据企业发展实际需要建立灵活的人才引进和使用机制，加快高端科技创新人才引进，加强与当地高校、科研院所的合作，最大化发挥创新人才作用。聚焦精准服务，优化“人才贷”政策，将人才证书变为真金白银，持续畅通人才链和资本链，助推高层次人才企业创新创业。企业根据自身的发展方向，组织现有人才参加相关技能培训，不断提高专业技术能力。积极搭建科技创新人才信息共享平台，精准匹配有需求的企业和人才，解决科技型中小企业人才缺乏和招揽难题[6]。积极推动出台支持科技创新人才离岗创业的实施办法。制定完善的人才战略方案，实施顶尖人才支持、大学生补贴、引领型平台建设等政策，为人才发展提供有力的政策保障，加速推动人才资源汇聚，形成人才集聚效应，促进科技型中小企业的长远可持续发展。

3.4 进一步建立健全金融扶持体系

完善中小企业成长指数评价体系，通过指标量化，对企业发展潜力、成长性等方面进行综合评定，为金融机构提供投资参考，完善科技型中小企业融资服务平台，为中小企业贷款提供更多的便利，解决贷款难的突出问题。积极推动投资主体多元化，鼓励建立健全企业、民间机构、风险投资、知识价值信用贷款等共同参与的投融资体系，引导银行为科技型中小企业提供相关金融服务。建立科技型中小企业贷款风险补偿机制，对商业银行发放科技型中小企业贷款进行补偿或奖励，加强创业投资引导，培育科技型中小企业的天使投资[7]。增加面向中小企业的金融服务供给，合理提高中长期贷款、信用贷款、科技贷投放比例，完善直接融资支持制度，形成银企对接常态化机制，有序组织企业参加股权债权融资。壮大各类产业发展基金，扶持核心竞争力强的初创期企业。

3.5 进一步制定落实优惠激励政策

建立覆盖科技型中小企业初创与成长阶段的政策服务体系，形成政策“组合拳”，破解制约发展的瓶颈，推动科技型中小企业向专精特新发展。制定更加优惠的税费激励政策，深化增值税改革、小微企业普惠性减税、个税改革等减税降费政策，进一步加大对中小企业纾困帮扶力度[8]。例如，对经营困难的科技型中小企业，给予适当减免、免除等政策优惠，减轻科技型中小企业的税费负担。对处于创业、研发初期的科技型中小企业，制定更加公平、公正的政策，避免出现选择性执行、应付性执行等现象。落实完善政府采购促进中小企业创新发展的措施，在同等条件下优先采购科技型中小企业的产品和服务。深化“揭榜挂帅”“赛马”项目组织方式，积极探索“企业出榜”的项目形成机制，吸纳更多科技型中小企业参与科技计划项目指南的编制。实施“千人万企”行动，组织科技型中小企业科技财税政策服务活动，提供更加个性化、精准化的政策服务。引导鼓励各地对获得高新技术企业资格的科技型中小企业给予资金奖补。加强监督管理，建立健全政策评价机制，使政策得到真正落实。