基于智慧芽平台的三七专利发展态势分析

李国庆

(云南农业大学图书馆，云南 昆明 650201)

三七为中药名称，为五加科植物三七(Panaxnotoginseng(Burk.)F.H.Chen)的干燥根，味甘、微苦，性温，具有化瘀止血，活血定痛的功效，主治出血证，跌打损伤，瘀血肿痛[1]。目前，国内外对中药材专利技术的研究主要集中在专利现状、专利发展趋势分析、专利创新性研究等方面[2-5]，对具体中药材，如三七等专利技术的分析研究较少，针对三七专利技术的研究主要有专利种植技术、中药产业发展、知识产权现状等方面[6,7]。本研究依据智慧芽全球专利数据库(Patsnap)截至2022年10月26日的172405077项专利数据，对全球三七有效专利申请趋势、专利类型、地域分布、重点专利、IPC分类技术主题等进行可视化分析，收集大量有关三七竞争对手、技术研发领域等信息，为今后开展三七专利申报、利用研究等提供专利信息情报数据支持。

专利是科技信息的重要来源，作为一种高科技含量的知识产权成果，反映了相关科技研发领域某些技术发展的现状与研发热点[8-11]，是科学技术发展与变化轨迹的主要情报来源之一，经济价值、社会价值等日渐上升，已成为科技创新活动中重要的知识和战略资源[12,13]。

当下针对全球三七专利数据分析资料较少，本研究基于三七有效专利数据，运用情报分析方法，对目前全球范围内三七有效专利进行可视化分析，以期反映三七专利研究领域科技创新的现状与发展态势，为三七专利相关研究领域提供数据参考。

1 数据来源与分析方法

1.1 数据来源

智慧芽(PatSnap)是一款全球专利检索数据库，该专利数据库收录了从1790年以来全球158个国家和地区的1.7亿余条专利数据，数据更新及时，与中国国家知识产权局专利数据更新同步，能够提供更全面的全球专利检索[14,15]。本研究选择智慧芽全球专利数据库作为三七有效专利数据来源，检索策略为TACD(三七、田七、Panax notoginseng)，共检索到50365条三七专利数据(检索时间为2022年10月26日)，将检索到的三七专利数据分为有效专利(7783条)和失效专利(42582条)。失效专利对所涉及的技术使用不再具备约束力，任何单位或个人可以无偿使用[16]，故本研究只对三七有效专利进行可视化来反映其发展态势。

1.2 分析方法

利用智慧芽全球专利数据库在线分析平台(https://analytics.zhihuiya.com)和Excel软件对全球三七相关专利进行数据整理、统计和分析。

2 结果与分析

2.1 专利概况

2.1.1 三七专利申请趋势

对数据库中的7783组三七有效专利进行申请趋势分析，如图1所示，从申请趋势来看，三七有效专利的申请趋势大致可分为4个阶段：2002—2008年的7a时间里三七专利年度申请量较少，均在200条以内；到2009年，三七专利申请量达到260条，2009—2010年均在220条以上；2010—2013年呈现稳定增长趋势，年均申请量达到466条，2013年申请量达到最高，为733条；2014—2022年申请量总体呈下降趋势，年均申请量在543条，除2022年数据不全外，其他年份申请量均在400条以上，虽然总体趋势呈下降趋势，但较往年来看，三七专利申请量总体呈现年均上升势头。

2.1.2 专利类型

专利类型分布可反映某技术领域的申请人专注于保护创新的功能还是外观，通常情况下，发明专利(包括发明申请和授权发明)相对于实用新型的占比，反映技术领域的创新程度高低。本研究对数据库中的三七有效专利(共计7783组)按照专利类型进行分类，结果显示，授权发明、发明申请、实用新型和外观设计专利分别为6367条、66条、1140条和210条。从检索数量和占比可知，授权发明和发明申请专利是三七领域内主要的专利类型(81.80%)，实用新型专利仅占14.65%，说明了三七专利技术领域的创新程度较高。

2.2 地域分布

2.2.1 三七专利申请人区域排名

本研究对当前申请(专利权)人所在区域的三七有效专利数量排名前10的国家分布情况进行分析，由图2可知，亚洲3国即中国、日本和韩国专利申请总量达到96.93%，位居全球前3，其中，中国以7031条成为目前三七研究中专利申请数量最多的国家，占比达到90.79%，其次是日本和韩国，专利申请数量分别为358条(4.62%)和117条(1.51%)。可见，三七专利申请(专利权)人区域排名主要分布于中日韩3个亚洲国家。

图2 当前三七有效专利申请(专利权)人所在区域排名情况

2.2.2 国内专利申请省份分布

全球三七专利在中国分布于34个省份，专利数量在100条以上的22个省份分布情况中以云南省922条申请数量最高，紧随其后的为广东725条，然后为江苏616条、北京465条、山东362条等。

通过分析中国各省份专利数量分布，可以看出，云南省在三七专利方面的技术创新能力和活跃程度居全国最高，其次是广东、江苏、北京等省份。

从各省份专利类型分布情况来看，所有省份均以发明专利中的授权发明专利数量为最多，其中，广东省授权发明专利居各省份之首，其次为江苏省，云南省排第3位。可见广东省在三七专利技术领域的创新程度最高。

2.2.3 主要申请(专利权)人及区域分布

对全球范围内三七有效专利排名前10的当前申请(专利权)人专利数量进行分析，排名前10的申请(专利权)人专利申请数量707件，占9.08%，其中国内企业和高校分别为5家和3家，说明三七专利申请的主体是企业和高校，同时也说明企业和高校对知识产权的保护意识以及创新意识在不断加强。进入前10的国外企业仅为2家，其中的日本株式会社排在第5位。

从申请(专利权)人专利区域分布情况来看，10家专利申请主要集中区域为中国和日本，从申请(专利权)人专利分布的区域广度来看，天士力医药集团股份有限公司在排名前10的国家/地区均有专利布局，说明其对三七相关专利知识产权的保护意识和创新意识也最强。国内其他企业和高校在其他国家/地区的专利布局几乎为0，这也提示国内其他企业和高校应加强专利在其他国家/地区的布局情况，提高三七专利保护意识。

从申请(专利权)人专利类型分布情况来看，8家企业和高校专利申请类型均以授权发明专利为最多，5家企业和高校专利类型同时有实用新型专利，而在外观设计专利中仅有云南农业大学有专利布局。

2.3 重点专利

重点专利是影响力巨大，被人们广泛应用与借鉴，往往代表着某些技术领域的核心创新技术[17]。对重点专利中被引用最多的专利进行统计分析可知，排名前10的重点授权发明专利技术创新主要集中在功能性的草药饮料生产方法，改善特应性皮炎的组合物，以及制造方法、抗炎剂等方面，这几乎与全球三七排名前10的重点专利(数据未展示)技术创新一致，也说明全球重点专利仍以授权发明专利为主，且这些专利是目前全球已被广泛应用和借鉴的一些技术；排名前10的重点实用新型专利技术创新主要集中在中国受理的生产线、加工机、包装袋、播种机等设备上，但这些实用新型专利全球引用量均为0，可见这些技术还未被其他专利权人所借鉴。

2.4 技术主题分析

国际专利分类法(简称IPC)提供了一种由独立于语言的符号构成的等级体系，用于按所属不同技术领域对专利进行分类[18,19]。依据IPC分类，本研究对三七研究领域中发明和实用新型专利分别进行统计可知，全球三七有效专利主要分布于IPC 8个部中的103个大类；发明专利分布于IPC 8个部中的94个大类；实用新型专利分布于IPC 7个部中的75个大类。

对排名前10的授权发明和实用新型专利IPC分类进行分析可知，三七授权发明专利排名前10的技术主题主要包括2个大类A23(其他类不包含的食品或食料及其处理)和A61(医学或兽医学，卫生学)；排名前10的实用新型专利技术主题主要包括B02(破碎、磨粉或粉碎，谷物碾磨的预处理)、A61(医学或兽医学，卫生学)、F26(干燥)、B08(清洁)、A01(农业，林业，畜牧业，狩猎，诱捕，捕鱼)和B07(将固体从固体中分离、分选)6个大类。

为了解某些技术领域内最热门的技术主题词，分析某些技术领域内最新的研发重点，本研究提取了全球三七有效专利技术领域中最常见的关键词生成了关键词云图(图中字体大小代表专利数量多少)，分别对全球三七授权发明专利和实用新型专利主要技术主题进行进一步分析，结果分别见图3、图4。

从图3可以看出，拥有较多专利数量的技术主题包括组合物、提取物、原料药、人参皂苷、中药制剂、有效成分、活性成分等。从图4可以看出，三七粉、中药材、新型结构、支撑架、支撑杆、支撑板、清洗装置、粉碎装置等是主要的技术主题。

基于以上分析，对全球三七专利技术主题进行统计可知，三七授权发明专利技术主题主要可概括为组合物、重量配比、药用成分等；实用新型专利技术主题主要可概括为清洗装置、粉碎装置、新型结构等。

图3 全球三七授权发明专利技术主题分布

图4 全球三七实用新型专利技术主题分布

3 结语与展望

基于专利文献，本文对中药材三七有效专利进行全球可视化分析。目前来看，全球三七专利以授权发明专利为主(81.80%)；全球范围内中国专利申请数量位居第1(90.79%)，中国企业和高校的发明和实用新型专利申请量均位居世界前列，天士力医药集团股份有限公司和文山苗乡三七科技有限公司是分别拥有授权发明和实用新型专利最多的2家企业，昆明理工大学是授权发明专利最多的高校，说明企业和高校对知识产权保护意识和创新意识相对较强；国内各省市专利数量最多的为云南省，其技术创新能力和活跃度居全国最高，但广东省以授权发明专利居各省份之首；三七专利技术的主要目标市场国和技术来源国是中国、日本和美国。

整体上看，全球三七有效专利申请主要集中在2002—2022年的20a内，且自2013年以来，全球三七专利申请量呈现出回落趋势。三七授权发明专利技术主题主要以组合物、重量配比、药用成分等为主，实用新型专利技术主题主要以清洗装置、粉碎装置、新型结构等为主。

众所周知，失效专利因其具有的实用性以及没有因法律状态改变的存在价值，具有重大利用价值。本研究仅对全球三七有效专利进行了可视化分析，未对失效专利(84.55%)进行深入解析，今后研究方向可针对全球三七失效专利进行深入剖析和利用，以促进三七专利技术创新的快速发展。