低碳补贴效应下新能源产业技术投入现状及对策建议

达博文，廉莲

（中国矿业大学徐海学院，江苏 徐州 221000）

1 我国新能源产业发展现状

20 世纪中叶以前全球碳排放的增长都保持相对平缓的速度，欧洲、美洲和亚洲各国的碳排量相比较其他地区一直处于前列，根据数据记载1950 年全球二氧化碳排放量只有50 亿吨，但随着工业化时代的到来以及全球经济井喷式的发展，1990 年全球碳排放量增长达到210 亿吨。

煤炭是我国占主导能源地位的一次能源，2015 年我国统计年鉴煤炭占比约占一次能源消费总量的64%[1]。煤炭产品属于能源密集型产业的主要来源和材料，用于钢铁、水泥生产，供暖、发电原材料等，是居民生活不可或缺的供能支柱。此外，它还是中国温室气体和空气污染物的主要来源。新能源的出现为解决传统化石能源消耗带来的高碳排放量问题提供了方案，国家能源局最新公布的数据显示，2023 年上半年，全国可再生能源发展势头良好，发电装机和发电量稳定增长。截至2023 年6 月底，可再生能源发电总装机突破13亿千瓦，同比增长18.2%，约占我国总装机的48.8%。全球最大的百万千瓦水轮机组自主设计制造能力，全球前十风电整机制造商中我国企业占据六席，全球前十光伏组件供应商中我国企业占据八席。21 世纪以来，我国的能源生产总量逐年递增，根据《2022 年中国统计年鉴》中的能源数据，我国原煤生产总量所占的比重最大，原油第二。随着时间的递增，原煤在2007 年左右所占比重最大，然后下降；原油所占比重逐年递减；天然气占比小幅度逐渐上升（见表1）。

表1 2003-2021 年我国能源生产总量

可再生能源作为我国发电新增装机主体地位进一步夯实，保障能源供应和推动清洁低碳转型的地位作用越来越突出。新能源产业在未来具备极大的发展潜力和空间价值，主要有以下几点：

一是我国能源消费总量目标制度的导向明确，我国提出2025 年非化石能源占一次能源消费比重达到20%，2030 年达到25%，2025 年可再生能源消费总量达到10 亿吨标准煤左右等目标，扩大了可再生能源的需求空间；二是市场化机制、新能源补贴等体制优势，给我国的可再生能源提供了良性发展环境；三是技术改革带来的量产效应，打破了新能源技术壁垒。

然而新能源技术投入的高投入、长周期、难稳定等特征也给各国在拓展清洁能源市场方面带来了巨大的挑战。而且由于新能源产业的技术研发投入资本高，所以新能源产品的售价与同类的传统产品相比，要高出许多。甚至难以打开消费市场，在价格上优势无法显现，所以在新能源产业链若想具备规模化、稳定性的发展态势，政府宏观调控手段不可或缺。

我国新能源产业尚处于初期阶段，还需要不断地推进产业改革和政策落地，适应市场化环境，利用政府特殊的行政角色，通过多种形式的财政补贴和扶持，鼓励企业加大对新能源的投资力度，以推动新能源的发展。从发展现状来看，我国新能源产业已经从依赖国外进口、技术水平低的阶段跨过供不应求阶段，逐步进入高质量发展阶段。对于仍存在的产业链缺陷和研发水平不足等问题，我国将更加针对性地指引和发放扶持资金。

2 低碳补贴政策促进新能源产业发展的可行性分析

2.1 法律层面

在新能源工业中，实行环保补助，必须建立健全的法规体系做后盾。作为在政府的治理过程中所体现出来的一种独特的行政权力的运行模式，新能源补贴政策的实施条件、政策的启动时间、程序的安排以及对政策的评价与监管都要通过法律力量来制约。在我国社会主义法律制度上，新能源领域的法律法规仍在不断完善，《中华人民共和国可再生能源法》于2006 年颁布实施，对新能源产业的配套管理、资金支持和专项企业基金等进行了相应的扶持，最大限度地保障了绿色补贴政策的实施。

2.2 社会层面

应当对政府的经济工具的运作方式进行合理的评价。如今，低碳、节能已经成为社会共识，社会主体意识的觉醒成为低碳发展的强劲动力。而我国各种权威机构也积极宣传环保理念，构建低碳社会发展概念，新能源汽车、风力发电、水力发电都成为新的居民生活供能新方式。共享单车、共享充电宝等“共享时代”的到来，也预示着人们对于传统能源的不可再生性有了理解，对于生态环境的保护态度也日渐强烈，责任担当意识强烈。但是由于新能源发展历史较短，人对于其使用的安全和稳定性还存在一定的疑虑，需要更多地宣传新能源的安全稳定性，当然还要本身建立安全的能源使用环境。

2.3 市场层面

政府补助的运作要在适当的市场条件下才能起到应有的作用。有效的市场可以帮助补贴效应最大化，而合理的补贴也会帮助企业在市场竞争中获得优势，二者是互相补充且共存的。

在我国，补贴主要有两大影响：一是价格；二是市场竞争力。20 世纪90 年代以后，随着社会主义市场经济制度的逐步健全，政府补贴在合理的监督管理体系下有序进行，帮助市场构建公平合理的竞争环境，同时辅助市场经济的多样化发展，遏制垄断主义和市场信息不对称造成的分配不合理现象。在能源制度的改革过程中，我们已经构建了一个以市场需求为导向的竞争环境，在新能源行业中，我们将重点放在可再生能源技术投入方面，以及在产品的定价方面，要合理制定价格机制，对消费者进行科学引导。而公平、公正的市场条件也能够促进公司之间的有效竞争，激励企业进行产业创新改革。

政府作为政策制定者和实施者，研发补助降低了企业在低碳技术创新过程中的治污成本，补偿企业研发创新的外部性风险[2]。

3 低碳补贴对新能源企业技术投入的影响

陈晓等[3]研究发现作为绿色补贴的制定者和实施者，政府的绿色研发补贴降低了企业在绿色产业创新过程中发生的治理环境污染的成本。企业科技创新的影响因素有很多，政府是一个不可忽视的影响因素之一。张宸等[4]研究显示政府的绿色补贴作为投入资本对企业利润的影响较大。政府的绿色补贴能够提高企业的投资效率。李燃等[5]表示政府补贴可减少企业的财务压力，提升企业的投资效益。在财务报表中政府补贴以营业外收入的形式记录，能够加强资金流动、扩大投资，这是比较普遍的补助后现象。

能源补助作为我国重要战略政策之一，受到国家的重点关注，特别是大规模新能源企业的兴起，在激烈的市场竞争环境下，企业需要更强劲的技术投入保证企业的成长性。而新能源企业有更充足的资金供应，解决资金约束的问题，也可实现新能源企业规模的扩张，实现良性的企业成长。方小军[6]以创业科技上市公司作为研究对象，对这类企业研发资金投入与成长的关系进行了分析，发现研发资金投入的确能够提高企业的综合发展效能，对于创业型研发资金投入与企业的成长之间呈现正相关的关系，新能源企业也属于创新创业型企业，所以加强研发资金的投入还可以有效提高企业的成长能力。Cerqua 和Pellegrini[7]通过对意大利政府披露的政府补贴数据进行实证分析，显示政府补贴对公司的发展具有明显的积极影响。李传宪等[8]利用2011 年到2014 年中国民营上市公司的面板数据进行实证研究，研究显示政府补贴确实能够促进上市公司实现规模发展。

4 政策建议

4.1 提高低碳补贴效用

新能源行业因其高新技术投入的高成本特性，其研发成本一般较大，对于低碳补贴应定点、定向、定时保障技术资金的灵活和有效。具体可设立相应监督管理部门，审核新能源企业资质，严格筛选申请低碳补贴的新能源企业，通过政策评估项目合理性，特别是是否符合绿色环境要求；合理实施环境规制和政府补助手段，强化复合型政策手段，减少单一的命令行政手段；提高企业减排效益，保证企业经营的真实有效以及可盈利性，以产业链创新发展为导向，确定其新能源技术是否存在专利或可行性，确保研究成果落地。

另外，强化与材料科学、信息技术等交叉学科的合作，了解科技进步和科学理论前沿，加强对能源科技的基础研究，鼓励科研投入。同时加强科技成果转换，实现理论落地实践，尽早投入市场经济参与市场竞争，检验技术成果是否能被市场所接纳，实现优胜劣汰，真正做到科技服务人类。

4.2 加大政府补贴的监管力度

对于新能源企业的研发投入，国家要从资金的申报、审批、使用、评价等环节入手，建立起一套完善的监管体系。要对补助公司的财政资金进行合理的分配，进行有效的监督。划拨经费支出时，采用专家建议或者评标方式，审核项目规模，要求申请单位提交可行性报告以及详细经费预算情况。政府在发放补贴资金后也要全周期监督资金使用情况，保证企业运营的可持续性，做到“钱要用在刀刃上”。

此外，要积极有效引导企业合理利用低碳补贴资金，鼓励企业及时披露补贴项目进展和项目资金使用情况，保证补贴资金在各个环节都得到有效管理。适时适度地减轻或者加大对新能源企业违规使用补贴资金的惩罚力度，引导企业积极通过自身生产技术改革创造企业利润。

4.3 加强新能源企业技术人才培养

有效的人才队伍管理可以提高企业效能，对于新能源企业进行技术投入的过程中，积极聘用技术人才，组建人才梯队，从而提高企业创新发展动力。还可采用外聘或技术指导的方式，引进专家人才为新能源企业的技术发展策略提出有用的建议。从企业长期发展来看，还应在人才制度上积极加大人才培养力度，符合企业自身发展，助推企业竞争优势，利用人才优势引导企业不断实现新能源技术创新。

合理的人才管理服务是企业吸引低碳补贴的优势，保证企业在技术投入过程中科学管理经费，提高投入回报率。

5 结论

20 世纪90 年代以来，发展新能源产业、推进可持续发展、摒弃以环境污染和能源消耗为代价的经济发展模式等绿色低碳发展理念，各国之间已经达成了共识。我国也相继发布了一系列新能源产业扶持政策，奠定了新能源产业在我国经济发展中的战略地位。而有效的低碳补贴很大程度上减缓了企业资金压力，提高企业技术投入，从而提高企业整体发展效能，不断拓展新能源企业发展规模，积极配合国家能源发展策略，为构建稳定安全的国家能源战略提供积极作用。从全球碳排放的角度说，新能源企业的崛起为全球实现碳达峰、碳中和提供了“超动力”，为全球实现可持续发展助力。