水利工程水土保持专项监理工作实践与探讨——以亭子口水利枢纽工程为例

张昕川，徐 霞

(长江水资源保护科学研究所，湖北 武汉 430051)

0 引 言

水利工程通常具有占地面积大、破坏地表植被面积大、土石方挖填量大、弃渣量大等特点。如不及时采取相应的防治措施，将导致水土流失、周边生态环境恶化、土地生产力下降，甚至引发地质灾害等严重问题。部分建设单位和施工单位水土保持意识不强，难以按照水土保持相关法律法规主动履行水土流失防治义务。因此，通过引进水土保持专项监理以促进水土保持方案中各项防治措施的落实，推进水土保持后续设计的实施，保证水土保持工程施工质量，提高工程参建单位的水土保持责任意识，进而确保水土保持“三同时”制度的落实、水土流失防治措施质量达标和工程效益充分发挥，是十分必要的。

2003年，水利部提出部批项目必须实行水土保持工程建设监理，监理成果成为水土保持设施技术评估及验收的必备条件和依据。2006年和2011年出台的2部水利规范(SL523-2011《水土保持施工监理规范》与SL336-2006《水土保持工程质量评定规范》)对水土保持工程的质量评定及水土保持施工过程中的监理工作程序、方法及验收要求做了明确规定。2017年以来，水利部多次印发文件，强调了水土保持监理工作的重要性，明确提出生产建设项目未依法依规开展水土保持专项监理工作、水土保持分部及单位工程未经验收或验收不合格的，不能通过水土保持设施自主验收。水利部高度重视水土保持监理在项目建设过程中发挥的水土流失防治作用，使水土保持监理工作进一步标准化、规范化。

中国水土保持监理实施过程中，有时存在委托不及时、监理权限不明确、监理队伍无法满足市场需求、行业监管不够及行业管理不规范等问题[1]。中国现有水土保持监理模式主要有两种，即以工程监理为主兼顾水土保持监理的“合一型”模式和以水土保持专项监理为主的“独立型”模式。在中小型建设项目中多采取 “合一型”模式，而水利工程占地面积广、土石方量大，多数工程监理单位不具备水土保持监理资质及监理能力，在此情况下，以水土保持专项监理为主的“独立型”模式在水利工程中应用较为广泛。但是在“独立型”模式下，水土保持监理单位往往未被委托对施工合同进行管理，从而缺乏对施工单位直接有效的约束和管理，无法有效进行水土保持工程的质量、进度及投资控制[2]。

亭子口水利枢纽工程通过开展水土保持专项监理，工程水土保持“三同时”制度得到落实，工程施工造成的水土流失得到有效控制，工程顺利通过水土保持设施验收。本文将以亭子口水利枢纽工程为例，总结水土保持专项监理的主要工作制度、工作程序、工作方法和工作内容，梳理存在的问题，并提出相应的对策。

1 亭子口水利枢纽水土保持专项监理实践

1.1 枢纽概况

亭子口水利枢纽位于嘉陵江干流中游上段，地处四川省广元市苍溪县境内，为嘉陵江广元至重庆河段梯级开发的第3级。亭子口水利枢纽由拦河大坝、泄水建筑物、电站厂房、垂直升船机和灌溉取水建筑物组成，工程等别为Ⅰ等，工程规模为大(1) 型。亭子口水库正常蓄水位458 m，死水位438 m，总库容40.67亿m3。亭子口水利枢纽电站装机容量1 100 MW，年发电量31.75～29.51亿kW·h(无灌溉～全灌溉)，通航建筑物为2×500 t级。工程建成后有效地提高了嘉陵江中下游抗洪能力，同时配合三峡水库运用，有效完善了长江中下游防洪体系。

亭子口水利枢纽(枢纽工程区)项目位于西南紫色土区，属于嘉陵江及沱江中下游国家级水土流失重点治理区。水土流失防治分区划分为枢纽建筑物防治区、料场防治区、弃渣(存料)场防治区、交通道路防治区、施工附企及办公管理防治区、水库淹没防治区(不含移民安置区)，水土流失防治责任范围11 694.89 hm2。亭子口水利枢纽于2008年开工建设，主体工程于2019年完工，2020年通过水土保持设施自主验收。

1.2 水土保持专项监理工作概况

1.2.1 监理机构设置

亭子口水利枢纽工程水土保持专项监理部于2010年11月进场，开展驻场监理。2016年后，由于主体工程已建成，弃渣场防护等各项水土保持工程均已完工，仅剩少量尾工，改为定期开展现场监理。2020年底，合同内容履行完成。监理部实行总监理工程师负责制，下设水土保持措施监理组、水土保持设施运行维护监理组和水土保持专项及监测监理组。监理部共7人，包括总监理工程师1名，监理工程师4名，监理员2名，监理机构设置见图1。

1.2.2 监理工作制度

水土保持专项监理制定并实施的制度主要包括：

图1 水土保持监理机构设置

(1) 工作记录制度。根据监理工作开展情况，每个工作日均由监理员填写监理日志，总监理工程师或监理工程师进行审核。工作记录用以发现问题，及时分析产生问题的主要原因，提出处理意见。

(2) 文件审核制度。监理部内部形成文件，包括监理日志、巡查记录、监理工作联系单、监理专题报告、监理月报、监理季报、监理年报等。监理部形成文件均由总监理工程师或监理工程师进行审核，所有外发文件均由总监理工程师进行审核、签发。水土保持相关工程开工前，监理工程师参与承包商施工组织方案审核工作，提出审核意见；水土保持措施发生变更时，监理工程师从水土保持角度提出建议，并跟踪变更后水土保持影响，若变更后的水土保持措施不能达到预期水土保持效果，及时报告移民环保部，并提出合理化建议[3-5]。

(3) 报告制度。监理部按照要求向移民环保部提交监理月报、监理季报、监理专题报告与监理年报；在监理工作结束时提交监理工作总结报告。

(4) 会议制度。包括监理部周例会、水土保持相关和专题会议，以及业主单位定期组织的季度例会等会议，会上由水土保持监理汇报工作情况并就有关问题提出水土保持措施建议。

(5) 会签制度。在由工程监理主导的工程月度考评、单位工程验收、水土保持工程变更等关键环节，水土保持监理配合工程监理开展相关工作并参加会签。

(6) 工作配合制度。水土保持监理协助建设单位配合各级行政主管部门进行现场监督检查，包括参与现场水土保持检查、提供水土保持监理资料、参加水土保持相关会议等。

(7) 水土保持验收制度。水土保持监理依据办水保[2018]133号《生产建设项目水土保持设施自主验收规程》(试行)参与工程合同项目水土保持验收和竣工水土保持设施验收。① 参加单位工程验收和竣工水土保持验收。验收检查内容有施工过程中水土保持措施的落实情况，水土保持设施工程质量及试运行情况，水土保持投资、监测、管理，遗留问题及处理意见等。② 当工程施工达到竣工验收条件，由水土保持监理协助建设单位审查验收技术大纲和实施方案。协助验收调查单位完成验收所需的资料收集工作，并协助建设单位审查验收调查报告。③ 编写提交竣工验收水土保持监理总结报告，参加水土保持验收报告审查会和现场验收会，竣工验收后完成水土保持监理部档案资料的移交工作。

(8)档案资料管理制度。水土保持监理档案资料专人管理，监理合同完成后统一移交建设单位。

1.2.3 监理工作程序

水土保持监理从准备进场到完成合同任务后离场，按照如下程序开展工作：① 签订水土保持监理合同，明确水土保持监理工作范围、内容和责权，组建水土保持监理机构，选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员；② 熟悉水土保持有关的法律、法规、规章以及技术标准，充分收集工程水土保持方案报告书及其审批文件、水土保持设计文件和其他工程基础资料，在现场查勘与水土保持复核的基础上编制水土保持监理规划；③ 进行水土保持监理工作交底；④ 编制水土保持监理细则；⑤ 实施水土保持监理工作，同步编写水土保持监理季报、年报；⑥ 督促相关单位整理、归档水土保持资料，参与工程合同项目完工验收，签署水土保持监理的意见；⑦ 协助业主组织开展水土保持竣工验收，编制水土保持监理工作总结报告，移交水土保持监理档案资料。

1.2.4 监理工作内容

水土保持专项监理工作包括监督、检查、评估施工单位水土保持措施落实情况，协同工程监理对水土保持工程实施过程进行监理，配合业主移民环保部开展水土保持管理等，主要监理工作内容如下。

(1) 编写完成《嘉陵江亭子口水利枢纽水土保持监理规划》《弃渣场水土保持监理实施细则》《绿化养护监理实施细则》等监理实施细则，并按照监理规划及监理细则开展工程水土保持专项监理工作。

(2) 检查水土保持 “三同时”执行情况以及水土保持方案报告书及水土保持后续设计中要求的水土保持措施落实情况。

(3) 参加业主召开的水土保持工作会议。

(4) 对水土保持监测工作进行监理，审核水土保持监测方案以及水土保持监测成果，对照分析施工区水土保持措施实施效果是否满足要求，并提出相关建议。

(5) 依据SL336-2006《水土保持工程质量评定规程》对水土保持工程进行项目划分，将工程划分为68个单位工程，98个分部工程、13 821个单元工程，在水土保持单位、分部工程完工后，配合建设单位开展工程验收；每年度协助建设单位对工程参建单位水土保持工作进行考核，评选出水土保持工作先进单位及先进个人。

(6) 收集、汇总水土保持工程完成情况、投资完成情况、工程质量情况等资料，并与水土保持方案及水土保持后续设计中内容进行比较。水土保持监理通过比较发现，工程绿化面积较水土保持方案中减少较多，因此向建设单位提出补充植物措施或进行水土保持方案变更的建议。

(7) 建立水土保持专项监理档案资料，包括巡视记录、监理日志、会议纪要、监理业务往来文件和影像资料等。按时编制并向建设单位提交水土保持专项监理季报、年报。水土保持监理共填写巡视记录176份、监理日志1 600余份，收发会议纪要56期，编制水土保持监理月报58期、季报20期、年报9期以及监理总结报告1期。

(8) 配合建设单位迎接苍溪县水务局、四川省水利厅及长江水利委员会等各级水行政主管部门开展的水土保持监督检查。

(9) 对水土保持设施运行情况、施工临时用地清理和恢复情况等进行梳理汇总，并结合现场检查，对遗留问题提出整改建议。

(10) 水土保持设施验收阶段，汇总各项水土保持工作内容，编制水土保持专项监理工作总结报告，同时向业主移交水土保持专项监理资料。

(11) 水土保持监理配合建设单位和水土保持设施验收报告编制单位完成相关水土保持验收工作，亭子口水利枢纽工程于2020年顺利完成水土保持自主验收。

(12) 协助业主对水土保持验收审查会及验收核查提出的问题进行整改。

1.2.5 监理工作方法

水土保持专项监理部开展施工区水土保持专项监理工作方法以巡视检查为主，旁站监督为辅，其余还包括监测成果分析、监理工作会议、审阅报告等。

(1) 巡视检查。水土保持专项监理以巡视检查方式对施工区水土保持工作进行定期或不定期的日常监督检查，以此掌握施工区水土保持措施运行情况、落实情况与问题整改情况。巡查发现的水土保持问题，以工作联系单形式报送移民环保部，由后者转发至相应的工程监理，由工程监理督促承包商进行整改。水土保持监理共开展巡视检查1 300余次，发现水土保持临时措施未及时落实，排水沟淤堵，施工临时占地未及时恢复植被等水土保持问题93项。各项问题整改完成后，由水土保持监理、工程监理、施工单位三方进行现场确认，并对问题进行销号，形成闭环。

(2) 旁站监理。对4级以上弃渣场等重要防护对象的水土保持隐蔽工程等项目进行连续性的全过程旁站监理。

(3) 水土保持监测成果分析。充分利用水土保持监测数据作为水土保持专项监理工作开展的依据之一，根据监测结果，对施工区的水土保持状况做出评估。工程施工期间，水土保持监理共对6期水土保持监测年报、17期水土保持监测季报数据进行分析。发现工程土壤流失量陡增时，需及时与水土保持监测单位联系，确认变化原因，提出改进建议，避免因工程施工产生重大水土流失和发生水土流失危害事件。

(4) 水土保持专项监理工作会议。水土保持专项监理会议包括第一次工地会议、工作例会。

水土保持专项监理第一次工地会议，是水土保持专项监理与有关参建方的第一次见面以及水土保持工作合作的正式开始，在会上确定或原则确定有关各方必须遵循的工作程序和制度，进行水土保持专项监理工作交底。工作例会是参与业主召开的水土保持工作会议，会议主要内容包括：汇报本阶段水土保持专项监理工作实施情况、前期水土保持问题处理情况；分析当前存在的水土保持问题，研究确定处理方案；汇总水土保持措施的落实情况，对存在的问题提出改进措施。亭子口水利枢纽水土保持监理共组织或参与水土保持相关工作会议204次，编写会议纪要22份。

(5) 审阅报告。审阅承包人(承包商、工程监理等)按规定编制提交的报告中的水土保持内容，对承包人的水土保持工作进行评价，并提出改进意见。水土保持监理共审核施工单位月报312期，年报8期，提出包括规范月报中水土保持内容及格式、补充完善水土保持措施工程量及投资统计、完善水土保持施工进度等改进意见，为水土保持监理及时掌握水土保持施工进度、如实统计水土保持工程量及投资提供有效支撑。

1.2.6 监理效果

亭子口水利枢纽工程水土保持专项监理自进场以来，经监理工程师督促，对短期内存在的水土流失问题进行了处理。工程后期实施地表硬化、绿化等措施后，施工裸露地表减少，周边环境进一步改善，水土流失防治效果得到有效保证。在水土保持专项监理监督下，水土保持方案报告书中提出的各项水土保持措施均得到落实，水土保持工程质量均达到合格或优良标准。

水土保持专项监理以批复的水土保持方案报告书为依据，梳理了工程实施过程中发生的水土保持变更，对照《生产建设项目水土保持方案变更管理规定》(办水保[2016]65号)向建设单位提出进行水土保持方案变更的建议。

亭子口水利枢纽工程经建设单位、水土保持专项监理、工程监理、施工单位等单位的共同努力，项目区未发生重大水土流失危害现象，工程水土保持“三同时”得到严格落实，水土流失防治六项指标全部达到批复的水土保持方案中提出的防治目标值。工程于2020年顺利通过水土保持设施自主验收，并于2021年5月通过流域管理机构开展的水土保持验收核查，工程被水利部评为“2021年度国家水土保持示范工程”。

2 监理工作存在不足

2.1 水土保持专项监理“三控制”难落实

依据合同约定，水土保持专项监理要对水土保持方案报告书中明确的水土保持措施施工质量、进度、投资等进行控制。然而水土保持方案及后续设计中提出的水土保持措施，除了绿化和迹地恢复外，多数都包含在主体工程中一并进行招标和施工，由工程监理负责对其施工质量、进度、投资进行控制。水土保持专项监理的“三控制”难以落到实处。

(1) 进度控制。水土保持工程的进度受制于主体工程进度，水土保持专项监理难以按照水土保持方案报告书中提出的要求控制进度。以主体工程某边坡栽植爬藤植物为例，按照水土保持方案中的实施进度要求，该措施应于2012年第2季度前完成，然而，该处边坡实际于2013年底才完成开挖及支护，在此之前，栽植爬藤植物措施不具备实施条件，水土保持专项监理无法要求施工单位按照水土保持方案中的进度要求落实该措施。因此，该措施于2015年1月才实施完成。

(2) 质量控制。受合同限制，水土保持专项监理无权直接对施工单位进行处罚，难以对水土保持工程质量进行把控，发现工程存在质量问题，也仅能通过移民环保部与工程监理进行沟通，由工程监理勒令施工单位进行整改或对其进行处罚。

(3) 投资控制。水土保持工程的投资结算均由工程监理进行审核，水土保持专项监理难以实际对投资进行控制。同时，水土保持工程投资往往和主体工程一并结算，未单独计列，这也为统计及控制水土保持工程投资增加了难度。以工程表土剥离措施为例，表土剥离措施在施工单位计量及进行结算时，全部纳入主体工程土方开挖中一并计算，没有独立结算和计量，且各防治区剥离的表土集中堆存，也无法确定各防治区表土剥离的工程量。最终，水土保持监理只能通过各防治区剥离的面积估算表土剥离的工程量及投资。

2.2 水土保持工程质量评定难度大

依照SL336-2006《水土保持工程质量评定规程》，水土保持专项监理应对项目水土保持工程进行项目划分。然而水土保持工程往往依附于主体工程，并由工程监理实施监理并对纳入主体的工程进行项目划分。这导致同一水土保持工程，水土保持专项监理项目划分与工程监理项目划分无法对应。且工程监理及施工单位通常不愿对已纳入主体工程质量评定后的水土保持工程进行再次评定，这给水土保持工程质量评定带来了极大的难度。

以某工程弃渣场浆砌石挡墙为例，主体工程监理的项目划分是将整个弃渣场的防护工程作为一个单位工程，包含挡墙、护坡、排洪沟等分部工程；浆砌石挡墙分部工程划分是按照工序和工程量进行划分，包含土方开挖、土方回填、石渣回填、隐蔽工程施工、石砌体施工等单元工程。水土保持监理进行的项目划分是将弃渣场的挡墙作为一个单位工程，包含基础开挖及处理、墙体两个分部工程，单元工程则是完全按照浆砌石挡墙的长度来进行划分，每30～50 m作为一个单元工程。由此可见，同一水土保持工程的项目划分无论是单位、分部还是单元工程，主体工程监理和水土保持监理的均不相同。

2.3 参建单位对水土保持工作不够重视

(1) 合同内容缺失。早期签订的施工合同中对水土保持提出的要求多仅为“按照水土保持相关法律法规要求完成水土保持工作”，并没有明确施工单位、监理单位应承担的水土保持工作内容，更未在合同中明确水土保持工程量与投资，这为后期水土保持工程量和水土保持投资的统计增加难度。

(2) 参建单位水土保持工作人员不够专业。工程参建单位，包括建设单位、监理单位、施工单位均设有水土保持管理部门，并制定出一系列水土保持工作制度。然而各参建单位水土保持负责人员通常并不具备水土保持专业知识，使得水土保持工作不够规范，工程质量难以保障，工程量及投资统计不准确，为水土保持专项监理工作增加难度。

(3) 建设单位水土保持意识薄弱。建设单位对水土保持的重视程度不够，往往唯进度论、唯投资论，认为水土保持工程必须给主体工程让路，导致水土保持工程的实施滞后于主体工程，对水土保持专项监理提出的合理建议不及时进行改进。往往由水行政主管部门监督检查提出整改意见后才加以整改落实，建设单位水土保持意识薄弱，为水土保持专项监理开展工作增加难度。

3 水土保持专项监理工作改进方式

本文提出的监理工作改进方式如下：

(1) 完善水土保持工程招投标管理。将水土保持工程独立进行招投标，并在合同中写明施工单位应承担的水土保持工作，明确应完成的水土保持工程量及投资等内容。

(2) 划分监理责任。建设单位应在水土保持专项监理合同及工程监理合同中明确各方的监理职责，给予水土保持专项监理相应的权限。对于方案中新增的水土保持工程，应由水土保持专项监理对其质量、进度、投资进行全面控制；对于方案中确定的主体工程中具有水土保持功能的工程应由工程监理对其质量、进度、投资进行控制，水土保持专项监理只需复核其水土保持功能是否满足设计要求，并对工程量和投资进行统计。

(3) 改进水土保持工程质量评定方式。在工程方案确定后，水土保持专项监理应加强与施工监理的沟通，尽可能统一项目划分。例如，水土保持方案新增的水土保持工程的项目划分和质量评定工作由水土保持专项监理主导，工程监理配合，反之主体工程中具有水土保持功能的工程的项目划分和质量评定工作由工程监理主导，水土保持专项监理配合。确保双方水土保持工程的监理工作成果相对应，避免重复劳动。

(4) 加强水土保持宣贯，提高参建单位水土保持意识。建设单位是水土保持工程的投资者，施工承包商是工程直接建设者，建设者水土保持意识的强弱直接关系着工程建设质量和水土保持防治效果。水土保持专项监理应加强对建设单位﹑施工单位的宣传，提高参建单位的水土保持意识，为水土保持专项监理工作的顺利开展奠定基础。

4 结 语

亭子口水利枢纽水土保持专项监理采用的监理工作制度、内容及方法，经实践证明是可行的，取得了较好的效果。水土保持专项监理既可帮助建设单位完善水土保持管理工作，亦可协调工程参建各方的水土保持工作，提供专业的水土保持技术支撑，进而确保水土保持投资有效投入，保障水土保持措施正常运行。本文以亭子口水利枢纽工程为例，总结了水利工程水土保持专项监理的工作内容和方法，归纳了监理工作中存在的问题和不足，提出了改进和完善建议，以期为后续水利工程水土保持专项监理工作提供参考。