科技期刊数字出版平台SciOpen功能实践研究

■赵 琳 孟 瑶 葛浩楠

清华大学出版社有限公司,北京市海淀区双清路学研大厦 100084

目前,我国绝大多数英文科技论文发表在国外期刊上,同时绝大多数英文科技期刊选择与国外出版商合作出版[1-2]。这种情况既不利于我国实现高水平科技自立自强,又不利于我国科技出版产业转型升级和良性发展。建设具有我国自主知识产权和品牌的数字出版服务平台对于维护国家科技文献数据版权,保障我国科技创新成果的传播和使用,提升我国在全球的学术话语权具有重要意义。

为认真落实《关于深化改革 培育世界一流科技期刊的意见》,2019年9月中国科协等七部门联合启动实施“中国科技期刊卓越行动计划”。2019年底,清华大学出版社入选该卓越行动计划的国际化数字出版服务平台子项目——科技期刊数字化传播国际平台服务项目。2022年6月,SciOpen在第五届世界科技期刊论坛上正式发布上线。SciOpen是清华大学出版社自主研发、拥有自主知识产权的科技期刊国际化数字出版平台。

随着我国数字研发技术的日趋成熟,以及在“中国科技期刊卓越行动计划”的支持下,科技期刊数字出版平台建设与发展迎来了机遇。张莉等[3-4]分享了数字出版平台SciOpen的建设经验与思考,讨论了数字出版平台建设过程中的难点,并总结了数字出版平台SciOpen上线后,清华大学出版社加强运营实践的系列举措。黄延红等[5]介绍了SciEngine全流程数字出版平台的组成和功能。吕璇等[6]对中国科技期刊出版平台建设中的内容服务与功能进行分析,总结了中国激光杂志社中英文出版平台的特征及优化升级措施。目前,绝大部分科技期刊数字出版平台实践与研究是基于平台建设者角度分析平台发展,缺乏第三方视角对平台的实践与研究。由于我国数字出版平台建设起步较晚,让更多的出版人参与到数字出版平台建设中,为平台发展建言献策至关重要。本文从编辑视角出发,深入使用国产科技期刊数字出版平台SciOpen,剖析平台内容服务与功能特征,并将SciOpen与国际科技期刊数字出版平台的功能实现进行对比,为国产数字出版平台SciOpen的发展提出优化建议。

1 研究设计

1.1 研究方法

(1)文献研究法。搜集、整理SciOpen和国际数字出版平台相关文献,了解平台发展情况。

(2)调查法。通过电话沟通、实地走访等方式与调研对象深入交流,获取SciOpen平台发展现状及使用情况。充分发挥我国科技期刊办刊经验优势,力求汇集科技期刊领域专家学者对科技期刊数字传播平台发展的意见与建议。

(3)比较研究法。深入使用SciOpen和国际数字出版平台(SpringerLink、IEEE Xplore、ScienceDirect等),观察体会平台功能实现、用户感受、服务过程等。将SciOpen与国际数字传播平台进行对比分析,深挖平台功能实现。

1.2 研究对象

以国产科技期刊数字出版平台SciOpen为实践对象,应用正在出版的期刊稿件对SciOpen深入使用,结合SciOpen平台合作期刊的传播情况,总结SciOpen内容服务与功能特征。对比分析SciOpen和国际科技期刊数字出版平台(SpringerLink、IEEE Xplore、ScienceDirect等)的功能实现,提出国产科技期刊数字出版平台SciOpen的优化建议。

2 SciOpen发展现状

清华大学对科技期刊的发展和平台建设非常重视。2021年11月,“清华大学2030创新行动计划”发布,将建立具有清华品牌的世界一流学术期刊和出版平台列入学校中长期战略规划[7]。SciOpen平台融合了清华大学的学术资源和清华大学出版社的办刊经验与出版优势,实现了国产平台建设与科技期刊集群化发展相互赋能。清华大学出版社注重平台运营,并持续对平台迭代优化,SciOpen平台自发布以来出版与传播服务能力不断提升,合作期刊规模持续扩大[3]。

截至2023年6月底,SciOpen已上线56种期刊、1.7万多篇科技论文、7000多条电子补充材料、12条交通研究领域的科学数据,与国际通用搜索引擎、出版标准化组织、重要学术索引数据库等实现对接,读者遍布170多个国家和地区。期刊主要涉及四大领域,包括信息科学、物质科学与工程、生命科学与医学、人文与社会科学。自平台发布以来,已有18种英文科技期刊将SciOpen作为出版平台(进行DOI号注册与解析),包括卓越行动计划高起点新刊《CAAI人工智能研究(英文)》《纳米能源研究(英文)》和梯队期刊《先进陶瓷(英文)》(SCIE,Q1区)等。

3 SciOpen内容服务与功能特征

SciOpen在实现数字出版与传播平台基本功能的基础上,强化全流程XML数字化生产与快速发布,注重数据准确,创新出版模式,接轨国际传播体系,以高质量运营赋能平台可持续发展。

3.1 全流程XML生产与快速发布

XML数据可以满足期刊预出版、正式出版等不同阶段的预览和发布要求,也可以满足传统印刷、网络版发布和传播的需要[5]。SciOpen集成了第三方XML生产(仁和汇智),依托XML结构化生产,实现了“生产即发布”的快速出版模式,同时论文数据格式可以满足多种数据库的格式要求。

以《众智科学(英文)》等期刊的实践过程为例,SciOpen的生产系统与发布系统无缝对接:单篇论文Just Accepted(JA)和Online First需要1～2个工作日;整期论文统稿、目次生成等需要0.5个工作日;期刊论文整期发布需要1～2个工作日(发布时间主要取决于平台管理人员和编辑对内容的审核时间,审核完成后可实现一键发布);消息发布需要1个工作日。SciOpen支持增强出版,论文的视频、数据等补充材料可以在平台同步展示。此外,论文发布后,论文数据可以满足Web of Science、EI、CSCD、DOAJ等数据库的格式要求。

3.2 规范论文审核流程,保证内容准确

科技期刊数字出版平台是刊载学术成果、传播学术信息、引领学术发展的重要载体,保证平台上线期刊的学术质量、内容质量、编辑出版质量对于平台长远发展至关重要。SciOpen明确了网站建设流程、数据生产对接及发布流程、生产系统对接流程、平台数据预审机制、平台数据检查标准等相关流程,采用人机结合的模式对待发布和已发布的论文数据进行核查。平台建立预审机制,在论文发布前创建预览链接,数据经期刊编辑、运维负责人、数据小组等多方核查无误后发布。在数据核查过程中,平台帮助编辑部发现了部分问题,例如参考文献错乱、正文标题序号重复、乱码等问题。

3.3 创新出版模式,开展数据出版

数据出版有助于保障论文学术质量,增强研究可复现性,提升期刊显示度和可信度。基于《交通研究通讯(英文)》的发展需要和交通研究数据共享的学术需求,SciOpen开发了交通数据共享平台ETS-Data[4]。ETS-Data平台的定位为全球研究者可公开访问的交通类共享数据库,提供包括数据、代码、脚本、模拟、实验设计和其他结果复制等必要文件,所有文件均可在框架内免费下载,且每条数据均拥有永久的DOI号。截至2023年6月,平台已上线12条交通研究科研数据。

3.4 接轨国际传播体系

SciOpen接轨国际传播体系主要体现在以下4个方面:

(1)无缝对接期刊数据库和国际标准化组织。SciOpen采用国际通用的NLM标准,满足数据对接国内外平台的统一数据格式要求,可跨库与Web of Science、CSCD、DOAJ、DOI数据中心、CrossRef等数据库和国际标准化组织集成,实时显示期刊论文的传播情况。以SciOpen合作期刊《先进陶瓷(英文)》为例,《先进陶瓷(英文)》于2012年创刊,2023年从Springer Nature回归至SciOpen出版,目前已被SCIE、EI、Scopus、DOAJ等数据库收录。为了测试SciOpen平台与期刊数据库的对接情况,在Web of Science、EI、Scopus、DOAJ数据库中,将期刊英文名称“Journal of Advanced Ceramics”作为关键词检索该期刊2023年的发文情况。检索发现,在Web of Science、EI、Scopus、DOAJ数据库中均能正常检索到《先进陶瓷(英文)》2023年出版的论文(图1)。由于SciOpen与Web of Science数据库暂未实现数据实时对接,目前《先进陶瓷(英文)》的论文网络出版后,通常需要1～2个月才能在Web of Science数据库更新,但期刊与Springer Nature合作期间,论文在Web of Science数据库发布通常需要1～2周,因此SciOpen可以加强与Web of Science合作。

图1 Web of Science、EI、Scopus、DOAJ数据库中检索关键词“Journal of Advanced Ceramics”的显示结果

(2)数据接口标准化,平台期刊纳入多个检索系统。SciOpen通过标准数据接口及标准数据模板,对来自国内外期刊出版机构、内容提供商、第三方平台或系统的数据进行标准解析,确保出版商、图书馆等访问的可用性与内容一致性。SciOpen目前已无缝对接百度、百度学术、Google、Google学术、Bing等通用搜索引擎和学术检索引擎,并纳入清华大学图书馆数据库检索系统。

随着互联网技术的快速发展,搜索引擎有效提升了用户抓取关键信息的效率和准确性,因此提升科技期刊数字传播平台在搜索引擎上的显示度至关重要。本研究将关键词“sciopen”输入到Google、百度、Bing等通用搜索引擎中,检索发现,SciOpen在Google、百度、Bing中均处于置顶位置,数据对接快速准确,平台显示度和优先级较高。

为了检验平台合作期刊的显示度,选择仅使用SciOpen出版的期刊《CAAI人工智能研究(英文)》,将其英文刊名“CAAI Artificial Intelligence Research”作为关键词输入到通用搜索引擎和学术引擎Google、Google学术(高级检索-显示以下刊物上的论文)、百度、百度学术、Bing中,检索发现,该期刊在Google、Google学术、百度、Bing中均在首页中置顶显示,但其在百度学术中并未得到明显展示,首页10条信息中仅1条为CAAI Artificial Intelligence Research相关内容。互联网是当前学术传播的主要途径,学者在学术检索时依赖Google学术、百度学术等搜索引擎,因此SciOpen平台应加强与国内外主要学术搜索引擎合作。

(3)丰富服务内容,强化运营能力。SciOpen融合了清华大学出版社国际化办刊经验,兼顾了期刊发展需求与用户体验,丰富了平台服务内容,实现了基于云端可定制的科技期刊全流程数字化生产、发布与传播。同时,SciOpen平台与EurekAlert!、TrendMD、Altmetric,以及新闻媒体(如科学网)、社交媒体(如Twitter)等第三方平台合作,对平台期刊和论文进行全球推广宣传,提升平台影响力。

以SciOpen合作期刊《大数据挖掘与分析(英文)》为例,期刊与IEEE Xplore和SciOpen合作,以开放获取(Open Access,OA)模式出版。期刊论文在IEEE Xplore主页主要展示论文PDF、阅读量、引用量、DOI、出版日期、论文摘要、正文、版权声明等,这些内容在SciOpen都得到了明显展示。在此基础上,SciOpen期刊首页增加了Notice和Just Accepted功能,期刊征稿消息、快速上线论文可在SciOpen期刊主页及时展示,丰富了期刊国际传播内容。同时,SciOpen与TrendMD合作,实现单篇论文跨期刊和平台推荐;与Altmetric合作,平台可即时显示论文替代计量学分值和传播明细(图2),实现论文社会影响力实时跟踪。此类功能得到了学者、编辑的较好反馈。SciOpen通过增强与第三方平台的合作,强化了平台的运营能力,满足了学者、编辑等对平台的多元化需求。

图2 《大数据挖掘与分析(英文)》在SciOpen的页面

(4)构建学术社区。学术社区是汇集学术资源、引导学术交流、推进学术发展的重要渠道。大型出版商或学会如IEEE Xplore[8]可以依靠平台建立具有影响力的学术社区。创建学术社区、聚拢行业人气是学术传播平台重要的发展方向。SciOpen在服务高质量期刊(如中国科技期刊卓越行动计划领军期刊《纳米研究(英文)》、高起点新刊《纳米能源研究(英文)》)的过程中,了解高质量期刊的国际传播诉求,增加了会议直播(转播)功能以及学术视频长期展示等功能(图3),构建了高端学术社区。

图3 《纳米能源研究(英文)》网络研讨会视频列表

4 对比分析

优质的科技期刊出版平台是科技期刊提升影响力和传播力的重要工具,建设具有自主知识产权的数字出版与传播平台对提升我国科技话语权、强化数据安全以及科技成果传播与科技自立自强具有重要意义。放眼国际,ScienceDirect、IEEE Xplore、SpringerLink等国际专业出版平台已经具有优质的资源和成熟的技术,并全面引领全球数字出版平台的标准[6],其服务内容、功能等对我国科技期刊出版平台建设具有借鉴意义。

将SciOpen与国际出版平台ScienceDirect、IEEE Xplore、SpringerLink进行对比,可以发现4个平台的设置各具亮点(表1)。在期刊收录方面,SciOpen合作期刊数量明显少于ScienceDirect、IEEE Xplore、SpringerLink,接下来需要进一步扩大刊群建设。在导航栏目设置方面,ScienceDirect、IEEE Xplore、SpringerLink和SciOpen栏目设置明晰,按照学科领域或者基于平台现有资源等将平台类别清楚划分。在检索方面,ScienceDirect、IEEE Xplore、SpringerLink、SciOpen均支持期刊和论文检索以及基本检索与高级检索,其中IEEE Xplore还支持引文索引,用户可以直接在IEEE Xplore中查询论文在平台内的引用情况,并直接跳转至相应的施引文献。在期刊主页设置方面,4个平台均包含期刊基本信息、投稿链接、投稿须知等重要信息,其中,ScienceDirect包含一轮审稿时间、审稿周期、接收率等作者关心的投稿数据,设计适用且人性化。在单篇论文页面,ScienceDirect平台设置了Highlights栏目以突出论文创新点,SciOpen可即时显示论文替代计量学分值(Altmetric)和传播明细,实现论文影响力实时跟踪。

表1 国际科技期刊数字出版平台和SciOpen功能设置对比

对比国际数字出版平台发现,SciOpen平台基本功能完善,具有先进性、易用性、可扩展性等特点,其功能设置可以满足期刊对数字出版平台的使用需求。

5 优化建议

5.1 加强刊群建设,扩大平台规模

在规模方面,SciOpen现有期刊56种,ScienceDirect、IEEE Xplore、SpringerLink的合作期刊分别为4777种、260余种、3828种,SciOpen平台合作期刊数量明显低于国际成熟平台。扩大合作期刊规模,做好合作期刊质量把关,将有利于聚集优质学术资源,发挥平台规模效应。SciOpen可以加强国际化运营,除了遴选国内无海外出版平台和正在筹备创办的期刊入驻,还可以邀请国际期刊加盟,加快平台的自主刊群建设,扩大优质合作期刊规模,全面开展基于平台的国际出版与传播公共服务,树立平台品牌形象。

5.2 通用内容标准化

对于在同一平台出版的多种期刊,开放获取、伦理准则、使用许可等内容具有通用性,在Springer Nature旗下的期刊中,这些内容得到了统一的组织和规范。具体来说,SpringerLink平台上各刊的“Rights and Permissions”“Privacy”等内容一致,各刊主页下方拥有相同目标的链接,通用内容实现标准化(图4)。在“Fees and Funding”部分,各刊套用了统一模板,并包含了指向相同目标的超级链接,内容指向出版商的开放获取支持门户、开放获取资助与支持服务和开放获取协议。

图4 Springer Nature期刊主页下方通用性内容[9]

对比来看,SciOpen平台的期刊主页内容展示目前主要由编辑部通过管理平台修改,例如“Publishing Ethics”“Index”等内容,这种合作模式的优势在于各刊可以进行定制化的内容展示,缺点是不容易体现平台对各刊在学术伦理、开放获取方面的规范性和一致性要求,并可能造成期刊网站缺失必要内容,例如SciOpen平台的部分合作期刊缺少伦理声明等数据库收录所需的内容,缺少投稿须知等作者投稿关注的内容,推荐论文处显示空白或者数据老旧等。此外,SciOpen缺少规范的通用性内容,如“Open Access”“Rights and Permissions”等。

5.3 流程管理数字化

平台管理流程数字化、信息化有助于降本增效,提升服务能力,促进平台做大做强,避免“小作坊”式发展。目前,SciOpen平台与期刊编辑部确认合作后,编辑部填写《期刊信息采集表》和相关上线数据内容,通过FTP、邮件、微信等方式将材料发送至平台方。合作建站时,平台期刊出版人与编辑部通过电话、邮件等方式联络确认信息。但期刊合作、建站等规范性的合作说明没有在网站、新媒体(如微信、Twitter)等平台上体现,这为扩大合作期刊范围带来了阻力。此外,对于新转入SciOpen的期刊,由于过刊数据量大,难免在数据转换时出现一些问题,这些问题主要通过线下方式反馈给平台方,平台会协助解决,并为其安排指定客服。相比之下,国际数字出版平台的数字化管理、期刊服务内容与方式等更加成熟。以IEEE Xplore为例,如果合作期刊有内容修改,编辑部可邮件联系客服,反馈邮件将被自动赋予编码,并提示编辑部问题将在2个工作日内解决。

5.4 强化平台检索优先级及平台内检索功能

拓宽搜索引擎、数据库、图书馆等合作范围,提升平台、合作期刊和相关内容被发现的概率是数字出版与传播平台的重点和难点。目前,SciOpen已与多家通用搜索引擎和学术检索引擎、数据库等建立了合作,但合作程度和范围均有较大的提升空间。以SciOpen合作刊期刊《纳米研究(英文)》(SpringerLink、SciOpen)、《大数据挖掘与分析(英文)》(IEEE Xplore、SciOpen)、《神经科学(英文)》(SAGE、SciOpen)、《神经修复学(英文)》(ScienceDirect、SciOpen)等为例,在Google中检索期刊英文名称,发现IEEE Xplore、SpringerLink、SAGE、ScienceDirect等国际出版平台在Google中的优先级均高于SciOpen。基于期刊与国际平台合作协议问题,双平台合作期刊目前在SciOpen只作展示,期刊论文在SciOpen平台发布要晚于国际平台,同时SciOpen平台现阶段流量少于国际平台,这些都会影响期刊在搜索引擎和学术检索引擎、数据库的检索结果。在平台内部检索时,精准检索可检索到合适论文,但模糊检索通常不能准确检索到对应论文。因此,提高平台检索优先级与强化平台内部检索功能是SciOpen平台的重要发展方向。

5.5 数据更新及时准确

及时准确地更新数据事关科技期刊出版平台声誉,也是对平台的基本要求。目前,我国绝大多数英文科技期刊与国际出版商合作。由于合作协议等问题,部分英文科技期刊需要先把论文数据发布在国际出版平台,才能在SciOpen发布,同时论文DOI指向国际出版平台。这种不平等发展将使SciOpen平台错失论文首发权,这是平台在成长阶段难以避免的困难。目前,SciOpen平台已经积累了一批合作期刊,合作期刊和论文数据是SciOpen平台与国际数字传播平台同台竞技的核心资源,但部分双平台合作期刊在SciOpen平台发布的数据比在国际平台上晚1个多月,平台方应注意定期提醒合作期刊更新期刊情况、上传论文数据,确保数据更新及时准确。

5.6 融入中国特色内容

2021年6月,中宣部、教育部、科技部联合印发《关于推动学术期刊繁荣发展的意见》,提出为了提升开放办刊水平,鼓励中文学术期刊提供论文英文长摘要、外文学术期刊提供论文中文长摘要,加强期刊外文或双语学术网站建设,支持学术期刊根据学科发展和学术交流需要创办外文或双语学术期刊。SciOpen目前聚焦英文科技期刊出版与传播。随着技术发展与服务能力提升,平台可以扩展中文科技期刊英文长摘要服务,结合新技术或第三方服务,将中文科技期刊摘要、正文等内容实时在线翻译,提升服务中文科技期刊能力,全面带动中国期刊走向国际。

6 总结

建设具有我国自主知识产权的科技期刊数字出版平台对我国科技创新成果传播以及对我国期刊的长足发展具有重要意义。在“中国科技期刊卓越行动计划”的支持下,科技期刊数字出版平台SciOpen快速发展,其功能设置可以满足期刊高质量发展的需求。但是我国科技期刊数字出版平台建设起步晚,与国际同类平台相比,其在平台规模、内容标准化、检索等方面仍有较大差距。接下来,笔者将进一步追踪国内外科技期刊数字出版平台发展,扩宽实践与研究视角,深层次、多角度提出平台发展策略,与期刊编辑同行共同努力,助力我国科技期刊数字平台面向国际,走出中国特色科技期刊数字平台发展道路,实现可持续发展。