我国淘宝村形成与发展的组态路径——基于TOE框架的fsQCA分析

唐华仓,李 炜,马恒运

(河南农业大学 经济与管理学院,河南 郑州 450046)

近年来,我国淘宝村迅速兴起并呈集聚发展态势。根据阿里研究院公布数据,2009年全国淘宝村仅有3个,2022年淘宝村数量已达到7 780个,淘宝镇数量达到2 429个,发展异常迅速,呈现急剧扩张态势。阿里研究院年度淘宝村研究报告显示,2019年全国5 425个淘宝村,共吸纳了828万人口就业,平均每个淘宝村吸纳就业人口1 526人,淘宝村已经成为知识青年和农民工返乡创业的热土。电子商务是信息化与农村社会互动融合的结果,推动了农村经济结构的调整,引发了农村经济新一轮的发展[1-2]。电子商务的出现使落后贫困的村庄焕发了活力,信息和通信技术缩短了农村与城镇市场之间的距离,有效助推农村边远地区的蓬勃发展,促使农村电子商务、农商直供等新业态的涌现,形成了有助于淘宝村发展的电子商务生态系统[3-4]。

淘宝村是实现乡村振兴和共同富裕的重要平台。淘宝村充分发挥了我国信息、交通等设施的基础作用,实现了城乡生产要素的自由流动和城镇对农村的产业转移,促进了“一村一品”特色产业的发展和人口的自然集聚[5]。同时,淘宝村的快速发展对于解决农村劳动力过剩问题、提高农民收入水平、刺激社会资本进入、促进农村消费升级、缩小城乡差距、促进农村新型城镇化具有重要现实意义[6]。随着5G网络的普及和农村物流网络的进一步完善,农业产业集群与电子商务协同发展将成为我国农村经济发展的基本模式,“数商兴农”工程的逐步推进对全面推进乡村振兴也具有显著作用[7]。因此,破解淘宝村的发展密码,对于实现农村电子商务全面发展、促进乡村振兴具有重要的研究价值。

一、文献综述

淘宝村是电子商务在农村发展的必然产物。农村电子商务自21世纪以来快速发展,我国农村地区的诸多农民在互联网开店,持续成长和演化为农民网商,农户采用电子商务相较于非采用者能够获得显著可观的经济效益与机会福利[8-9]。农村电商产业通过集聚发展降低交易成本,为农民的灵活就业和减贫带来了经济和社会效益,催生了淘宝村的形成和发展,在区域层面呈现“裂变式”增长和扩散。在空间上呈纵向“北-中-南”集聚结构和横向“东-中-西”扩散趋势[10-11]。现有研究得出淘宝村产业集群之间快速裂变扩散,构成了基层企业家、主要产品、基础设施与政府支持4个关键因素[12]。其中,基础设施是制约我国农村电子商务发展的主要因素,基础设施和政策环境有助于提升农民电子商务的信息获取能力与销售行为,地方政府支持也可以给淘宝村提供信用担保,从而缓解市场矛盾,解决道德风险问题[13-15]。而互联网向农村腹地的进一步深入和渗透表明,互联网与农村地区的结合已经具备了一定市场份额与物流基础,当信息化和物流发展达到一定水平,不断创新可以为农村经济发展规划出更多的路径,加速农村电子商务的发展[16-18]。

淘宝村的飞速发展得益于信息与通讯技术在农村的普及。信息和通信技术的广泛应用使不同年龄的农民和受教育程度较低的家庭成员也能在线从事沟通和销售,激活了农村处于潜伏状态的资源禀赋,是淘宝村发展的基础和重要动力[19-20]。相应地,淘宝村的发展也离不开政府的支持,完善的基础设施和高效的公共服务有助于降低农户创业的成本,提高产品的市场竞争能力,企业家的努力与良好的ICT(信息和通信技术)公司在促进淘宝村发展方面发挥了重要作用[21-22]。总之,政府支持下的通信技术等基础设施和健全的市场为电子商务发展奠定了基础,农村社会网络是淘宝村形成过程中社会资本的重要来源[23],数字经济赋能对乡村振兴存在空间溢出效应与较强红利[24],而数字社会的创新更是实现了我国农村电子商务的飞速发展并促使其处于领先地位[25]。此外,地域经济特色和农民的学习效应也有助于加速淘宝村的发展。产业特色会受到特殊的地理位置和传统文化的影响,交通基础设施、地方经济结构、城乡收入差异等方面的因素都会影响到不同地区淘宝村的发展方向,政府的支持和附近淘宝村的溢出效应解释了淘宝村扩展的基本路径[26-27]。农民也通过有组织的培训和“边干边学”来提高技术水平和经营能力,以互联网信息技术及电子商务平台作为创业的重要依托,进而实现由农业生产到电子商务经营的转变[28-29]。

现有研究多以局部案例为基础探讨淘宝村特殊的发展路径。结合上述研究,以我国31个省市自治区淘宝村发展为例,基于TOE理论分析框架,按照fsQCA范式进行标准化分析来识别淘宝村发展中的必要条件,构建驱动淘宝村发展的组态条件,梳理影响淘宝村发展的各项因素,为不同地区淘宝村发展提供针对性的政策建议和实现路径。

二、理论框架、研究方法与数据处理

(一)理论框架

TOE(技术-组织-环境,Technology-Organization-Environment)是QCA分析中常用的理论框架,该框架最初是用以研究信息技术本身对技术采纳的影响,后来纳入组织因素、外部环境因素带来的影响,可以根据不同的研究主题设置与技术、组织和环境因素相对应的变量,而影响淘宝村发展的各种因素、也可以分为技术、组织和环境三大类,符合TOE理论框架的要求。在TOE框架基础中,前因条件选择是关键。前因条件既要符合与结果条件之间的因果关系与理论上的逻辑关系,还要具有一定的综合性和覆盖面,充分结合现有研究,用有限的条件覆盖大多数影响因素,不能遗漏任何可能的必要条件和充分条件。研究框架与选择的前因条件如图1所示。

图1 研究框架

1.技术条件(T)。技术条件具体分为信息化发展水平(INF)和创新创业能力(INN)2个前因条件。信息化水平的提高是电子商务发展的前提,是技术进步的成果。创新创业能力条件中创新是技术进步的表现形式,创业是经济管理学中技术范畴管理技能的体现,是区别于资本、人力等资源之外的特殊资源。其中如“中国淘宝第一村”江苏睢宁东风村以互联网为依托,在几乎没有产业基础的条件下,通过创新发展形成淘宝村,其他区域也多有局部案例依托互联网平台(淘宝、天猫等)进行创新创业,从而形成富有特色的淘宝村。

2.组织条件(O)。组织条件具体分为政府支持力度(GOV)和交通运输能力(TRA)2个前因条件。淘宝村的发展离不开政府的支持,优惠的财政税收政策可以有效降低运行成本,增强淘宝店铺竞争力;良好的交通运输与完备的物流体系是农村电子商务发展的基础和动力。政府的资金投入、鼓励引导性政策支持、完善的基础设施以及涵盖公路、电力、互联网等“村村通”工程更为农村电子商务的发展提供了切实的保障。

3.环境条件(E)。设置特色产业发展水平(IND)和市场发展水平(MAR)2个前因条件,反映了不同区域特色产业与市场发展的水平。总结众多淘宝村发展案例,他们往往依据地域或风俗特色优势以出售特色农产品、手工艺产品等为切入点逐步发展,如浙江临安白牛村的山核桃、江苏睢宁东风村的家具、山东曹县丁楼村的演出服装等。另外,成熟优质的市场环境,有序的竞争和良好的管理与服务是确保淘宝村健康持续发展的重要条件。

(二)研究方法

定性比较分析(QCA)是一种以案例研究为导向的理论集合研究方法,主要包括清晰集(crisp set)、模糊集(fuzzy set)和多值集(multi value)3种具体操作手段,它强调通过实证资料从小样本数据中建构出研究议题的因果性关系,分析多要素并发的复杂性因果问题,多被应用于经济与管理研究。同样是研究因果关系,回归分析假设自变量相互独立、因果对称性和单向线性关系,解释每个自变量对因变量的边际“净效应”[30],QCA方法则能解释自变量在不同组态条件下和因变量之间的对应关系,特别是由于因果非对称性导致的因果复杂性关系。总之,模糊集定性比较分析(fsQCA)是社会科学思维与模糊数学方法的有机结合,并且形成了比较稳定的研究范式(图2)。

图2 fsQCA分析步骤(虚线框内需要软件计算,虚线箭头表示非必须)

在模糊集定性比较分析中,首先是确定结果与前因条件。根据研究主题选择具体案例,确定结果条件(Outcome)和前因条件(Causal conditions)。确定前因条件可以根据一定的理论框架,确保变量之间的理论与逻辑关系。结果条件为1～2个,前因条件一般在4～8个,并对确定的变量赋值形成原始数据。其次是进入模糊集合处理过程。根据选择的校准方法和标准将变量赋值统一校准为介于0～1之间的数据集合,即隶属函数(Membership functions),然后依据隶属值计算各个前因条件的一致性系数(Consistency),大于等于0.9的前因条件即可视为必要条件。接下来对变量隶属值创建真值表(Truth table),构造2k维向量空间(2k-dimensional vector space),进行标准化分析(Standard Analyses),设置一致性阈值为0.8,实例不少于1,PRI阈值不低于0.5,结合识别出是否有必要条件,并获得复杂(Complex)、简约(Parsimonious)和中间(Intermediate)3种解(Solutions),以及每个解的一致性系数和覆盖度(Coverage)。将简约解与中间解融合确定核心条件和边缘条件,遴选出最终有效组态,进行稳健性检验,最后根据组态对研究主题和案例进行解释。

QCA分析使用了模糊数学的集合处理和Quine-McCluskey算法,通过对布尔表达式的简化,最终获得3种解及其一致性系数和覆盖度系数。一致性系数和覆盖度系数计算公式如式(1)、式(2)[31]。

(1)

(2)

(三)数据处理

1.数据采集。参考阿里研究院发布的《我国淘宝村研究报告》,以2021年全国各省、市、自治区的淘宝村数量为结果条件(TBC)。分析历年各地淘宝村数量可知淘宝村的发展有一定规律,决定淘宝村数量的因素在短时间内很难发生根本性变化,且不同地区之间淘数量差异较大,作为结果条件完全符合QCA分析的要求。结果条件采用2021年数据,6个前因条件数据均使用2021年之前公开的权威资料和数据,具有一定的综合性和信息的完整性,同时也符合因果关系顺序。其中信息化发展水平(INF)根据国家互联网信息办公室发布的《数字化中国发展报告》,同时结合《中国区域数字化发展指数报告》获得不同区域的数字化发展指数。该指数综合信息产业与技术等6个方面的发展水平,可以全面衡量一个地区信息化的发展水平。创新创业能力(INN)使用北京大学国家发展研究院发布的“2020中国区域创新创业指数”衡量,该指数包括创新投入、创新产出、创新成效、创新创业环境等4个一级指标和28个二级评价指标,是评价一个地区创新创业能力的权威指标。政府支持力度(GOV)采用“全国电子商务进村综合示范县”建设数据,电子商务进村综合示范县建设是由各省市申请、国家商务部评审发布的政府建设示范工程,基本反映了各地政府对于农村电子商务发展的支持力度,具有一定的代表性和较强的权威性。交通运输能力(TRA)采用各地区公路密度(每百平方公里的公路总里程数)衡量,数据来自于中国交通年鉴。环境条件中的特色产业发展(IND)采用农业农村部公布的全国特色产业亿元村,该数据是全国“一村一品”示范村镇运行监测遴选结果,真实反映了不同地区特色产业的发展规模和水平。市场发展水平(MAR)使用《中国分省份市场化指数报告》中的市场化指数衡量,综合反映了一个地区的市场化发展水平,受到了学术界和政府部门的普遍认可,具有较高的权威性[32]。

2.测量与校准。在原始的数据集中,不同条件之间的数据不具有对比性,必须进行无量纲化处理,在fsQCA分析中,可以通过数据校准将条件的原始数据最终校准为介于0～1之间的数值,使之符合统计参数的一般要求[33]。在参考现有文献的基础上,根据结果和条件数据的特征采用直接校准法,将各数据集转换为模糊集隶属数值,设置完全隶属和不完全隶属的标准为0.95和0.05,交叉点校准标准为0.5。结果与条件变量的校准标准见表1。

表1 结果和条件变量校准标准

三、数据分析与组态结果

(一)必要条件识别

在fsQCA分析中,首先要确定结果条件与前因条件之间的基本关系,这种关系包括前因条件变量是不是结果条件变量的充分或必要条件。由于在选择前因条件的时候就已经确定了相关性关系,但不一定是必要条件,所以在组态分析之前,要逐一检验各前因条件的“必要性”。将结果条件分为“是”与“非”2个集合,即“高淘宝村发展水平”与“非高淘宝村发展水平”,6个前因条件同样划分为“是”与“非”2个“子集”,分别检验必要条件。一般在条件前加“～”表示“非”,表示不具备某一条件。从fsQCA3.0软件检验结果(表2)中可以看出,一致性水平大于0.9的条件有2个,即高创新创业能力和高市场发展水平,均属于高淘宝村发展水平的必要条件。对应的“非”集,没有发现必要条件,“非高信息化水平”的一致性为0.89,接近于必要条件。

表2 淘宝村发展的必要条件分析

(二)条件组态分析

fsQCA分析中,单一的必要条件不一定存在,关键是条件组态的识别。与检验必要条件类似,一致性也是衡量不同组态充分性的指标,理论上其标准不低于0.70,但在实际运用中0.5以上都是可以接受的[34]。研究所对应的案例频数最低为1,设置的一致性阈值为0.8,PRI一致性阈值为0.72,案例频数阈值为1,覆盖了11行案例21个样本。运算结果见表3。

表3 我国淘宝村发展水平组态分析

经过fsQCA3.0计算,共获得复杂、简单和中间3类组态解,其中中间解与复杂解一致,简约解只有1个组态且为一个条件构成,高淘宝村发展水平为高创新创业能力(INN),非高淘宝村发展水平区域为非高创新创业能力(～INN)。INN可以解释广东、浙江、江苏、山东、河北、河南等15个案例(图3)。在2个必要条件中,INN比MAR具有更高的一致性,进一步验证了创新创业能力在淘宝村发展中不可替代的作用。

图3 简约解组态解释案例

简约解中创新创业能力(INN)对山东省的解释最为典型。2021年山东省有801个淘宝村,其中菏泽市516个,占全省的64.4%。如山东省菏泽市最初欠缺区位或交通优势,但主要依靠创新创业能力白手起家发展电子商务,短短几年将山东省经济洼地建设成为了淘宝村高地。类似发展路径案例还有江苏省的徐州市等。

中间解中高淘宝村发展水平有4种组态,非高淘宝村发展水平有3种组态,7种组态的一致性均高于0.9,总体解的一致性和覆盖度也处于理想状态,说明前因条件的选择及其赋值合理,达到研究理论假设预期。基于实证研究结果可知“高”与“非高”的组态几乎呈对立的状态,解释了前者,也相当于解释了后者。下面仅就高淘宝村发展水平的4种组态进行解释与分析。组态中的符号“*”表示同时具备,“～”表示不具备,4种组态是由不同条件组合而成的。

1.组态I:INF*INN*TRA*～IND*MAR

解释的案例有北京(0.79,0.58)、湖北(0.56,0.53)和安徽(0.52,0.52)。这一组态以技术(T)为主,组织(O)和环境(E)为辅,北京、湖北的共同特征是高校与知名企业林立,地理位置优越,安徽也是东、中部发展的交汇区域,交通运输能力强,市场环境良好,他们即便没有特色产业,只要具备发达的信息化水平、较强的创新创业能力、完善的交通设施和成熟的市场环境就可以推动淘宝村涌现和发展,如北京市2021年的淘宝村为127个,比上年增加89个,是全国成长速度最快的地区。

2.组态II:INF*INN*～GOV*TRA*MAR

解释的案例有上海市 (0.92,0.54)、北京市 (0.79,0.58)、江苏省 (0.76,0.89)、山东省 (0.75,0.9)、广东省 (0.71,0.98)、浙江省 (0.68,1)等省市。这一组态与第一组态结构类似,以技术(T)为主,结合组织(O)和环境(E),几乎不需要政府支持与特色产业条件,只要具备其他条件,淘宝村就可以蓬勃发展。2021年,全国共有淘宝村7 023个,这6个省市合计就有5 276个,占全国总数的75.12%。其中浙江省的条件隶属度最低,但结果隶属度最高,说明该省淘宝村发展效率最高。结合淘宝村发展案例可知我国经济发达区域淘宝村集中度越高,而组态二中案例所处的区域市场成熟度较高,创新创业能力较强,城乡融合发展水平高,因此由点带面衍生出众多淘宝村。

3.组态III:INF*INN*GOV*～TRA*～IND*～MAR

解释的案例为四川省(0.51,0.50)。三“是”三“非”构成这一特殊组态,它以技术(T)主导,结合组织(O),既不需要区位优势、特色产业与市场成熟度,仅凭借较强的创新创业能力和较高的信息化水平,响应政府鼓励引导性政策也能促进农村电子商务发展。四川省的个体特征尤为明显,在研究性人才与政府支持协同创新下,即便其他条件不如中部地区,四川也孵化出了全国闻名的淘宝村镇。

4.组态IV:～INF*INN*GOV*TRA*IND*～MAR

解释的案例是河北省(0.55,0.86)。这一组态以组织(O)为主,技术(T)和环境(E)为辅,尽管技术与市场条件不占优势,河北省在政府的支持下也能依靠特色产业发展电子商务。2021年,河北省有638个淘宝村,仅次于浙江、广东、山东和江苏,在全国位居第五。且就特色产业而言,河北省的淘宝村主要集中在中南部地区,邢台市有186个淘宝村,其中清河县作为“中国羊绒之都”,是世界最大的羊绒及羊绒制品集散地,有65个淘宝村,而北部的张家口、承德和秦皇岛3市淘宝村较少。

(三)不同区域的条件分析

由实证结果可知农村电子商务发展的必要条件是创新创业能力与市场化水平,这也是经济发展的基本条件。东部沿海地区由于其自身发达的经济条件与较高的市场化水平,成为我国淘宝村分布密集的区域,淘宝村起源于浙江,现今浙江省的淘宝村数量也一直位居全国第一,且2022年以浙江省、广东省为代表的东部沿海省份拥有淘宝村总数的92.8%。同时淘宝村发展也具有显著的集聚效应,在山东省的801家淘宝村中,菏泽市有516个,占全省的64.4%,菏泽市曹县有168个,占全省的21%。而中部6省(山西、河南、安徽、湖北、湖南、江西等)在农村电子商务发展方面总体上位于第二梯队,且梯队内存在较大差异。结合表4可以发现,除山西和江西外,其他4省的信息化处在相同水平,但其他各项条件差异化明显。河南、湖北两省相邻,区位优势不分伯仲,河南省的创新创业能力不如湖北,市场化指数亦排在湖北和安徽之后,信息化水平与市场化水平湖北占优,创新创业能力、特色产业发展与交通条件河南稍占先机,但政府支持作为决定性条件使得河南省在TOE框架中的组织条件占据较大优势。数据显示2021年河南省拥有188个淘宝村,其他5省合计只有177个,数量差异明显。而东北与西部地区的淘宝村尽管发展缓慢,但向后发地区扩散的趋势仍在持续。2022年陕西、四川、广西、辽宁等地的淘宝村数量都分别超过了20个,尽管西部与东北地区基数较小,但如甘肃、贵州等省总体增速较高,宁夏等地淘宝镇更是实现了从无到有的突破。总而言之,东部农村电商的发展主要依靠市场与创新,而中部地区的发展则可以通过政府做到“有为”以弥补市场竞争与创新能力的不足。

表4 中部6省淘宝村发展条件模糊隶属分值

四、主要结论与政策启示

(一)主要结论

1.淘宝村的形成和发展服从一定条件组态。在淘宝村的形成和发展中创新创业人才是首要条件,市场发育成熟度是次要条件。在大部分地区,特别是在东、中部地区,信息化水平没有明显差异不足以成为否决条件。因此在其他条件具备或者基本具备的情况下,创新创业型人才是孵化淘宝村的关键条件。在一定区域内,创新创业的成功会迅速形成示范效应,这将进一步促进相关产业的发展,进而由点带面形成淘宝村。

2.不同区域市场和政府条件差异明显。在东部经济发达地区,淘宝村的出现和发展主要由市场主导,而在中部地区政府的支持更为关键。政府和市场在经济发展中要相互协调,共同发挥作用。河南省以创新作为推动农村电商产业发展的重要抓手,出台一系列引导性政策鼓励农民工回乡创业,发挥地方政府对淘宝村扶持和监管职能,同时积极推进电子商务进农村示范县建设,且已取得显著成效。

3.东北和西部地区是农村电子商务洼地。东北三省与西部地区电子商务受制约因素明显发展缓慢,向后发地区扩散的趋势仍在持续。制约东北地区淘宝村发展的关键因素是人才流失现象严重,市场化发展水平较低,因此尽管东北地区特色农产品存在一定优势,仍不足以支撑淘宝村大规模发展;而西部地区没有区位优势,面临高昂的物流成本,西部地区大多以基础设施较为完备、辐射带动能力较强的“无村型”淘宝镇为基础支撑淘宝村的形成和发展。

(二)政策启示

1.营造良好创新创业环境。人才兴则产业旺,要充分培育本土化创新人才释放创新创业潜力。一方面政府需要培育创新创业人才,利用新型职业农民教育体系加强电子商务知识培训,推进涉农职业教育培训建设;另一方面,政府也要鼓励创新人才从东部向中西部流动、实现城乡人才自由流动。同时深入落实《国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》,进一步加大对大学生、农民工返乡创业的支持力度,持续营造鼓励创新氛围,利用电商平台深度融合人力资本与农村其他资源创造新业态,助力乡村振兴。

2.正确处理市场与政府之间的关系。充分发挥市场资源配置主体地位和政府调控职能,完善基础设施与制度软环境建设。政府应努力在农村地区普及5G网络,实现光纤进农户,不断提高村村通质量,优化农村地区储藏、运输布局,为电子商务在农村的发展提供坚实硬件基础;政府还要完善农村电商产业生态,加强农村信息化管理与农产品信息标准化建设,提高政府服务效能,建立生产销售环节的质量监督与检查制度,优化市场交易环境,确保市场有序高效运行,增强淘宝村发展的可持续性。

3.西部与东北地区要推行特殊的支持政策。推行特殊的外部支持政策,解决地理环境与资源限制难题。加强西部与东北地区互联网接入和商贸流通条件建设,在中央专项资金支持下建设现代化物流中心,对西部尤其是“不包邮”地区进行补贴以求降低物流成本,实现物流成本均等化;东北地区则要充分发挥特色农产品的比较优势,因地制宜形成产业集群,致力将农产品生产实现园区化集群发展,通过规模化加工和销售降低成本,并进一步优化营商环境,维护市场良性竞争秩序,推动淘宝村提质增效。