高速公路日常养护合同风险管理

张永梅

（中建路桥集团有限公司，河北 石家庄 050001）

0 引言

当前，部分日常养护过程中存在着养护合同履行不到位、资金回笼困难等问题，影响高速公路工程运维质量。为解决高速公路养护问题，合同双方必须加强风险管理，用养护合同约束双方行为，提高养护合同管理水平。

1 工程概况

某高速公路项目全长135.231km，路基宽24.5m，路面为沥青混凝土路面，总投资为44.2 亿元。本项目途径丘陵地带，地形地貌较为复杂，竣工通车后的交通量较大，对高速公路日常养护提出了更高的要求。在高速公路后期运维阶段，建设单位与专业的公路建设公司签订日常养护合同，养护内容包括路基、路面、桥梁养护工程，合同价为1 004 823元，合同期为3年。本工程日常维护项目涉及多个单位和专业队伍，养护周期长，养护任务量大，增加了养护工程在合同期间的不确定性。为此，本工程将合同风险管理作为重点，建立起风险识别、风险评价和风险应对的管理体系。

2 高速公路日常养护合同风险管理

2.1 风险识别

本工程基于全过程视角识别养护合同管理存在的风险，建立合同风险指标体系，共3 项一级指标，12项二级指标。具体包括以下风险：

2.1.1 合同签订前风险

（1）承包人资质风险。养护工程承包人资质、经营能力可能存在不满足养护工程实施要求的风险[1]。

（2）承包人信用风险。养护工程承包人商业信誉、财务状况可能存在不满足养护工程实施要求的风险。

（3）合法合规性风险。养护工程合同中的条款可能存在着不符合相关法律政策规定的风险。

2.1.2 合同执行中风险

（1）结算支付风险。养护工程财务结算不规范带来的资金风险。

（2）质量风险。养护过程中质量不符合项目要求引发的风险。

（3）进度风险。养护工程未在限期内完工带来的风险。

（4）安全风险。养护过程中安全措施不到位引发的风险。

（5）技术风险。养护过程中技术措施不符合实际要求引发的风险。

（6）环保风险。养护过程中对环境造成破坏带来的有关部门处罚风险。

2.1.3 合同期后风险

（1）竣工档案风险。养护工程竣工后相关资料不齐全引发的风险。

（2）缺陷修复风险。养护合同到期后因养护作业不到位引发的质量缺陷风险[2]。

（3）质保金风险。养合工程质量保证的质保资金安全风险。

2.2 风险评估

对上述识别的养护合同风险程度进行评估，采用层次分析法建立权重集，借助yaahp 软件构建决策分析过程模型，计算各项风险指标的权重值，评估各项风险的严重程度[3]。评估结果如下：合同签订前风险、合同执行风险和合同后期风险的权重分别为0.337 0、0.410 4、0.252 6，风险程度由高到低排序为合同执行风险＞合同签订前风险＞合同后期风险。其中，在合同签订前风险分类中，承包人资质风险、信用风险、合法合规性风险的权重分别为0.291 5、0.453 9、0.254 6，信用风险的风险程度最高；在合同执行风险分类中，结算支付风险、质量风险、进度风险、安全风险、技术风险、环保风险的权重分别为0.124 9、0.154 8、0.180 8、0.226 5、0.148 7、0.165 2，安全风险、进度风险、环保风险的风险程度较高；在合同后期风险分类中，缺陷修复风险、竣工档案风险、质保金风险的权重分别为0.421 0、0.272 5、0.306 5，缺陷修复风险的风险程度最高。

2.3 风险应对

本工程养护合同管理结合上述风险识别与风险评估结果，针对不同工程阶段采取相应的风险应对措施，有效防范和控制风险发生。

2.3.1 合同签订前风险应对

（1）在承包人资质风险防范中，依法保存和登记养护合同，归档订立合同过程中形成的各类证明文件，包括承包人的资质证书、经营许可证、法定代表人身份证明、受托人的委托证书、承包人质量管理体系文件、施工说明、设计图纸等文件资料，加强对承包人资质的审核[4]。

（2）在承包人信用风险防范中，深入承包人单位调查财务状况，收集承包人的银行资信证明、经营能力等方面的资料，向行业协会了解承包人的经营信息、市场地位和信用程度，并向与承包人已经合作过的单位了解承包人的诚信经营情况。

（3）在合法合规性风险防范中，本工程养护合同严格按照合同法和公路工程招投标文件，结合本工程养护特点制定合同文本，保证合同中的各项条款均合法合规，所有文字说明表述清晰，责任界定符合规定要求，避免合同履行期间出现纠纷[5]。

2.3.2 合同执行风险应对

（1）在安全风险防范中，要求施工单位按照合同上的规定施工，严格落实安全责任，监督检查施工单位的安全措施，避免发生安全事故，确保本工程养护过程中的行人、行车安全。

（2）在进度风险防范中，要求施工单位必须在规定的养护周期内完成养护工作，定期检查养护进度情况，若遇到恶劣天气等不可抗力影响因素，则要对进度计划进行调整，保证养护作业的时效性。

（3）在环保风险防范中，审查承包人的环保资格，监督承包人的养护作业行为，避免养护工程对周边环境造成破坏。如果在养护合同履行期间，因承包人施工原因造成环境破坏而被环保部门处罚，则要由承包人自行承担后果[6]。

（4）在质量风险防范中，要求承包人对本工程养护质量负责，建立起质量保证体系，明确质量第一责任人。在养护合同期内，按照合同约定的养护内容以及相关规范要求开展养护作业，及时处理各类病害，保证高速公路行车安全。同时，本工程在养护合同管理中引入信息技术，建设高速公路养护合同综合管理系统，借助系统完成养护巡查、维修下单、养护计划、数据报表、检测评定、应急决策等一系列工作的信息化管理，有效提升合同管理质量和效率。在养护合同综合管理系统中，合同双方共享养护工程信息资源，使建设单位能够实时监督检查合同责任履行情况，及时发现和解决问题，避免质量风险发生。

（5）在技术风险应对中，要求承包人按照高速公路养护工艺技术规范施工，采用先进的养护技术和养护机械设备。

（6）在财务结算风险防范中，合同双方根据养护工程实际情况协商结算方式，确定预付款占合同价的比例，根据养护进度支付进度款。在合同条款中明确规定结算方式、结算条件以及付款拖延应承担的责任，如果在合同期内出现付款拖延情况，则承包人可通过法律途径追缴款项。

2.3.3 合同后期风险应对

（1）在缺陷修复风险防范中，本工程合同双方订立质保合同条款，通过控制质保金避免承包人在合同到期后出现工程质量缺陷。如果出现缺陷，可在质保金中扣除缺陷修复支出的费用[7]。

（2）在质保金风险防范中，质保金一般为合同价的0.5%，承包人在质保期到期后，向建设单位追讨质保金，如果遇到建设单位恶意拖欠行为，则可以采用法律手段维权。

（3）在竣工档案风险防范中，合同双方要在合同履行期间收集整理档案，保证各类档案资料齐全，尤其要保证竣工档案资料完整，将档案资料作为处理合同纠纷、做好后期养护工作的依据[8]。

3 结语

高速公路日常养护要加强合同风险管理，构建起完善的合同管理体系，将风险管理贯穿于合同订立前、合同执行中以及合同后期，有效控制养护工期和养护质量，增强合同双方的合同履行意识，降低合同风险，从而保证高速公路工程的交通安全性，延长公路使用寿命。