中国专利奖获奖专利分析及启示

傅礼兵 王拥军 张金华 熊俐慧

（1.中国石油勘探开发研究院；2.中国石油油气和新能源知识产权技术支持中心）

为建设创新型国家，加强知识产权管理，引领各行各业创新技术研发，国家设立了中国专利奖。中国专利奖以高质量发展为导向，优先推荐在基础研究、应用基础研究、突破“卡脖子”技术难题等方面形成的核心专利。每年由国家知识产权局和世界知识产权组织从技术先进性、专利质量、运用及保护、社会效益及发展前景等维度对授权专利共同组织开展评选。中国专利奖由国家知识产权局于1989 年设立，目前已评选了24 届，评奖办法不断完善，奖项设置、评奖周期、获奖数量也日趋完善丰富，越来越多的高价值专利获此奖项，获奖专利数量的增长间接反映出中国专利事业的飞速发展。2023 年7 月21 日国家知识产权局公示了第二十四届中国专利奖获奖名单[1]。本文旨在分析近3 届中国专利奖金奖和银奖获奖情况，明确高价值专利培育方向，从科技创新与知识产权深度融合、知识产权成果转化创效等方面为中国石油天然气集团有限公司（简称中国石油）培育“顶天立地”高价值专利提供参考建议。

1 中国专利奖基本情况

为强化知识产权保护和运用工作导向，加快推进知识产权战略和创新驱动发展战略深入实施，国家知识产权局和世界知识产权组织决定开设中国专利奖，鼓励和表彰为技术（设计）创新及经济社会发展作出突出贡献的专利权人和发明人（设计人）。

我国《专利法》于1985 年4 月1 日正式实施，1985 年中国专利申请量为14372 件，其中国内申请量为9411 件[2]；随后专利申请量逐年增加，2022 年达到536 万余件，其中国内发明专利申请量为146.5 万件[3]。中国专利奖设立以来累计评选出8299 项创造质量高、运用效益好、保护能力强、管理水平高的专利[4-6]。图1 为第一届至第二十四届中国专利奖获奖统计图，由图中可以看出：（1）1989—2008 年期间每两年评选一次，2001 年以前只设有中国专利金奖，从2001 年开始增设中国专利优秀奖，获奖专利量也大幅提高；（2）从2009 年第十一届起，评选周期变更为每年评选，评选频率增加；（3）从2010 年第十二届起，增设了外观设计金奖和外观设计优秀奖奖项；（4）从2018 年第二十届起，增设了专利银奖和外观设计银奖；（5）从第一届到第二十四届，获奖专利数量无论从整体上还是各分项均呈上升态势，并于2021 年第二十二届达到916 件的峰值。

图1 中国专利奖历届获奖数量统计

《中国专利奖评奖办法》（2018）[7]规定，中国专利奖参评项目采用推荐方式，由地方知识产权局、国务院有关部门和单位知识产权工作管理机构、全国性行业协会、中国科学院院士和中国工程院院士等根据当年评选通知要求择优推荐。评审办公室负责对推荐项目进行初审，并组织开展有关初评工作。评审办公室根据初评情况，提出预获奖项目名单，报评审委员会。评审委员会对预获奖项目名单进行审定，确定获奖项目及其奖励等级。评审办公室在国家知识产权局政府网站公示评选结果。《中国专利奖评奖办法》（2018）第五条中明确了评奖流程中选取的专利评价指标及权重（图2）。

图2 中国专利奖评价指标及权重

第二十四届中国专利奖获奖项目于2023 年7 月21 日进行了公示，评选出中国专利金奖29项、银奖60 项、优秀奖777 项，获奖项目共计866 项[1]。第二十四届中国专利奖更加重视专利的转化运用成效，进一步强调专利的应用许可及经济性，在申报要求中提出[8]：填写专利许可情况的，应当提交专利实施许可合同备案证明；填写专利质押融资情况的，应当提交专利权质押登记通知书；对于主要依靠参评专利取得市场竞争优势的，应当提交参评专利涉及的产品在国家专利密集型产品备案认定试点平台上的备案证明；填写经济效益数据的，可以提交有资质的会计师事务所出具的参评专利经济效益专项审计报告等证明材料。

2 获奖专利分析

2.1 专利权人分布

从近3 届（第二十二届至第二十四届）专利金奖获奖的专利权人可以看出（图3），高校及科研院所每一届获金奖数维持在7 项；民营企业获金奖数波动较大，第二十二届、第二十三届、第二十四届分别为11 项、6 项、9 项；地方国有企业获金奖数量变化明显，近3 届分别为5 项、0、8 项，呈V字形变化；中央企业获金奖数量呈倒V 字形变化，分别为7 项、15 项、4 项，第二十四届较上一届减少幅度达73%。

图3 近3 届获金奖专利权人分布统计

第二十四届获专利金奖中，第一专利权人是企业的最多，占比达到72%，其次是高校及科研院所，分别占24%，个人获奖仅1 项。这体现出企业是技术研发及转化的主力，掌握行业最新技术，企业实体有利于获奖专利创新成果的产业化实施；高校及科研院所研发能力较强，但缺少技术产业化条件。

图4 为近3 届获银奖专利权人统计图。从图中可以看出，高校及科研院所获专利银奖数量由前两届每年8 项增加到第二十四届的17 项，数量增加1 倍多；民营企业和地方国有企业获银奖数量第二十三届和第二十四届较第二十二届有所减少，其中民营企业最近两届保持在同样水平，均为17 项，地方国有企业最近两届获银奖数量分别为1 项和2项；其他（个人等）由第二十二届和第二十三届的各1 项增加到第二十四届的3 项；中央企业获银奖数量由第二十二届的25 项增加到第二十三届的33项，第二十四届获金奖数量减少到21 项，下降幅度达到36%。

图4 近3 届获银奖专利权人分布统计

2.2 中国石油获奖情况

截至第二十四届中国专利奖，中国石油共获中国专利金奖8 项、银奖6 项、优秀奖107 项（图5），近10 年每届获奖数量维持在5 项及以上。

图5 中国石油历届中国专利奖获奖数量统计

在近3 届中国专利奖评选中，中国石油累计获中国专利奖项22 项，其中获银奖专利数量分别为1 项、3 项、1 项，获奖专利主要分布在油气勘探、钻完井、管材制造、润滑油领域。

2.3 地域分布

统计近3 届获奖信息可以看出，专利金奖获奖区域主要集中在北京、广东、江苏、上海和浙江等省市（图6），北京市每一届获金奖数维持在7～8 项，广东省为5 项左右，上海市在第二十四届获专利金奖数增幅较大，由前两届的2 项增加到5 项。专利银奖获奖区域主要集中在北京、广东、江苏、山东、上海等省市（图7），北京市获银奖专利数持续增加，由第二十二届的17 项增加到第二十四届的23 项，广东省则持续减少，由12 项减少到8 项。

图6 近3 届获金奖专利地域分布统计

图7 近3 届获银奖专利地域分布统计

专利金奖、银奖获奖数量上，北京市和广东省优势明显，这与两个地区的创新主体及知识产权发展情况相匹配。北京作为全国的政治、文化、国际交往及科技创新中心，汇集众多高端创新主体，极大地推动着高新产业的发展。广东省经济水平与创新活跃度处于全国领先水平，获专利奖的数量多体现出其强劲的综合实力。上海市、江苏省为沿海经济发达地区，具有较强的经济实力和较高的创新水平。

2.4 产业分布

新兴产业包括新一代信息网络产业、新材料、新能源、生物医学、智能制造、数字创意、人工智能等。近3 届新兴产业获专利金奖、银奖的数量逐渐增加（图8），占比达到80%左右，反映出这些领域创新活跃度和创新水平较高，应用前景广阔，体现了科技创新和产业发展的趋势，也反映出传统产业获金奖难度加大。

图8 近3 届获金奖和银奖专利产业分布统计

2.5 专利权利要求数量

专利权利要求数量体现了专利所要保护的技术范围，权利要求数量越多，保护范围越广，一定程度上反映了专利质量越高。从统计数据可以看出（图9），近3 届中国专利奖金奖和银奖的获奖总数为269 件，65%的专利的权利要求数量分布在5～15 项，其中49%的专利的权利要求数量为5～10项，16%的专利的权利要求数量分布在10～15 项，说明权利要求数量多有利于获奖。

2.6 专利授权日

近3 届269 件获专利金奖和银奖专利中，授权日距离获奖年限为2～3 年的专利127 件，占比达47%，其中授权2 年和3 年的专利分别为64 件和63 件；授权年限为4～5 年的专利为59 件，占比为22%；授权年限为5～10 年的专利为69 件，占比为26%（图10）。当今世界科学技术日新月异，授权过早的专利先进性较弱；授权过晚的专利，社会效益与经济效益等指标相对较差。专利奖评审日趋重视专利的社会与经济效益，建议申报专利奖时，优选专利授权日距报奖时间为2～5 年的专利为宜。

图10 近3 届获金奖和银奖专利授权日距离获奖时间统计

2.7 同族专利数量

专利族数量越多，代表该专利所涉及的相关技术的重要程度越高。如图11 所示，近3 届269 件获奖专利全部具有同族专利，拥有同族专利数量不大于2 件的有151 件，占比达56%，拥有同族专利数量3～5 件的有39 件，占比为15%。建议在推荐申报专利奖时，优先选择具有同族专利的相关专利。

图11 近3 届获金奖和银奖专利的同族专利数量统计

3 启示与建议

通过分析近3 届中国专利奖获奖专利的相关特征信息，得出以下启示及建议：

（1）研究中国专利奖审评细则及导向。中国专利奖作为国家对优秀专利成果的表彰，是激励企业加强科技创新、提升专利质量的重要手段，引导和推进知识产权工作在建设创新型国家和企业中发挥重要作用。建议中国石油加强中国专利奖评审细则的研究和探讨，组织内外部专家研讨评审办法和标准，明确评审导向，提前谋划，精心组织，推动创新环境建设和专利质量提升。

（2）强化油气勘探开发与炼化知识产权高质量发展。完善中国石油科技项目开题立项及结题验收知识产权工作内容与要求，做好科技项目研发前期专利检索和分析指导工作，聚焦油气勘探开发与炼化领域核心优势技术，辅助研发人员进行专利合理挖掘与布局，明确技术定位和研发路径，鼓励研发人员与知识产权专员深入沟通合作，提高专利文本撰写质量。就具体指标而言，要关注专利权利要求数量和同族专利布局等，推动高价值专利创造。

（3）推动新能源与新材料知识产权有效产出。中国石油正构建综合能源建设新格局，加速推进新能源和新材料产业链发展。目前新能源与新材料行业竞争激烈，知识产权成果密集，需要合理布局和谋划，制定中国石油新能源与新材料产业专利审查制度，拓宽专利授权渠道。同时增设新能源与新材料产业专利导航项目，绘制产业发展技术图谱，指导产业技术发展方向，推动新能源与新材料知识产权高质量发展。

（4）推进知识产权成果转化创效高效运营。针对《中国专利奖评奖办法》中对专利运用及保护措施和成效的权重要求，要更加重视专利授权后的实施和运用。以专利的实施运用为导向，让研发资源带来的专利成果得到充分利用，最大程度提升研发资源的利用率。强化知识产权在公司内外部市场中的利用和交易，充分发挥知识产权对科技创新的支撑和引领作用，促进科技成果转移转化和产业转型升级，加快油气勘探开发与炼化知识产权向新能源和新材料领域延伸，提升企业的核心竞争力。