破除“唯论文”背景下的工科研究生科研能力评价体系构建

张杰 王星敏 李宁 谭彩荷 陈盛明 徐萌萌

关键词： 唯论文 科研能力 评价指标 研究生

近年来，教育部发布了关于破除“唯论文”不良导向的相关多个文件，对当前科技界存在的多方面问题提出了具体要求[1]。科研能力是高校制订的研究生培养方案中对研究生重点培养和关注的一部分，培养高层次科研人才的关键要素，衡量教育质量和水平的重要指标。工科专业的研究生主要集中在专业技术和工程领域的研究，论文作为评价科研成果的定量化指标之一，尤其对于学术型硕士的培养具有一定的参考价值，因此，论文与科研水平和能力之间依旧存在一定的关联性[2]。该研究坚持以系统、科学、完整等原则，定性和定量相结合，探索建立多维度、全方面、多指标的工科研究生科研能力评价系统，以便更好地应对“唯论文”趋势，为评价工科研究生科研能力提供依据，使得研究生教育模式更加规范化和常规化，致力培养新工科背景下德才兼备的新时代高素质工程复合型人才。

研究生教育承担着培养先进的人力资源以及对人才开发和创新的责任，是国家发展和社会进步的重要基础，是提高研究生在人才市场的竞争力关键环节[3]。科研能力作为高校培养研究生的重要组成部分，对提高科技水平、改善教育质量和开发高层次科研人才有关键作用。作为国民经济发展的重要支柱，工业制造产业和技术一直是国家重点关注的内容，为能够自觉承担起民族复兴的历史使命，工科研究生更需要严格要求自己并提升自己[4]。因此，高校要把培养研究生科研创新能力放在核心位置；科研能力是评价现代研究生综合实力和创新思维的重要因素，该评价体系在新时期研究生教育评价中具有重要的现实意义。

1 工科研究生科研评价现状分析

工科研究生的实践能力和创新能力日渐成为其必备素质，这就要求高校在培养学生的评价指标体系进行重新思考、设计和规划。目前，大多数高校存在过于重视论文数量而忽视了论文的质量、过分强调短期成果而忽视了研究生的长期积累和知识的整体储备等问题，创新是科学的灵魂，平庸论文泛滥现象已阻碍科学创新[5]。现行评价体系中为便于量化多采用科研成果单一维度进行评价，而工科研究生的实践能力、科研设计能力等得不到体现，无法全面反映研究生科研能力，也导致了严重的“唯成果”现象[6]。在科研成果评价中，过分强调SCI 论文，使教师和学生对SCI 论文相关指标进行扭曲使用和过度重视等，这些现象更加滋长和纵容了“唯论文”的不良导向。

此外，科研中许多学生都是跟随导师做研究和实验，导师已经把研究的思路跟大体方向基本确定，学生只需要根据要求完成任务即可，导致学生缺乏不断学习的动力和创造性思维，创新意识淡薄，更导致原创性的成果很少，发表的论文数量、质量不足；缺乏科技创新过程难能可贵的批判精神与勇气，不敢也不愿意发表自己的新观点、提出新见解[7]。

虽然很多高校已正式启动构建新形势下的科技评价体系，而适用于研究生的科技评价体系缺乏。因此，面对打破“唯论文”导向的需要，当务之急就是对工科研究生科研能力评价体系进行重新思考，并针对具体内容实施改革与科学构建。

2 工科研究生科研能力体系构建

2. 1 构建工科研究生科研能力评价指标体系框架

在现有研究与实践基础上，通过查阅文献，对相关教育理论进行分析，建立专家小组讨论确立评价工科研究生科研能力的维度（一级指标），主要体现在专业知识学习能力、工程伦理意识、文献检索与阅读能力、科研选题能力、科研设计能力、科研实施能力、组织与表达能力、科研成果能力这8 个方面。表1 为工科研究生科研能力评价指标体系整体框架。

2.1.1 专业知识学习能力

专业知识能力是指研究生对自己所属专业领域掌握的理论知识，这一指标是权衡其科研能力的首要决定因素，可以从自学能力、语言理解能力、接受知识能力这3 个维度来进一步考察学生。

自学能力是指独立自觉的获取新知识、新方法的能力，是一种“自适应式学习”，本质上包括使用不同渠道和方法对信息和资料进行检索、咨询的能力，以及独立阅读和理解的能力[8]。记忆能力是学生将自己所学的专业知识或者其他信息存放于大脑和再使用的能力，是一个人进行头脑风暴的仓库。接受知识的能力是指学不同渠道（讲座、课堂、学术会议等）获取知识，并通过理解、消化转变为自己所有的能力。

2.1.2 工程伦理意识

工程伦理意识指研究生的伦理意识和责任感，使学生预见性的把握处理工程伦理问题的基本流程和素质，在进行科研实践过程中必须遵守工程伦理准则，在未来的工程活动中能够下意识的树立合适的社会责任感、利益观、价值观，以及伦理道德意识，可以从责任感和感悟力两个维度来进一步考察学生。

2.1.3 文献检索与阅读能力

文献检索与阅读能力是每个研究生的学习途径，也是进行科研的重要内容。指研究生能够熟练查阅文献书刊，熟练应用各种检索软件；而且能够通过独立阅读来理解和掌握文献传达的思想和观点；在此基础上，将对目标关键词的已有研究进行梳理总结，对研究目标和主题进行更深层次的认识，在思维中联结和统一起来，对自己研究的内容形成整体认识的一种能力。可以从想象力、语言理解能力、信息收集与选择能力和知识集成能力这4 个维度进行评价。

2.1.4 科研选题能力

科研选题能力是研究生在已有知識、信息和经验的基础上对问题进行重新认识探索和发现的能力，决定着自身科研课题主要方向和目标，题目的前沿性、开创性、方向明确性和价值等都决定了研究生的科研选题能力，可以从观察能力、发现问题的敏锐力和预见未来能力这3 个维度进行评价。

观察能力是人脑通过感觉器官来获取事物外部特征与观察事物细节的能力。探索问题的敏锐力表明了人们思维活动的速度，懂得如何快速渗透问题的能力与对所探索的问题做出快速反应的能力。预见未来能力是个人根据自身经验或理论预测和判断未知现象的存在或发生的能力。

2.1.5 科研设计能力

科研设计能力是研究生为完成科研项目根据选题制订总体策划方案的能力，可以从灵活思考能力、逻辑推理能力和分析论证能力这3 个维度考察。

灵活思考能力是指思维能随机应变，能够根据客观情况的变化及时做出应对和方案的能力。逻辑推理能力是个人通过已储备的知识和思想做出判断和推论，并根据特定的预言条件得出结论的能力。分析论证能力，指将整个研究课题细分为不同部分，并分别进行探讨、调查的能力；或指个人向社会、向生产实际做调查证明的能力。

2.1.6 科研实施能力

科研实施能力是学生在实践中综合运用自身知识储备来解决实际问题的具体展现，是对知识的升华和应用能力的深度反映，可以从科学实验能力、动手操作能力和独立决策能力这3 个维度来反映。

科学实验能力是指通过实验操作、对实验结果分析以及工程实操实践的能力。科学实验不仅要求研究生在实操、数据处理和现象分析方面能够独立工作，还需要学生能够根据实验中的具体要求和实验中出现的突发状况进行随机应变的能力。动手操作能力是指研究生可以在实验中自觉进行动手实践的能力。独立决策能力表明能够从多种可能的方案中选取最佳解决方案并将其进行实践。在科研中，研究生必须善于透过现象认识实质，发掘事物之间的因果关系，善于提出新假设，处理事情干脆果断。

2.1.7 组织与表达能力

组织与表达能力可以从3 个维度进行衡量，分别是组织协调、口头表达和文字表达。它们能够帮助研究生分享想法、传播信息、发展智力，这是研究生解释自己的观点思想和表达感受的主要方式。

组织协调能力表明在完成科研任务时，能够有效地将有限的人力、物力和财力组织起来，充分发挥其价值与教师、学生一起实现某一目标的能力。口头表达能力指的是能够完成清晰的学术表达，阐述学术思想，善于与教师、学生进行学术交流的能力。文字表达能力是指将自己内心的想法、观点和见解用文字的形式阐明表示出来，是将自己通过实验得到的现象和数据，结合自己的思考，将所学知识通过文字的形式表达，使其条理化、可理解、可视化、可传播的一种能力。

2.1.8 科研成果能力

科研成果能力是学生在科研中能够打破原有结果，创造性的发现新观点、新现象、新结果的能力，关键要素是有丰富合理的知识体系、意识创新、思路新颖以及切合实际的想法[9]，可以从发表论文情况、科研项目情况和学位论文情况这3 个维度进行衡量。

破除“唯论文”，对学生发表论文的情况进行多方面、多角度的综合评价，是让论文回归本源。论文对于每一位科研人来说，不仅是进行学术研究的一种手段，也是将自己的实验数据，研究成果转化为今后能够被大家所了解所应用所推广的一种工具，本质上反映出了学生对科研的思考并激发其继续科研的动力。因此，发表论文情况可以从数量、引用次数以及期刊的平均影响因子等方面进行综合考评。科研项目情况是指学生参与科研项目的过程，评价学生将所学理论知识转化为实践操作应用的过程，可以表现为学生参与的项目数量，科研成果奖项和专利情况[10]。学位论文是培养学生进行独立实验和科研的能力，是培养学生具备科研意识、研究能力、创新精神的重要手段。撰写学位论文是研究生将自己整个研究生阶段所汲取的知识进行系统的、科学的整合的过程，从选题、开题、撰写最后到答辩，包含了一系列相互关联、不可分割的环节，是在研究生创新能力培养中，任何方法都无法替代的。

此外，在科研成果能力评价中，还可以根据不同类型的科研工作，进行不同的评价机制，形成科研成果（科研项目、学术论文、专着和教材、专利、奖项、学术交流等）同行评审规范。在评价过程中注重前沿性知识点的探索与创新，以及同行对成果的评价和引用；对于应用型研究，将其成果能否解决当前生产实践中关键技术问题作为参考指标。

2. 2 确定工科研究生科研能力评价指标权重体系

每个指标的权重反映不同指标在评价体系中的重要性，权重大小将直接影响评价结果的科学性和合理性。结合专家咨询意见，分析维度，进而确立工科研究生科研能力评价指标权重体系。

2.2.1 专家咨询

通过研究文献、相关理论和对专家进行访谈，并结合我国高校培养工科研究生现状，我们对与工科研究生科研有密切联系的专家进行问卷咨询调查，依据上述工科研究生科研能力评价指标进行问卷设计，形成包含3 个部分内容的专家咨询问卷。（1）填表说明：介绍填表要求等基本信息；（2）一、二级评价指标的意见咨询表：指标和权重、考核内容等（评分采用Likert 五分度量法）；（3）专家情况：年龄、学历等基本信息。

2.2.2 分析维度

该研究的评价指标包括专业知识学习能力、工程伦理意识等8 个维度，主要是从进行科研活动所需要的各个步骤和阶段进行的确定。根据调查研究发现专业知识学习能力、科研选题能力、科研设计能力、科研实施能力、科研成果能力这5 个维度是相对较为重要的能力，都赋予0.15 的权重。文献检索与阅读能力和组织与表达能力排在第二位，表明这两项指标在科研中也相对重要。但此外，工程伦理意识也是一个重要部分。综上所述，文章选择了8 个项目作为评价工科研究生科研能力的指标，这是对工科研究生科研能力培养和评价的总结和概括。

2.2.3 科研能力评价指标权重体系

完整的工科研究生科研能力综合评价指标权重体系，具体见表2。

3 结语

论文是不分国度的，建立科学合理的评价体系不僅是一项复杂的工作，更是一项系统的、涉及多方面的任务。在立德树人的大前提下，新时代背景下高质量创新人才培养值得每位导师投入大量时间和精力，去思考、探索和实践。该研究通过构建多维度的工科研究生科研能力科学评价体系，解决现有评价体系中以科研成果作为唯一指标未能全面评价研究生科研能力的问题，摆脱科研成果能力评价中的“唯论文”论。建立公正、公平、合理的工科研究生科研能力评价体系，不仅有利于高校培养高质量人才，为评价评优等工作科学顺利的开展打下坚实基础，同时有益于营造科学、良性的学术氛围，科学有效地提高研究生的培养质量。