规范监管行为 减轻企业负担

傅江平

近日，广东省深圳市市场监管局公布《深圳市“双随机、一公开”监管实施细则（二次征求意见稿）》（以下简称《细则》），再次公开征求社会公众意见，以进一步提升深圳市“双随机、一公开”监管的制度化、规范化、精细化水平，最大程度规范监管行为，最大限度减轻企业负担。

据了解，深圳市于2016年开启“双随机、一公开”监管工作，并在2017年确定深圳市市场监管局为“双随机、一公开”监管工作的牵头单位。该市创新提出了“随机之外无检查、清单之外无事项、平台之外无运行、尽职之外无追责”的“四无”工作机制，为市场监管领域监管行为的全流程整合、全覆盖监管、全方位提升奠定制度保障和确定目标导向。

在“双随机、一公开”监管工作的流程化、规范化探索中，深圳市积累了丰富经验。比如，建设了“双随机、一公开”监管平台，制定具有唯一性、实用性、兼容性、可扩展、可跟踪的任务编码规则，实施重点监管事项、对象、产品“三单化”管理等。此次《细则》的推出，则有助将“深圳创新”“深圳探索”转化为可复制、可推广的“深圳经验”。

《细则》共有14章内容，对“双随机、一公开”监管模式进行了大胆创新和完善，分别设置并明确了检查事项清单、抽查事项清单、检查对象名录库、检查人员名录库、抽查计划制定、抽查任务实施、任务融合整合、部门联合检查、抽查信息公开、抽查数据共享、问责免责情形和抽查文书归档等12项内容，以标准化手段环环相扣构建“双随机、一公开”监管的闭环模式。深圳市将建立统一的“双随机、一公开”监管工作市级平台，为“双随机”工作全流程闭环运转提供支撑。

检查事项清单由各部门对照已公示的权责清单全面梳理行政检查、行政处罚事项而形成，分为“一般监管领域”和“特殊重点领域”。抽查事项清单则由各部门按照规定要素编制，列明抽查类别、抽查项目、具体内容等，抽查事项类别分为A类、B类和C类。

检查对象名录库将对应抽查事项建立总库和子库，涵盖全部监管对象，包括企业、个体工商户、事业单位、社会组织等市场主体以及相关产品、项目、行为等，并设置检查的“必备要素”。检查人员名录库同样对应抽查事项建立总库和子库。《细则》借鉴企业和产品监管方法对检查人员列明唯一标识编码，并设置名录库的“必备要素”。

抽查计划和抽查任务是“双随机、一公开”监管工作中的重要内容。根据《细则》，深圳市将制定“双随机、一公开”监管年度抽查工作计划，并同步到市级平台，主动向社会公开。内容包括计划名称、抽查事项、对象范围、对象数量、联合部门、参与部门、开始时间、结束时间等内容。抽查任务实施中，A类、B类事项的随机抽查由各部门自行开展，C类联合检查事项则由深圳市、区两级联席会议办公室分别根据市、区部门联合检查计划统筹组织开展，各部门联合实施。《细则》对抽查任务中的实地核查、检查纠正、后续处理、检查记录、检测鉴定等环节进行了明确和规范。

“双随机、一公开”监管工作往往涉及多部门联合行动。《细则》规定，深圳市将依托市级平台实施任务去重，对能够进行任务融合整合的，采取多形式多维度实施去重融合。过去，在很多地区，由于各部门之间信息共享程度不够，常常出现“多龙治水”的情况。《细则》规定，对于同一检查对象的多条线多事项抽查，将整合检查人员、检查表单、检查结果，以此来提高检查效率效果，降低对企业的检查次数。同时，在联合检查中，对同一对象涉及多部门多领域的检查，将依托市级平台实施跨部门联合检查；对同一对象的联合检查部门不超过5个、联合检查人员不超过10人。

抽查事项清单、抽查工作计划、检查结果都将对外公开，接受社会监督。抽查过程和结果信息将被及时归集至相应抽查对象名下，形成抽查对象全链条、全周期、全领域的监管数据。深圳市“双随机”抽查检查文书都将嵌入市级平台进行电子化自动归档，以供各部门查阅，实现数据的高度共享。

深圳市将在市、区两级建立完善联席会议制度，建立健全符合实际、科学高效的监管机制和工作规范，从顶层设计上明确规则、程序和步骤，持续提升“双随机、一公开”监管效能单化管理。“双随机、一公开”监管情况也将纳入深圳市、区两级政府绩效考核体系，各项工作的落实情况作为年度考核依据。