我国档案知识产权相关研究文献综述

张佳

摘 要：档案学界在档案知识产权这一主题下发表了大量高质量的理论研究成果，本文通过对近年中国知网收录的档案知识产权相关文献进行基础统计分析，并结合CiteSpace软件绘制知识图谱，梳理并总结档案知识产权的研究现状及发展趋势，为未来档案知识产权研究与相关工作的开展提供参考。

关键词：档案；知识产权；著作权

1 数据来源

本研究以中国知网三大数据库为检索范围，以“档案知识产权+档案著作权+档案版权”作为主题进行检索，得到相关文献共720篇（检索时间为2023年1月）。为将研究对象范围确定在影响力较大、发文质量较高的重要期刊，在期刊来源类别选项中限定北大核心和CSSCI，并通过阅读文献摘要的方式对文章进行基本内容筛查，最终得到281篇与主題直接相关的文献。

2 文献统计分析

2.1 发表年份分析

我国收录在重要期刊的档案知识产权相关文献最早发布于1992年，源自期刊《档案与建设》，作者李珍以科技档案利用与知识产权保护为主题进行讨论，阐述了科技档案利用的法律依据以及科技档案利用中知识产权保护的具体内涵[1]，自此以后学界逐步开始针对档案知识产权这一主题进行研究。自1998年起，相关文献数量开始快速增长，在2005年和2006年达到峰值，重要期刊年度发文量达到22篇。2012年以后发文量呈下降趋势，近五年始终没有明显回升，说明在核心期刊中针对档案知识产权相关的研究热度在逐渐降低。

2.2 发文作者分析

对档案知识产权相关文献的发文作者进行统计，得到281篇文献的作者共292人，发文量最高的作者王毓慧发表的档案知识产权相关文献有6篇，其次是邓达宏、连志英和杨利华，发文量均为5篇。由普赖斯定律可知，核心著者候选人的最低发文量m≈0.749，其中Nmax是发文量最多的作者发表的文献数量[2]，即发文量大于等于m的作者为该领域核心作者。已知发文量最高的作者王毓慧发表文献数量为6篇，将Nmax=6代入公式得m≈1.83篇，最大的临近整数为2，所以发文量2篇及以上的作者为档案知识产权研究的核心作者。经统计共有38位作者为核心作者，占总作者数的13.01%，核心作者所发表的文献共108篇，占总发文量的36.99%。由此结果可知，研究成果分布不符合普赖斯定律所讲的半数文献由核心作者所著，虽然经计算发文量2篇及以上即为核心作者，但仅发表1篇文献的学者占更大比重，多数学者都是浅尝辄止，只有少部分学者持续深入研究并发表高质量文章。

2.3 学科分布分析

将选定样本文献的所在学科进行统计，得到饼状图如图2所示。可以看到占比最大的学科为档案与博物馆的研究，占总数的47.52%，可见档案本专业对于档案知识产权的研究数量是最多的。样本文献中涉及的学科广泛，经济、医药、建筑和船舶等多学科都对档案知识产权相关内容进行过一定研究。各法学学科对于档案知识产权的研究内容也很丰富，如民商法、行政法和经济法等，讨论国家关于知识产权的法律规定、各领域在向社会传播档案信息和提供档案利用时的法律控制问题以及加强档案知识产权保护的举措[3]。

3 可视化分析

3.1 作者合作分析

知识图谱可以清晰地展示在档案知识产权研究领域不同作者的影响力和学者间的合作程度，在CiteSpace软件中进行选定文献数据转化与输入，得到我国档案知识产权相关研究作者知识图谱如图3所示。图中文字大小代表作者的核心程度，节点间不同颜色的连线代表作者在不同的年份期间的相关性。将全部作者均显示在知识图谱中时，绝大多数为单独节点，各作者之间合作网络并不密集，合作发表的文章共60篇，仅占样本总量的21.35%。通过连线颜色可以看出作者间的合作年份都比较早，近年来的合作发文寥寥无几，并且作者间多次合作的情况极少。综上所述，可以判断从事本领域研究的作者并未形成较具规模的合作集群。

3.2 关键词分析

在CiteSpace软件中进行关键词分析，主题聚类词来源为标题、摘要、系索词与标示符，阈值选择原始设定，选择最小生成树算法和合并网络视图。设置完成后进行关键词共现分析进入可视化界面，待计算完成进行布局调整，得到我国档案知识产权相关研究关键词知识图谱如图4所示。其中节点的大小代表该关键词相关的论文发表数量的多少，节点间不同颜色的连线代表不同关键词在不同的年份期间的相关性。

通过图谱可以看出两个最大的节点为知识产权和档案馆，两者具有类似特点，即研究开始时间早，但是近年来的研究数量很少。可以推断对于知识产权本身以及档案馆工作中涉及档案知识产权的研究已经趋于成熟，所以近几年较少提及。著作权也属于较为核心的节点，节点的颜色丰富，证明著作权这一关键词从该领域研究前期就有出现，贯穿于档案知识产权研究的全程，始终是本领域研究的核心要素之一。

在CiteSpace中进行关键词核心度计算，并将频次前10位的关键词进行降序排列得到表2。通常来讲中心性超过0.1的节点为中心节点，本研究中的中心节点数量较少，包括知识产权（0.48）、档案馆（0.53）、著作权（0.23）、档案管理（0.15）、档案（0.14）和档案利用（0.12）。中心节点即表示在该领域具有较大的核心程度，是档案知识产权相关研究的关键主题。

4 关键词聚类分析

在CiteSpace中将得到的关键词进行聚类分析，得到少数民族档案研究关键词聚类图谱如图5所示，其中相同颜色的节点属于同一个聚类，同样是较大的节点核心程度较高。

通过了解各聚类内包含的关键词与对应的相关文献，可将档案知识产权领域研究的重点主题进行整合，明确当前处于核心地位的研究内容，掌握档案知识产权现有研究的大致分类情况。将包含10个以上关键词的主要聚类进行统计，并按照各聚类包含的关键词数量进行降序排列，得到各聚类具体内容如表3所示，其中，聚类序号数字越小代表这一聚类中所包含的关键词越多。

4.1 知识产权

在知识产权聚类中，包含科研档案、对策、档案局、知识产权、产权保护等57个关键词，是最核心的聚类，对应的文献主题可以总结为在档案工作不同环节涉及的知识产权原则与对策。学者张藏云和刘楠提出了档案数字化管理过程中面临的知识产权的所有权问题，提出从档案自身的管理出发，建立更高效的版权管理体系，在档案数字化对应的平台建立收费体系。使用权限设置上屏蔽不法复制盗版，网络传播的过程中使用加密技术，另外还提出使用数字水印，多方位避免档案信息被非法复制盗用情况的发生，以求解决知识产权流失的隐患[4]。这篇论文发表于2011年，虽距今已有十余年，但清晰地分析了档案知识产权在数字化过程中存在的隐患以及防范的思路，对后续研究具有重要指导意义。而中国政法大学的学者王改娇根据新修订的《档案法》讨论当前档案利用实践部门面临的各类困境，以及在新修订的档案法实施之后，该怎样加大规范力度，提出从国家层面来看档案利用过程中知识产权保护制度的设计[5]。这篇论文的时代特征鲜明，根据新法律阐述新背景下档案知识产权面临的问题并提出解决方案。

4.2 汇编作品

在汇编作品这一聚类中包含的关键词有汇编作品、档案编研、署名权、《著作权法》和档案数字化等共42个，其主题体现在档案编研作品中涉及的署名权、著作权以及其他法律规定的内容。学者郑慧和张卓群在文章中梳理了“一带一路”跨国合作之中档案编研工作在知识产权保护方面存在的问题，探讨在知识产权保护策略激励创新、促进跨国合作档案编研创新与市场化的保护路径，促进创新性编研成果与市场对接的实现进程[6]。包含这一聚类的关键词所属论文多为对档案编研成果作品的著作权归属与保护问题的研究。2019年全国人大常委会委员审议档案法修订草案时建议开发利用档案须加强知识产权保护，这一问题是在未来档案开发利用工作中始终需要重视的问题。

4.3 保护期

保护期这一聚类当中，包含发表权、保护、科技档案、档案利用和非法人单位等共39个关键词，研究主题可以总结为对各类档案在开发利用过程中涉及的著作权保护问题。较具代表性的学者霍振礼和时元第在1996年发表的《论科技档案的著作权及其保护》一文梳理了科技档案的著作的综合性、职务作品性和作者群体性的特点，讨论科技档案著作权的归属问题，以及不同情况下科技档案作品的权力归属划分和保护期[7]。虽然这篇论文发表的时间很早，但是对于档案作品相关权利划分的研究具有重要的借鉴意义。

4.4 口述档案

在口述档案这一聚类中，共有口述、口述档案、口述历史、数字化权和档案信息网站等36个关键词，研究口述档案这一特定类型的档案在归属与使用上涉及的版权问题。其中有针对口述档案所有权的研究，通过对实际案例中的所有权进行权能分析，总结口述档案的归属问题[8]。另外还有学者讨论口述档案的著作权在不同阶段需要注重保护的内容与特点，以及在未来口述档案收集与利用过程中需要注意的法律问题和注意事项[9]。由此可以证明口述档案这一珍贵档案资源的收集、整理、保管和利用各个流程属于档案实践的重要领域之一，该类档案所涉及的权利问题日渐受到重视。

4.5 档案部门

在档案部门聚类当中，有档案部门、档案知识服务、档案工作、利用者和立法问题等共27个关键词，主要研究主题集中于档案部门在日常工作业务中涉及的知识产权问题。武汉大学信息管理学院的学者就档案工作中的著作权问题开展研究，探讨档案工作与著作权保护之间的关系，分析档案的公布权属、公布时限和公布形式，提出完善相关档案相关法律法规、注重档案著作权的保护所运用的技术手段，还有怎样将档案工作中涉及的权利问题与国际学术界达到协调统一， 实现信息资源的最大效益[10]。

4.6 档案管理

在档案管理这一聚类当中，包含的关键词有：档案材料、公务活动、文件材料、档案管理和专利档案等，涉及文献的主题可概括为在档案管理过程中，各类档案材料涉及的知识产权与著作权等问题的研究。在《档案管理活动中的著作权问题研究》一文中就这一问题展开了较为全面的研究，首先概述了在档案管理过程中涉及著作权的原因，接着梳理了档案所属权与著作财产权的联系、作品档案公布权与从著作权意义上来讲的发表权之间的关系等易混淆且难区分的关系，提出各项权利在档案开发利用工作进程中的保护措施，以及侵权行为界定和应负法律责任的分析[11]。

4.7 专利权

专利权聚类中包括专利权、科技档案、商业秘密、档案文献、档案利用和专用权等共18个关键词，该聚类中包含的文章有对专利档案规范化管理与开发利用的研究，还有档案公布流程中涉及专利权部分的分析。专利是企业最重要的知识产权，企业专利技术的研发、转让和成果转化对企业良好发展及取得经济效益的具有非常重要的影响作用[12]。专利档案应采用规范化、制度化的管理，企业专利档案是知识产权的载体，专利档案管理的规范化与开发利用的水平直接影响着企业未来的发展。

4.8 版权保护

在版权保护聚类当中，共有包含版权保护、网站、法律手段、政府网站和法律价值在内的16个关键词，主要论文主题可概括为在信息化平台发展的背景下，数字档案资源和档案文献数字化过程中的版权认定与保护问题。档案领域著名学者祁天娇与张宁在2018年发表了《数字档案资源版权问题刍议》，其中选取了美国《版权法 （1976） 》第108条的最新修订作为主要案例进行分析，对法律原文、美国版权局修订征求意见稿和美国档案领域对于这一问题的学术反馈进行了文本分析，结合美国档案界对于数字档案资源版权法律修订的问题，思考数字环境之下，我国在档案版权保护的立法需求和在实践过程中可能面临的挑战[13]，为完善我国数字版权立法与数字档案平台建设发展提供借鉴。

5  结语

本研究以中国知网收录的北大核心和CSSCI期刊中档案知识产权相关文献为研究对象，通过文献统计分析、可视化分析与聚类分析总结出档案知识产权研究领域的核心热点。在新技术赋能档案管理与开发利用的背景下，未来的研究应聚焦于档案知识产权在媒体平台更多元、数字技术更先进的今天所面临的问题及解决对策，为档案事业高质量发展提供理论支持。

参考文献

[1] 李珍.科技档案利用与知识产权保护[J].档案与建设，1992，48（06）：20+12.

[2] 刘亚伟，葛敬民.发表于图情核心期刊的文献检索课研究论文的计量分析[J].情报科学，2013，31（04）：115-118+160.

[3] 王慧.檔案数据库知识产权保护制度研究[J].兰台世界，2012（S1）：108.

[4] 张藏云，刘楠.档案数字化存储的知识产权问题[J].兰台世界，2011，No.325（06）：22-23.

[5] 王改娇.构建档案利用中的知识产权保护制度——对新修订档案法第二十八条第三款的评析[J].浙江档案，2021，No.480（04）：18-21.

[6] 郑慧，张卓群.“一带一路”背景下跨国合作档案编研的知识产权保护路径探析[J].北京档案，2017，No.313（01）：28-29+35.

[7] 杨利华.档案编研中的著作权问题[J].档案与建设，1996（10）：16-18.

[8] 胡红霞.口述档案的所有权研究——以青田华侨史口述档案为例[J].山西档案，2014，214（05）：78-80.

[9] 王玉龙.口述档案的著作权保护：基于英美口述史法律伦理指南的分析[J].浙江档案，2015，406（02）：12-15.

[10] 朱玉媛，吴育生，叶晓林.档案工作中的著作权问题研究述评[J].北京档案，2004（02）：22-25.

[11] 张世林.档案管理活动中的著作权问题研究[J].档案与建设，2004（09）：6-9.

[12] 丁郑南.企业专利档案的规范化管理与开发利用研究[J].档案管理，2017，229（06）：58-59.

[13] 张宁，祁天娇.数字档案资源版权问题刍议：以美国《版权法（1976）》第108条为例[J].档案学通讯，2018，No.243（05）：61-66.

作者简介：张佳，黑龙江大学图书情报专业硕士研究生，研究方向为档案管理。