中小机场变更风险管控模型及应用分析

□ 首都机场集团有限公司 吴 聪 内蒙古民航机场集团包头分公司 刘 江

北京首都国际机场股份有限公司 刘子旺/文

近几年中小机场数量增多，运输规模逐步增大，行业的快速发展对中小机场安全保障能力提出了更高要求，如何正确处理安全和发展的关系，进一步夯实安全基础，确保高质量发展，是大部分中小机场面临的难题。虽然安全管理体系（SMS）已在民航业广泛应用，但中小机场仍存在风险管理能力不足和不能有效落实SMS的问题，变更风险管理更是其中的薄弱环节。在机场安全工作中变更风险无处不在，大到新跑道航站楼启用、引入新设备或新程序所带来的风险，小到各类突发情况引起当前环境的变化风险，再或者某阶段不安全事件多发、偶发等等，都会引发变更风险。如何将变更带来的风险控制在可接受范围之内，并确保变更的顺利实施，对中小机场安全管理和平稳运行至关重要。

目前，民航各类规章中关于变更风险的识别以及操作流程大多停留在理论层面，加之中小机场安全管理体系建设相对滞后，变更风险的识别及管控机制不完善，经历的变更较少，对变更风险的敏感性和管控能力较低，因此，如何准确识别和管理变更风险是中小机场安全管理需要着重解决的一项工作。本文综合运用案例分析、数据分析、调研问卷、现场调研、头脑风暴等方法，对变更风险进行分析研究，旨在构建一套能够为中小机场管理人员和基层作业人员提供指导的变更风险管控模型，制作能够有效识别、防范变更风险的工具，确保中小机场运行安全和变更的顺利开展。

中小机场关于变更风险研究的背景

国际民航组织（ICAO）《安全管理手册》（Doc9859）以及我国《民用航空安全管理规定CCAR-398》、《运输机场安全管理体系（SMS）建设指南AC-139/140-CA-2019-3》等各类规章均对变更管理做出一些要求，比如明确变更管理是指系统、主动地识别由于自身的扩张、精简和现有系统、设备、程序、产品和服务的变化，新设备或程序的引入所带来的危险源，并制定、实施和随后评估用于管理危险源导致的安全风险的策略，保证将变更带来的风险控制在可接受范围之内，确保变更的实施；要求民航生产经营单位应当制定变更管理制度，识别可能影响其航空产品或者服务有关的变化情况，并管控这些变化可能产生的安全风险。

但是，这些规章只明确了变更管理的定义、启动条件、需考虑的因素、机制建立要求等，关于变更管理的具体内容，只列明了遇到哪几项重大变更时应当启动变更管理，具体到实操层面，给出的方法和步骤有限，对于安全管理人员和基层员工层面的实际操作指导性不强。具体到中小机场，通过对首都机场集团范围内46家中小机场问卷调研发现，大多机场现行体系制度中关于变更管理的章节基本为照搬规章要求，未进行细化；同时，94.57%的问卷参与者认为变更管理是中小机场的薄弱环节，有必要对变更风险进行专题研究，明确变更管理的具体事项、操作流程、操作步骤和制度程序。

中小机场变更风险管控模型研究

民航规章中对于变更风险具体事项和范围的描述比较粗略，为进一步明确变更风险的具体范畴和关联人员，本文在规章中要求的变更启动条件基础上，结合中小机场实际，对其安全管理中可能涉及到的所有变更事项进行梳理归纳，并对各个变更事项的分类和关联组织机构进行深入研究，构建了中小机场变更风险管理管控模型。

（一）梳理变更风险事项

在安全管理中，开展风险辨识分级和隐患排查治理工作，通常从“人、机、环、管”四个维度着手，系统分析人的不安全行为、设备设施的不安全状态、环境的不安全因素、管理方面的缺陷等。本文也从这四个维度出发，全面识别分析中小机场变更风险事项，在研究安全管理体系相关规章、书籍、论文的基础上，结合中小机场现场调研情况和实际运行特点，归纳梳理出26个变更事项，基本包含了中小机场生产运行可能面临的各种变更。

通过调研问卷收集首都机场集团范围内各中小机场安全管理人员和业务管理人员（701人参与）对26个变更的评价。经统计发现，75%的核心风险集中在占比排名前7的变更事项中，占比从高到低依次为：一是人员短缺、超时工作、一人多岗、长期未休假（占比为18.37%）；二是员工疲劳作业引起违章、差错事件多发（占比为16.28%）；三是设施设备更新维护不及时、存在带病运行现象（占比为11.72%）；四是员工因薪酬降低或体制变更影响岗位执勤（占比为11.17%）；五是员工风险应对能力、突发事件处置经验不足（占比为10.91%）；六是安全管理责任缺位、空位、责任衔接不上（占比为8.44%）；七是预计超出运行保障能力（占比为8.31%），这7个变更事项是机场管理中最为核心和需要重点关注的变更风险。

（二）明确变更类别

变更的前置时间长短和影响范围决定了变更风险的管理流程，本文根据变更发生的前置时间长短、范围和变更本身的特征，将变更风险事项分为计划类变更和突发类变更。

1.计划类变更风险

计划类变更风险指有计划的变更活动引发的风险，一般影响范围较广，比如有计划的组织机构调整、新资源启用、运行环境变化等引发的风险。26个变更事项中计划类变更有16个（详见表1），主要包括员工薪酬、岗位变更，新员工进入实操培训阶段，新建、改建、扩建运行设施设备，设备维护后首次运行，机场开始运行新工作、项目以及重大活动，规章要求变化，重大组织变化等等。

表1：计划类变更风险事项清单

2.突发类变更风险

突发类变更有别于计划变更和突发应急事件处置，突发变更风险是指经过一定时间和各种因素积累，突然发生但有一定处置时间的临时变更活动引发的风险，影响范围一般较小，多指事件多发、偶发、人员疲劳、应急设备失效、环境变化等，26个变更事项中突发变更有10个（详见表2）。

表2：突发类变更风险事项清单

（三）关联组织机构研究

变更发生前后需要相关岗位人员进行变更处理，将风险控制在可接受范围内，因此，本文对中小机场组织管理结构进行研究，明确了每个变更风险的直接关联人员或部门、以及可能关联的职能部门。计划类变更涉及到直接关联岗位人员包括机场公司领导、安全管理部门管理人员、保障部门管理人员等；突发类变更风险直接关联人员或部门包括保障部门经理副经理、一线操作岗位员工等。除直接关联部门和人员外，公司的人力资源部、财务管理部、市场规划部等也应根据职责范围对相关变更进行关注。

计划变更关联人员较为复杂，为清晰表达计划变更事项关联的组织机构，我们制定了“机场各级人员需关注计划类变更风险对照表”（见表3），方便各层级人员了解本岗位需要关注的变更事项。

表3：机场各级人员需关注计划类变更风险对照

变更风险模型应用

变更风险模型要在中小机场实际业务中应用，指导变更风险管理工作，还需要一套实用的管控工具作为载体。风险看板是一种可视化、流程透明化、目标明确化的风险防控工具，可以让观看者快速掌握大量信息。变更本身具有临时性和突然性，发生后一般要求参与者快速梳理信息、做出响应，对于变更风险管理，看板是一种有效的模型应用工具。本着求真务实的原则，本文在变更风险模型研究的基础上，对变更风险管理流程进行梳理，并结合中小机场实际和需求，制作切实可行、简洁精炼、易懂易用的变更风险看板。

中小机场空管是民航安全运行的重要组成部分，当前中小机场空管还不适应行业发展变化以及运行规模持续扩大，安全基础薄弱、保障能力不足，经常面临各种变更风险。空管变更风险是中小机场的核心风险，具有典型性和代表性，因此本文以空管业务为例进行变更风险模型应用研究，分别设计了计划类变更风险管理和突发类变更管理两类看板工具，明确空管变更管理流程、具体步骤、实施人员和所关联的制度程序，为机场各级人员提供指导，确保空管变更事项的顺利实施。

（一）计划类变更风险管控看板

高运输量增长、高目标值，与低资源配给、新员工、运行环境复杂等情况在中小机场空管业务中十分突出，特别是当前航班量整体恢复增长，人员、设备、关键资源“跟不上”，运行环境和程序流程频繁变化等方面的矛盾进一步加剧，16个计划变更风险集中反映了这些问题，计划类变更风险管控看板就是指导相关人员如何处理这些问题。

1.看板内容

（1）变更管理流程

相关信息分析显示的各类变化（运行资源重大变化：例如员工思想问卷，基层调研报告，违章数量变化，不停航施工计划等；来自外部环境变化：安全形势报告，疫情发生限制运行，重大活动等）或16个计划类变更风险发生变化，是启动变更管理的触发条件，各单位可设定对照看板或检查单的动作或行为，以有效启动变更风险防控。管理人员可对照场景，启动以下变更管理流程：启动变更；召开风险评估会议；风险评价；落实风险控制措施；形成风险评估报告并报备；实施变更；跟踪评估；变更结束。

（2）步骤说明和关联制度程序

看板中需要注明变更流程每一步的说明，明确具体要求，方便参照执行，同时需要注明每一步关联的制度程序，方便快速查找相关具体要求，计划变更关联的制度程序主要有：变更申请程序、风险管理程序、风险评价程序、控制措施检查程序、风险评估制度、变更实施程序、跟踪评估制度等。

（3）看板整体展示

空管业务计划类变更风险管控看板如图1，经过调研，该看板适用性较强，也可应用于其他中小机场业务的变更风险管控。

图1：计划类变更风险管控看板

2.看板形式和动态管理

计划类变更风险管控看板的形式可采用挂墙看板或电子看板，悬挂于机场公司领导办公室、安质部办公室、保障部门值班经理办公室墙面或置于电子展板内。使用单位可根据需要选取看板类型，看板内容建议在必要时进行适用性修改和更新。

（二）突发类变更风险管控看板

人员紧张和设备投入不足是中小机场空管保障的主要问题，人员培训等软环境的磨合建设也有待加强，然而航班量不断增长是发展必然的选择，随之带来的人员调整、疲劳、设备维护更新问题、运行环境变化等10个突发变更是空管面临的重要风险。空管的核心是管制岗位，管制的核心是机场塔台管制，因此本文以塔台管制员岗位为例研究突发类变更风险管控看板，看板内容包括变更管理流程、步骤说明和关联制度程序。

1.看板内容

（1）变更管理流程

主要包括七个方面：通过岗前检查等手段发现人员、环境、设备、管理方面是否发生变化；当班班组内部风险识别；当判定为可接受时，直接启动岗位应急处置程序，突发变更管理结束；当判定为控制性含以上接受时，立即上报部门值班或分管经理处置；班组落实部门制定的风险控制措施；跟踪评估；突发变更管理结束。

（2）步骤说明和关联制度程序

看板中需要注明变更流程每一步的说明和关联的制度程序，关联制度程序主要有：岗前检查程序、岗位讲评制度、交接班检查等程序，风险管理制度，风险评价程序，风险评价程序、岗位突发事件应急处置程序、信息上报程序，风险评价程序、信息上报程序，控制措施实施程序，跟踪评估制度、控制措施检查程序等。

（3）看板整体展示

塔台管制员岗位变更风险管控看板如图2，该看板主要针对塔台管制岗位，如应用到其他岗位需要对各项内容进行修订。

图2：塔台岗位突发类变更风险管控看板

2.看板形式和动态管理

塔台岗位突发变更风险管控看板建议制作挂墙看板或电子看板，悬挂于塔台交接班室，或塔台工作现场、塔台直通电梯、管制员必经楼道内；也可制作成警示提示牌、提示卡、口袋书等。看板内容一般情况下为通用流程，建议在必要时进行适用性修改和更新。

结论及建议

本文针对SMS体系中的变更风险要素进行研究分析，将中小机场涉及到的26个变更风险进行分级分类，构建变更风险管控模型和看板，并在空管业务中应用，能够指导中小机场空管业务相关各层级管理人员和基础员工有效应对变更风险。但是，考虑到各地中小机场航班业务量、自然环境、组织机构、运行模式等存在差异，本文的分析对其他机场和业务的适用性有待进一步验证，下一步，我们将广泛开展调研，扩大调研范围和业务范畴，充分吸取各机场意见建议和优秀做法，满足差异化需求，为中小机场变更管理提供更好的借鉴参考和实用工具。

根据中小机场调研和变更风险管控模型应用分析，笔者建议中小机场可从以下几个方面加强变更管理工作。一是培养班组长及以上管理人员变更管理思维、意识和能力，当发生变更事项后，能够快速识别、启动变更，及时有效管控相关风险；二是建议各中小机场结合自身特点，持续完善变更风险事项库，动态调整需要重点关注的变更风险事项，以适用自身发展需要；三是希望各中小机场能够在实际工作中广泛应用变更风险管控模型和看板，梳理完善本单位的相关配套制度程序，共同完善变更风险管控模型，探索应用范例。