科技投入产出视角下山东省科研非企业科技活动单位创新能力分析

王伟华, 陈 媛, 王福颖

(济南市科学技术情报研究院, 济南 250001)

当今世界正经历百年未有之大变局,科技创新是其中一个关键变量。科研非企业科技活动单位包括科研事业单位和民办非企业科研单位,是引领我国科技发展、提升创新能力、推动我国经济战略性转型的重要力量。

目前,国内对科研事业单位的创新评价有较少研究,而对科研非企业科技活动单位的研究则未见公开报道。王新等[1]以河南省 18个地市科研事业单位作为研究对象,运用因子分析的方法构建评价指标体系,根据评价结果提出加强河南省各地区科研事业单位创新能力的对策建议;孟媛等[2]基于天津科学研究和技术服务业事业单位 11 年的数据进行因子分析,并针对目前存在的问题提出对策建议;兰良程[3]利用软件工程方法对科研事业单位创新绩效评价系统总体架构、业务流程、功能模块、系统性能等方面进行设计,但文中未结合具体指标数据进行分析。上述文献均针对科研事业单位进行研究,未涵盖民办非企业科研单位。

近年,山东省大力实施科教强鲁人才兴鲁战略、创新驱动发展战略,推动经济社会发展全面创新。进行山东省科研非企业科技活动单位创新水平的评价研究,有助于把握其发展现状,明确制约因素,从而为进一步提高山东省总体科技创新能力提供依据。

1 山东省科研非企业科技活动单位发展现状

按照统一统计口径、范围和计算方法,2021年,山东省共有227家山东省科研非企业科技活动单位在有效统计范围,机构数和从业人员年末人数以济南最多,青岛次之,原因与济南是省会城市和副省级城市以及青岛是副省级城市有关。这227家机构中,按机构所属隶属关系分布,中央部门属22家,省级部门属74家,副省级城市属30家,地市级部门属67家;按从事的国民经济行业分布,227家机构中研究和试验发展162家,专业技术服务业33家,科技推广和应用服务业32家;按机构服务的国民经济行业分布,机构服务涵盖了农林牧渔业、制造业、建筑业、道路运输、商务服务、科学研究和技术服务、水利生态环境、教育卫生文体、公共管理等行业。

为分析创新水平,选择科技活动人员、R&D人员折合全时工作量、R&D经费内部支出、专利、论文、标准、软件著作权等方面的数据进行分析,其中科技活动人员、R&D人员折合全时工作量、R&D经费内部支出作为科技创新资源,专利、论文、标准、软件著作权等作为科研产出。

1.1 科技创新资源

关于科技创新资源,学者们已有研究和界定。例如,陈宏愚[4]认为,科技创新资源的要素可以分成5种类型,即科技创新的基本要素、科技创新的主体要素、科技创新的体制要素、科技创新的投入要素和科技创新的环境要素,这5种类型的要素又可以细分成17种不同的科技创新资源要素,在科技创新活动中缺一不可;曹贤忠等[5]在长三角区域科技创新资源研究中提出,科技创新资源是开展科技创新活动、促进社会发展的物质基础,是带动社会发展的创新经济要素、制度要素和社会要素的总和。综合学者们对科技创新资源的定义和分类可以发现,任何有助于促进科技创新活动开展的因素均可视为是广义的科技创新资源,如区域开放度、产业结构等。而那些与科技创新活动联系紧密,能够直接或是易于投入到科技创新活动中的科技创新资源,是狭义上的科技创新资源。

本文的研究对象为科研非企业科技活动单位,因此选取了政府可以提供或者进行宏观管理的最直接相关的人力资源、财力资源和物力资源等作为科技创新资源样本进行分析。

1.1.1 科技活动人员

数据来自《2022山东省研究与开发机构统计监测报告》及相关调查数据。2021年山东省科研非企业科技活动单位共有科技活动人员21 603人,其中济南9 138人、青岛6 363人、烟台1 640人、济宁1 309人。

1.1.2 R&D人员折合全时工作量

2021年,山东省科研非企业科技活动单位R&D人员折合全时工作量16 004人年,其中济南5 937人年、青岛6 842人年、烟台1 073人年。

1.1.3 R&D经费内部支出

2021年,山东省科研非企业科技活动单位R&D经费内部支出850 874万元,其中济南313 088万元、青岛394 936万元、烟台77 052万元、潍坊15 289万元、济宁21 116万元。

1.1.4 科学仪器设备

截至2021年底,山东省科研非企业科技活动单位共有科学仪器设备168 090台/套,其中青岛以74 069台/套居于榜首,济南以58 696台/套位列第二,第三为烟台,拥有14 011台/套(表1)。

表1 科技创新资源

1.2 科研产出

科研产出是科技创新能力的直接反应,专利、论文、标准、软件著作权是体现科研产出的重要因素,因此本文重点选择专利申请受理数、专利授权数、拥有有效发明专利总数、科技论文、国家或行业标准、软件著作权等指标,分析科研产出状况。

1.2.1 专利及软件著作权产出

2021年山东省科研非企业科技活动单位专利申请受理数3 254件(含发明专利2 167件),专利授权数2 819件。各地市中,济南专利申请受理数1 527件,含发明专利1 022件,专利授权数1 276件。青岛专利申请受理数1 064件(含发明专利808件),专利授权数918件。这两个地市遥遥领先。截至2021年底,山东省科研非企业科技活动单位共拥有有效发明专利总数8 644件,其中青岛拥有4 101件,位列第一,济南3 036件位列第二,烟台661件位列第三。2021年,山东省科研非企业科技活动单位拥有的软件著作权数为957项,其中济南469项,青岛375项(表2)。

表2 科研产出

1.2.2 论文及标准产出

2021年,山东省科研非企业科技活动单位共发表科技论文7 829篇,其中青岛3 402篇高居榜首,济南市2 720篇居于第二,烟台市913篇居于第三。国家或行业标准方面,2021年山东省形成数为219项,其中济南140项、青岛45 项、烟台11项、威海10项。

2 评价体系构建

2.1 评价指标设置

综合文献检索结果,对科研非企业科技活动单位的评价指标体系分为两个层次,一级指标 2 个,二级指标共10个(表3)。

表3 评价指标体系

2.2 评价方法选择

使用因子分析法进行实证研究,评价山东省各地市科研非企业科技活动单位的创新能力。因子分析数学模型为

(1)

式中:X为标准化原始变量,设原有p个变量X1,X2,…,Xp;fj为因子变量(j

3 评价过程

3.1 科技创新资源和科研产出同时输入

3.1.1 样本数据效度检验

因子分析探索定量数据可以浓缩为几个因子,每个因子和题项为对应关系。因子分析的前提是变量之间存在较强的相关性,在因子分析之前,需要对数据进行检验,采用KMO(Kaiser-Meyer Olkin)检验和Bartlet检验 (Bartlett Test of Sphericity)两种方法。

KMO检验用于检查变量间的偏相关性,分析KMO值,若值高于0.8,则说明非常适合进行因子分析;若值为0.7～0.8,则说明比较适合进行因子分析;若值为0.6～0.7,则说明可以进行因子分析;若此值小于0.6,说明不适合进行因子分析。如果Bartlett 检验对应P小于0.05,也说明适合进行因子分析。

将原始数据进行以上两种检验,结果如表4所示。根据检验结果,KMO统计量为0.802,大于0.6,说明非常满足因子分析的前提要求,且数据通过Bartlett检验,P等于0.000,小于0.05,因此研究数据适合做因子分析。

表4 KMO检验和Bartlett检验的结果

3.1.2 提取主因子

运用主成分分析法提取主因子, 并以旋转后提取的特征值大于 1 的原则, 得出被提取的主因子数量、特征根、方差解释率和累计方差解释率。

在方差解释率小于50%时,表示当前数据为不可信状态;在方差解释率为50%～80%时,表示当前数据为一般可信状态;在方差解释率不小于80%时,表示当前数据为可信状态。方差解释率结果如表5所示。

表5 方差解释率

根据因子提取信息量情况进行分析,可知旋转后提取的特征根大于 1 的主因子共有2个,这两个因子旋转后的方差解释率分别是57.019%、42.694%,累计方差解释率为 99.713%,大于 80%,表示两个主因子足够描述 10项创新水平指标所具有的主要信息。第一个主因子方差解释率最大, 对科研非企业科技活动单位创新水平评价的贡献率最高。

3.1.3 因子载荷系数分析

使用最大方差旋转方法进行旋转,以便找出因子和研究项的对应关系。表6展示因子对于研究项的信息提取情况,以及因子和研究项对应关系。由表6可知,所有研究项对应的共同度值均高于0.4,意味着所有研究项和因子之间有着较强的关联性,因子可以有效地提取出信息。

表6 旋转后因子载荷系数

3.1.4 计算因子得分

运用 SPSS 软件可以直接得出主因子 1和主因子 2 的得分, 将各个样本的因子得分与相应因子权重相乘后求和,得出各个地市科研非企业科技活动单位的综合得分,计算结果如表7所示。

表7 因子得分矩阵

3.2 科技创新资源和科研产出分别评价

按照上述过程,分别对科技创新资源的4项指标和科研产出的6项指标进行输入分析。经样本数据效度检验,KMO分别为0.790和0.792,均大于0.6,满足因子分析的前提要求;数据均通过Bartlett检验(P<0.05),意味着均可用因子分析研究科技创新资源和科研产出指标数据。

在科技创新资源的分析评价中,旋转后的方差解释率为98.069%。在科研产出的分析评价中,旋转后的方差解释率为94.791%。所有研究项对应的共同度值均高于0.4,意味着因子与研究项之间有较强的关联性。因子载荷系数绝对值大于0.4,说明指标项与因子均有对应关系。因此,由因子分析得出的各样本(各地市非研发机构)综合得分有较强的参考价值。结果如表8所示。

表8 科技创新资源和科研产出分别评价的样本得分情况

4 结论与建议

4.1 结论

从科技创新资源和科研产出同时评价结果可以看出,山东省科研非企业科技活动单位创新水平以青岛、济南最高。分析原因,一是青岛是副省级城市、计划单列市,济南是省会城市、副省级城市,与省内其他地市相比,这两个地市对科技创新的人、财、物支持力度较大;二是济南、青岛两市的此类机构数量较多,济南市最多,青岛次之,其他地市均较少,机构数量相差较大。

从科技创新资源单独评价结果可以看出,青岛科研非企业科技活动单位得分较高,济南第二,烟台第三,说明青岛在科技创新资源方面投入最多。从具体指标来看,科技活动人员中,济南最多,青岛第二,而R&D人员折合全时工作量、R&D经费内部支出、科学仪器设备青岛投入最多。

从科研产出单独评价结果可以看出,济南市科研非企业科技活动单位得分较高,青岛第二,烟台第三,说明济南在科研产出方面整体较高。从指标来看,济南科研非企业科技活动单位的专利申请受理数、专利授权数、形成国家或行业标准数、软件著作权数较高,而青岛相关机构的科技论文数和拥有有效发明专利总数相对较高。

综合三项评价可以看出,科技创新资源对创新总体水平的影响较大。另外,无论是从科技创新资源和科研产出同时评价还是分别评价,可以看出,大部分地市科研非企业科技活动单位存在科技创新资源投入与产出体量偏小的情况,相对而言,烟台的创新水平具有一定优势,其次是济宁,但大部分地市相关单位的总体创新水平并不理想。

4.2 建议

加强引导和宏观调控。如省级或以上政府部门可制定规划,优化科研非企业科技活动单位的地区配置和创新资源配置。从评价结果可以看出,加大科技创新资源的投入可更有效提升创新总体水平。因此,合理配置科技资源,提高投入产出效率,使各地区充分发挥科技资源优势。山东省各地市政府可根据具体情况制定差异化发展战略和路径,促进各地市科研机构均衡发展,如在制定优化科技发展计划、出台政策措施时鼓励科研机构的创新研发。

发挥科研非企业科技活动单位在科技创新中的作用,加强与政府部门、企业、高校院所的协同创新,聚焦国家战略需求,加强与国家重大战略目标任务的对接,并完善政策措施助力科技成果转化。同时,加强地市间的交流,如在现有基础上发挥黄河流域发展战略的引导作用,发挥省会城市都市圈的协同作用,发挥半岛城市群的“圈层”汇聚作用等,各地市利用不同区域优势加强协作。

加强对地方科研非企业科技活动单位的科研能力的培育,以提高创新效能为目标,引导支持体制创新、引进培养高层次科技人才,提高R&D经费在财政经费中的比例,加大财政科技投入对创新投入的增效作用,加强创新型科研人才、财政资金等科技创新资源的配置,更好地服务地方经济社会发展。

科研非企业科技活动单位内部加强创新绩效考核管理。目前大多单位的工作人员待遇与职务职称直接挂钩,而创新能力并没有充分体现。因此,在鼓励创新的同时可结合创新能力绩效管理,增加创新绩效在收入水平的贡献度,提高创新内驱力。