基于霍尔三维结构的风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系构建*

杨玲玲

(福建船政交通职业学院安全与环境学院，福建 福州 350007)

0 引言

传统的安全管理模式偏向在工作中对隐患的排查，再对排查出的隐患采取措施加以治理，缺乏对事前的控制。2016年，国务院安全生产委员会印发了《标本兼治遏制重特大事故工作指南》，部署了风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系(以下简称“双重预防体系”)。双重预防体系的提出，能实现在事前识别、评估和确定风险等级并提出管控措施。

目前，国内已有很多学者全面具体研究双重预防体系。辛盼盼[1]在系统建模理论方法的基础上，利用霍尔三维模型，构建双重预防机制体系模型。廖栋和[2]构建了爆破作业单位的安全风险分级管控体系，融合大数据技术、物联网等预控技术，实现爆破作业单位安全管理的信息化。鲍传宗等[3]研究了信息化技术的应用，通过信息化助力双重预防体系，提升安全监管效能，强化隐患排查治理能力。陈斌等[4]以霍尔三维模型为基础，将水利水电项目按人事、物事、理事维度划分建立了水利水电项目的三维结构，并结合风险矩阵建立水利水电项目风险评估体系。朱海等[5]用霍尔三维结构模型来分析雄安新区建设过程中的系统性问题。这些研究多数只是将风险分级管控与隐患排查治理进行单一地分析，对霍尔三维结构模型应用在双重预防体系上的研究甚少。本文以风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系为出发点，将霍尔三维结构模型应用在双重预防体系上，分层次、全方位对风险进行管控，有利于进一步实现对风险的精准监管、科学防控，为企业提供系统性分析风险的建议和思路。

1 霍尔三维结构理论

霍尔三维结构理论是美国学者霍尔提出的一种系统工程理论方法。它从时间维、逻辑维和知识维三个维度对系统工程的过程进行说明。时间维包含从“规划”到“更新”7个步骤，逻辑维包含从“确定问题”到“实施”7个步骤；知识维包含工作所需要的各专业学科理论知识。通过时间维、逻辑维和知识维搭建了系统工程的研究框架，如图1所示。通过这样的三维结构，能清楚展现整个系统各个阶段、各个步骤，以及所涉及的各个学科的相关知识及专业技能[6]。

图1 霍尔三维结构示意图

2 双重预防体系构建

基于霍尔三维结构理论，构建风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系模型，将霍尔三维结构理论应用在双重预防体系上，可以系统性分析风险管控存在的漏洞。这个体系模型包含了双重预防体系管理的方法和工具。该体系包含霍尔三维要素，即关注层级、管控对象、运行流程，并构建相应的时间维(运行流程)、知识维(管控对象、查治对象)和逻辑维(关注层级)，沿着这三根坐标轴同时进行有效的双重预防体系研究。

3 风险分级管控运行流程

风险分级管控是双重预防体系的主体，隐患排查治理能实现风控措施的补充。风险分级管控包含风险辨识、风险评价分级、风险管控措施这三大运行流程，需要遵循如下三个维度，具体的实施流程如图2所示[6]。

①知识维。风险分级管控模型在知识维中主要包括设备设施、作业流程、人员岗位、环境氛围这四个管控对象的具体内容。

②时间维。它表达的是这个模型中所有工作按照运行流程的时间顺序，主要包括风险辨识、风险评价分级、风险管控控制3个阶段。

③逻辑维。它是风险分级管控的关注层级，包含集团、公司、部门、班组四个层级[7]。

图2 基于霍尔三维结构的双重预防机制体系模型图

3.1 风险辨识

依据“点、线、面、体”辨识模式，可避免辨识的重复与遗漏，针对设备设施、作业流程、人员岗位和环境氛围四个管控对象开展。确定风险等级前，要先进行风险辨识与分析，对风险进行评估。首先结合企业生产实际，划分辨识单元，对存在的各方面风险进行全方位、多角度、全过程的辨识，进而确定风险等级。常见的风险辨识方法有风险矩阵法(L.S)、风险程度分析法(MES)、安全检查表法(SCL)、作业危害分析法(JHA)等[2]。

3.2 风险评价分级

风险评价分级是在风险辨识的基础上，对事故发生的可能性和后果严重性进行评价。按风险从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应的风险级别分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示[2]，如表1所示。

表1 风险分级四色图

风险分级管控体系通过辨识出来的有关风险因素，确定风险等级，进而有效控制，达到预防、降低或消除风险的目的。

3.3 风险管控措施

每年需要根据风险四级管控清单绘制“红、橙、黄、蓝”四色风险分布图，从集团、公司、部门、班组4个层次实现管控，在醒目位置设置带有颜色的警示标志，对于有重大风险的工作场所和岗位，需设置警示标志，对风险形成全方位、立体式的监管。

4 隐患排查治理运行流程

风险管控不到位会形成隐患，发现隐患，如果不能及时治理，就会酿成事故。通过双重预防体系构建，可以把风险控制在可接受范围内，把事故消灭在萌芽状态。隐患排查以“人、机、环、管”为排查对象，以找出风险管控的措施缺失或弱化为排查思路，进行全面排查。

隐患排查治理的顺利开展需要遵循如下三个维度，具体的实施流程如图3所示。

①知识维。它是隐患排查治理模型在知识维中查治对象的具体内容，主要包括人的隐患、物的隐患、环境的隐患和管理的隐患四个部分。

②时间维。它表达的是这个模型中所有工作按照这样运行流程的时间顺序，主要包括编制隐患排查项目清单、制定排查计划、隐患排查和隐患治理4个阶段。

③逻辑维。它是隐患排查治理的关注层级，包含集团、公司、部门、班组四个层级。

图3 基于霍尔三维结构的隐患排查治理体系模型图

4.1 编制隐患排查项目清单

为了使隐患排查更加全面、专业、系统、准确，做到项目全覆盖，要编制实用性高、针对性强的隐患排查清单。编制隐患排查清单，是隐患排查治理质量的根本保证，要依托隐患排查清单(包括排查的项目、排查的标准、排查的类型、排查的组织级别等)。隐患排查清单的制定需要有较强的技术支撑，其制定过程应遵循项目清晰、主题明确、记录具体、检查翔实的原则，需有大量的经验及相关的技术进行支撑[8]。

4.2 制定排查计划

根据企业在事故隐患排查方面的制度和方法开展隐患排查，排查计划主要为了实现项目的风险控制目标，排查计划应结合企业实际生产情况开展。排查计划内容包括排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、排查人员等[9]。

4.3 隐患排查

隐患排查主要根据事先制定的隐患排查清单以及隐患排查计划开展，隐患排查可以通过综合性排查、专业性排查、季节性排查、日常性排查、节假日排查、重要事件排查、事故类比排查七种方式开展。根据排查层级需求，排查可分内部隐患排查和外部隐患排查。其中内部隐患排查主要由企业高级管理人员带队，各专业职能部门参加开展。外部隐患排查由企业上级公司或外聘专家团队带队，对企业开展专业化的隐患排查[8]。

4.4 隐患治理

对排查出来的隐患分类归档，对重大隐患或难以整改的隐患，成立技术攻关小组，进行攻关。对每一项隐患查找原因，对症下药，重大隐患需要分级督办，让隐患得到监控和排查[10]。

5 结束语

本文将霍尔三维结构引入到风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系模型。该体系模型包含风险分级管控与隐患排查治理工程两大体系模块，构建了包含关注层级、管控对象和运行流程三维的双重预防机制体系模型，提出了建立一套精准性、全面性的防控体系，可以系统地分析风险管控存在的漏洞，提升安全监管效能，强化隐患排查能力，实现本质安全，为后续安全管理指明方向。