科技成果五元价值协同评价模式研究

高超，王燕霞

（重庆市科学技术研究院，重庆 401123）

习近平总书记在2016年全国“科技三会”和今年两院院士大会上明确强调，“要改革科技评价制度，建立以科技创新质量、贡献和绩效为导向的分类评价体系，正确评价科技创新成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值”[1]。2021年7月，国务院办公厅印发《关于完善科技成果评价机制的指导意见》，提出了十项工作措施。该意见发布后，科技成果评价备受关注，一些地方行业主管部门积极开展科技成果评价试点，发布科技成果评价规范[2]，推进科技成果评价工作。

科技成果评价是衡量科技成果的贡献和价值的重要手段。它对于推动科技创新、提高科技产出效益具有重要意义。然而，传统的科技成果评价模式由于局限性，难以全面、准确地反映科技成果的多元价值。

为了应对这一挑战，科技成果五元价值协同评价模式应运而生。该模式旨在将不同维度的评价指标有机结合起来，形成一个综合评价体系，从而更全面评价科技成果的多元价值。该模式的研究对不同维度的评价指标进行权衡和整合，以建立合理的评价体系和方法。

一、科技成果的特点与分类

为了开展科技成果评价工作，制定科学、统一、规范的分类标准是必不可少的。不同领域的科技成果呈现方式和重点各异，因此，我们需要多维度的分类评价标准来满足不同需求。为了解决现行评价方式单一的问题，我们参考了《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》[3]以及重庆科技成果评价实践经验，在本课题中将科技成果分为基础研究、应用研究、技术开发和产业化、软科学四个类型，并对其分类标准和成果形式进行了详细研究和界定（如表1）。

表1 科技成果分类

二、现行科技成果评价的方式

我国科技成果评价是以政府为主导的行政行为。为了对科技成果进行科学公正的评价，我国先后4次颁布了科技成果评价的相关办法。1961年，国务院颁布《新产品新工艺技术鉴定暂行办法》。1987年，科技部颁布《中华人民共和国国家科学技术成果鉴定办法》。1994年，科技部颁布《科学技术成果鉴定办法》。2009年，科技部发布《科技成果评价试点工作方案》和《科技成果评价试点暂行办法》。目前，重庆市科技成果评价仍按2009年科技部发布《关于印发〈科技成果评价试点工作方案〉和〈科技成果评价试点暂行办法〉的通知》中规定的具体方式执行。

三、科技成果五元价值评价指标体系

（一）科技成果的科学价值

科技成果的科学价值体现在科学知识和理论的拓展上。科技成果通过研究和实践，揭示了新的科学原理，解决了科学难题，为人类认识世界提供了新的视角和方法。它扩展了我们对自然规律和现象的理解，促进了学科的发展和创新，并为未来的科学研究奠定了基础。科技成果的科学价值不仅在于丰富了人类的科学知识库，而且在于为社会经济发展和人类福祉提供科学依据和技术支撑，推动着人类文明的进步和可持续发展。具体评价指标如下：

1.独创性贡献：评估科技成果在新发现、新原理、新方法等方面的独特性和创新性，包括是否引入了全新的思想、方法或理论，对已有知识和实践的改进和突破。

2.前沿引领程度：评估科技成果在相关学科领域中的前沿地位和引领作用，包括是否开辟了新的研究方向，是否推动了学术界的关注和讨论，是否为其他研究者提供了新的思路和启示。

3.重大科学问题突破程度：评估科技成果对重大科学问题的解决程度，包括是否提供了重要的答案、解释或证据，是否填补了相关领域的知识空白。

4.学科影响作用：评估科技成果对本学科领域的影响力和作用，包括是否在学术界产生了广泛的应用和讨论，是否影响了学科的教学内容和研究方向，是否对学科范式和方法论产生了重要影响。

5.学科建设贡献：评估科技成果对学科领域的发展和建设所作出的贡献，包括是否推动了学科的理论体系和方法体系的完善，是否培养了一批优秀的研究人员，是否促进了学科国际合作和交流等。

（二）科技成果的技术价值

科技成果的技术价值主要是指在技术领域中所具有的创新性、先进性、可靠性、成熟度、重现性、可持续性等。以下是科技成果的一些常见技术价值：

1.创新性：评估科技成果能够推动技术的创新和突破，提供新的解决方案、方法或理论，推动相关领域的进步和发展。

2.先进性：评估科技成果采用了先进的技术或方法，具备领先于现有技术的特点，对相关行业或领域具有引领作用。

3.可靠性：评估科技成果在技术上稳定可靠，经过验证和测试，并能够长期有效地运行和应用。

4.成熟度[4]：评估应结合科技成果WBS树形分解法进行评价，根据证明材料并对比《科技成果评价规范》（DB3710/T 184—2022）附录A中关于技术成熟度等级的要求，确定每个WBE的技术成熟度，并按照附录D的要求填写技术成熟度评价表。

5.重现性：评估科技成果的技术价值在于具备可复制和推广的特点，能够在其他场景或环境中复制并获得类似的效果。

6.可持续性：评估科技成果能够符合可持续发展原则，具备资源利用效率高、环境友好等特点，对于社会经济和环境的可持续发展具有积极影响。

（三）科技成果的经济价值

科技成果的经济价值主要从推广前景、预期效益、潜在风险等对科技成果经济价值评价结果产生影响的维度开展研究。

1.推广前景：评估科技成果的推广前景包括市场需求规模、市场增长趋势、竞争环境、商业化模式等因素，以确定成果在市场上的潜在销售和商业化机会。

2.预期效益：评估科技成果的预期效益包括经济收益、投资回报率、利润增长等方面的衡量，以确定成果的经济潜力和投资价值。

3.潜在风险：评估科技成果的潜在风险包括技术风险、市场风险、法律法规风险等方面，以确定成果可能面临的不确定性和风险情况。

4.成本效益分析：评估科技成果的成本效益包括成果开发、生产、推广等方面的成本与所带来的经济效益之间的比较，以确定成果的成本可行性和经济效率。

5.技术壁垒和知识产权：评估科技成果的技术壁垒和知识产权情况包括是否具备独特的技术优势和自主产权，以确定成果的技术保护能力和竞争优势。

（四）科技成果的社会价值

科技成果的社会价值主要是指促进科技、产业、社会等高质量发展的贡献度，对国家、部门、地区和行业决策及实际工作的指导作用等。

1.经济贡献：评估科技成果对经济发展的贡献，包括增加产出、创造就业机会、提高劳动生产率、促进产业升级等方面，以确定成果在经济领域带来的直接和间接影响。

2.社会效益：评估科技成果对社会的积极影响，包括改善生活质量、解决社会问题、推动可持续发展、提供公共服务等方面，以确定成果对社会福利和社会进步的贡献。

3.创新推动：评估科技成果对创新能力和创新环境的推动作用，包括促进科技进步、激发创新活力、培育创新人才等方面，以确定成果在创新体系中的关键角色。

4.政策引导：评估科技成果对国家、地区或行业决策和政策实施的指导作用，包括为政策制定提供科学依据、支持战略规划、参与政策执行等方面，以确定成果对政策制定和实施具有重要参考价值。

（五）科技成果的文化价值

科技成果的文化价值主要是指对科学家精神、企业家精神、创新文化营造、社会主义核心价值观弘扬、公民科学素质提高等科技成果文化机制评价结果产生影响的维度。

1.科学家精神：评估科技成果对科学家精神的培养和激发作用，包括对科学道德、科研创新精神、批判思维和学术诚信等方面的影响。

2.企业家精神：评估科技成果对企业家精神的培育和促进作用，包括鼓励创新创业、支持企业家精神的培养、推动创新型企业发展等方面。

3.创新文化营造：评估科技成果在组织内部和整个社会中营造创新文化的作用，包括支持创新思维、鼓励失败学习、开放合作和知识分享等方面的影响。

4.社会主义核心价值观弘扬：评估科技成果对社会主义核心价值观的弘扬作用，包括服务国家和人民利益、践行社会责任、促进社会公平正义等方面。

5.公民科学素质提高：评估科技成果对公民科学素质的提高作用，包括科学知识和科技意识的普及、科学方法和思维的培养、科学与社会问题的关联等方面。

四、科技成果五元价值评价方法

（一）文献分析法

文献分析法是一种常用的研究方法，旨在通过系统地搜集、评估和综合相关文献，从而获得对特定主题或问题领域的深入了解。该方法在知识整合、跨学科融合、理论发展、大数据应用和方法创新方面具备的价值和潜力，为课题研究和知识拓展作出贡献。

1.知识发现与整合。我们通过文献分析法利用现有文献资源，将零散的知识片段整合为系统化的知识体系，并详尽阅读文献和进行批判性分析，揭示出不同研究观点、实证数据和理论框架之间的联系与差异，推动学术领域的知识发现和拓展。

2.跨学科融合与交叉启示。文献分析法鼓励跨学科的思考和研究，创新性地将不同领域的文献相互关联，寻找共通的问题和现象。这可以促进学科之间的交叉启示和跨界合作，产生新的研究思路和解决方案，推动学术创新和知识跨越。

3.深入洞察与理论发展。我们通过文献分析法深入研读文献，对现有理论进行批判性评估和综合分析，发现其中的不足与局限，并为学术界提供新的理论观点和框架。这种创新性的洞察和理论发展有助于推动课题相关知识的前沿探索和理论创新。

4.大数据时代的创新应用。在大数据时代，文献分析法可以创新性地利用计算机辅助技术和自然语言处理等工具，加速文献搜集、筛选和分析的过程。我们通过挖掘文献中的隐藏信息和模式，实现知识的智能提取和发现，为课题研究和科学决策提供更全面、准确的支持。

5.反思与方法创新。文献分析法促使课题研究者反思和审视已有研究的方法和结果，从而引发方法创新的需求。在文献分析的过程中，研究者可能会发现方法上的局限性或改进空间，并尝试采用新的方法或开发新的工具来提高文献分析的效率和可靠性。

（二）调研分析法

调研分析法是结合课题研究任务，设计调查问卷，选择国内部分省市知名的高校院所以及本地高校院所、产业园区、企业等科技成果产出单位和使用单位，了解转让科技成果和承接转化中对第三方评价服务的实际需求，调研科技成果转移转化的影响因子，为科学设计科技成果评价指标提供支撑。该方法在深度洞察、多角度分析、创新技术应用、参与性调研和跨文化研究等方面具备的价值和潜力，为课题研究、解决问题和推动创新提供了重要的方法支持。

1.深度洞察与综合理解。我们通过调研分析法创新性地运用实地观察、面对面访谈、问卷调查等手段，深入了解对象或受众群体的需求、态度、行为和反应。这种深度洞察能够提供更加全面和准确的信息，帮助研究者在复杂的环境中做出更具针对性的决策和行动。

2.多样化数据源与多角度分析。调研分析法鼓励从多个数据源收集信息，包括观察、访谈、调查、文献等。我们通过多角度的数据分析获得更全面和多维度的认识，揭示问题的本质和深层次的关联，并促进对问题的全面思考和对解决方案的优化。

3.创新技术与数字工具的应用。在信息技术快速发展的背景下，调研分析法创新性地利用数字工具和创新技术辅助数据收集、整理和分析。例如，我们利用大数据分析、文本挖掘、人工智能等技术，可以从庞大的数据中提取关键信息和模式，实现对调研结果的快速分析和洞察。

4.参与性调研与共创合作。调研分析法鼓励研究者与受众或相关利益方进行密切互动和合作。通过参与性调研方法，例如焦点小组讨论、合作设计等，我们可以实现与调研对象的深入互动和合作，促进共同的问题定义和解决方案的共同构建，推动创新性的研究成果和实践应用。

（三）层次分析法

层次分析法是一种用于解决多准则决策问题的定量方法，在处理不确定性、多目标优化、组织协同、时间动态性和决策沟通等问题方面具有巨大的价值和潜力，并能进一步提升决策过程的准确性、可靠性。

1.模糊权重与不确定性处理。传统层次分析法假设决策者对于准则和方案的权重具有确定性，但在实际应用中，人们往往难以准确评估权重。创新的层次分析法引入了模糊层次分析或概率层次分析等方法，处理决策者主观评估和不确定性信息，从而更好地反映实际情况并提高决策的可靠性。

2.多目标优化与约束处理。层次分析法通常用于解决多准则的决策问题。但在实际应用中，决策者可能面临多个相互冲突的目标和约束条件。创新的层次分析法结合线性规划、整数规划等技术，将多目标优化与层次分析相结合，能帮助决策者在满足各种目标和约束条件的前提下做出最优决策。

3.组织协同与决策支持系统。传统层次分析法通常是由个体决策者执行的。但在组织和团队决策中，多个决策者之间的意见差异和共识达成都是需要考虑的。创新的层次分析法结合协同决策技术和决策支持系统，能促进组织内部成员的参与、意见交流和共同决策，提高组织的整体决策效能。

4.时间动态性与灵活性应用。层次分析法通常适用于静态的决策问题，但现实世界中的许多决策问题具有时间动态性和不确定性。创新的层次分析法引入了时间序列分析、风险分析等方法，将影响因素和权重随时间变化的情况纳入考虑，在决策过程中具有灵活性和适应性。

5.可视化展示与决策沟通。层次分析法的创新应用还包括数据可视化和决策结果的沟通展示，即我们通过图表、图形和可视化工具，将复杂的层次结构和决策信息清晰地呈现给决策者和相关利益方，增加决策过程的透明度和可理解性。

（四）德菲尔法

德菲尔法是一种专家咨询技术，旨在通过多轮匿名调查和反馈，收集和汇总专家意见来解决问题或做出决策。该方法在虚拟化与在线平台、数据分析与挖掘、交互式反馈，以及预测和远景展望等方面具有突出的价值和潜力，并进一步提高了专家咨询的效率、准确性和参与度。

1.虚拟化与在线平台。传统的德菲尔法通常通过面对面会议或邮件往返进行专家意见的收集和整合。创新的德菲尔法利用虚拟化技术和在线协作平台，使专家能够通过网络参与，减少时间和空间上的限制，提高参与度和效率。

2.数据分析与挖掘。创新的德菲尔法引入数据分析和挖掘技术，对专家意见进行定量化和系统化的分析。我们通过对大量专家意见的聚类、关联分析等方法，可以发现潜在的模式和趋势，提炼出重要的观点和结论，为决策者提供更全面和准确的信息。

3.交互式反馈与修正。传统的德菲尔法通常是通过多个回合的调查问卷来收集专家意见，但缺乏及时反馈和交流。创新的德菲尔法引入交互式反馈机制，允许专家在每轮调查后查看和修正自己的意见，从而提高参与者对整个过程的理解和认同。

4.预测和远景展望。创新的德菲尔法不仅关注当下问题的解决，而且重视专家对未来趋势和发展的预测和远景展望。专家的长期追踪和持续参与，可以为决策者提供有关未来方向和挑战的深入洞察，帮助其制定更具前瞻性的战略和政策。