宁夏技术交易发展趋势及对策研究

祁 锡，王 震，赵功强

(1.宁夏回族自治区生产力促进中心，2.宁夏科易网科技有限公司，宁夏 银川750000)

0 引言

随着创新驱动战略的实施，以技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务为核心的技术交易逐渐成为企业竞争的重要举措。首先，技术交易的开展，尤其是技术委托开发和技术转让的实施有助于帮助企业降低研发成本，节约研发时间[1]；其次，技术合作开发、技术咨询实施显著提高企业核心技术竞争力，在日益激烈的市场竞争中占据一定的市场份额；最后，技术服务能提高企业人员的职业技能，带动技术服务业快速发展[2]。

近年来，宁夏技术交易额有了显著提升，虽然技术交易活动日益频繁，但是对于技术交易特性及发展趋势的研究相对较少，本文以宁夏2016-2020年的技术交易数据为例，结合政策与市场行为分析技术交易的发展趋势与原因，并对其发展趋势进行预测分析，为企业提供技术交易活动指导，促进技术市场业务工作发展，鼓励社会各方积极参与到技术交易活动中，推进技术交易市场健康发展。

1 研究背景

2016年6月，全国科学技术名词审定委员会在《管理科学技术名词》提出了名词“技术交易”——技术供需双方关于技术成果所有权、使用权的交易行为。

技术转移与技术交易之间不同之处在于技术交易更加侧重有偿性与商业性，能够以经济行为分析技术转移的目的性与有效性，因此对技术交易的分析可以反映出有偿技术转移的现状[3]。

吴亚娅[3]指出，技术市场是技术中介服务和技术商品经营活动的场所，即实现技术交易的场所。它以推动科技成果向现实生产力转化为宗旨，具体开展技术开发、技术转让、技术许可、技术咨询、技术服务。技术交易能否顺利实现，使得技术作为生产要素能否合理配置，受到市场规律的制约与调控。企业依靠使用新技术、新产品和技术市场机制引进，才能顺利实现生产要素的最佳配置。

图1 2016-2020年全国技术交易额

张欣炜等[4]对中国技术市场发展的空间格局及影响因素进行分析，指出我国各地区技术市场发展不平衡，东部沿海地区以及中西部的湖北、陕西等省份技术市场发展较为完善，区域差距有进一步拉大的趋势。

我国大力支持技术市场发展，制定了一系列优惠政策鼓励机关法人、事业法人、企业法人、院校等组织积极开展技术交易活动。由图1可知，2016-2020年，全国技术交易额呈现快速增长趋势，由2016年的8 654.73亿元上升到2020年的19 746.67亿元。

除国家政策支持外，各省市区也出台了针对技术交易的管理办法，促进了交易额的上升。近年来创新驱动发展战略的提出也带动了传统企业转型、新兴产业提速、科技服务产业发展，为技术交易提供了交易场所与渠道。宁夏出台了促进科技成果转移转化实施方案等政策，进一步降低了交易门槛，激活了创新活力。

2 特点分析

近年来，宁夏以特色产业为龙头，带动了经济社会的长足发展，尤其在技术交易方面取得了显著成绩。如图2所示，2016-2020年，宁夏的技术交易总额自50 000万元增长到225 000万元。

图2 2016-2020年宁夏技术交易总额

2.1 不同交易类型的发展趋势

在技术交易额持续增长的过程中，也反映出了宁夏技术交易的倾向性。如图3所示，2016-2020年，4种技术交易模式体现出了不同的发展趋势。首先，技术开发类的交易额2016-2018年出现了线性增长，而自2018-2020年其交易额在87 500万元；其次，技术转让类的交易额在2018年以前在13 000万元，而自2018年以来呈现出线性增长；再次，技术咨询类的交易额自2016年以来相对于其它三类技术交易变化较小；最后，技术服务类的交易额自2017年开始出现持续性增长。

4类技术交易出现不同变化的主要原因是政策变化。2018年，宁夏建成技术市场，并为其制定了发展目标与方案，即制定了促进技术交易的政策，极大地促进了技术交易额增长。另外，2018年以来宁夏制定的政策以资金奖励技术转让类交易为主，直接体现到技术转让交易额的增长。同时，技术开发费用可以归集为研发费用从而使得企业可以减免部分税金，提升研发收入占比，在认定科技资质和申请项目方面具有积极作用，因此，虽然政策倾向技术转让类交易，但是技术开发类交易额并未出现大幅降低。

图3 2016-2020年宁夏4种技术交易对比

除了政策导向影响之外，出现4种技术交易额差异性较大的原因还包括产业结构、资源优势、市场需求等。2020年，宁夏第一产业的比重为8.6%，第二产业比重为41.0%，第三产业比重为50.4%。其中，工业生产总值占比为32.74%，其他服务业生产总值占比为26.29%，占比分列第一位和第二位。产业结构的变化使得技术交易的类型也发生相应变化，尤其是属于其他服务业的科技服务业快速发展，为技术交易提供了更高效便捷的渠道。2019年，全区研究与试验发展(R&D)经费支出54.51亿元，比上年增长19.6%，也从侧面反映出研发经费对技术交易的带动作用。

2.2 不同来源计划的技术交易构成

近年来，宁夏的技术交易大部分为政府引导。由图4可知，国家科技计划、部委计划、地市县计划、师市院校计划带动的技术交易额占比较小，且在2016-2020年变化幅度较小，而自治区计划和计划外两类交易额占比较大且呈现上涨趋势，尤其是自治区计划类的技术交易额在2020年是其它类型总和的近2倍，并呈现快速上涨趋势。

图4 2016-2020年宁夏技术交易计划来源趋势

究其原因，包括以下三个方面：①国家支持技术交易的重点为自治区计划，国家计划和部委计划只作为宏观引导；②宁夏的地市县计划资金有限，政策兑付能力也受到限制，因此，地市县计划主要作用在引导当地特色产业和扶持中小微企业发展；③宁夏的院校数量较少，且技术转移转化的相关政策推行时间不长，校企合作的模式较为传统，短期不能加速技术交易的达成量，同时院校的技术成果还需进行小试、中试等环节，也增加了技术交易的后期成本，阻碍了院校成果转让。

如图5所示，通过对比全国26个省市区(包括宁夏)对宁夏的技术输出可知，北京市对宁夏的技术输出是最高的，额度近15 000万元，远高于其他地区技术输出总和，其次是陕西省，再次是安徽省，其他省市区对宁夏的技术输出相对较小。

图5 2016-2020年宁夏技术交易输入来源地

由图5可知，虽然大力提倡东西部合作、对外合作等，但近年来宁夏的技术交易来源地大部分仍为自治区，究其原因：①技术交易的距离成本较高，尤其2020年新冠肺炎疫情以来，技术交易的信息非对称性、信息不完全性尤为显著，区外技术的输入需要克服的信息障碍难度增大；②技术输入渠道单一、成本较高，目前自治区企业提出的技术需求只能通过个人渠道和代理渠道进行对接，且前期对接效率低下，达成率不高；③产权归属问题和技术的公共物品属性，随着自治区企业意识提高，技术交易过程中会涉及到产权归属的问题，目前常用的解决办法是双方共同署名，产权归双方共同所有，在一定程度限制了企业对技术成果的二次开发与创新，因此也降低了企业购买技术的积极性，另外技术作为无形资产而具备的公共物品属性也难以定价，增加了交易难度。

社会各界对技术交易的参与程度可反映出技术交易在市场的深入性、广泛性和实用性。如图6所示，机关、事业、企业法人的技术交易额远远高于社团法人、自然人和其他组织。

图6 2016-2020年宁夏技术交易来源类型

由图6可知，企业法人作为技术交易的主体，发挥了至关重要的作用，自治区大部分的技术交易均为企业法人承担，机关和事业法人主要起引导、补充和扶持的作用，社团法人、自然人和其他组织的技术交易额较低，究其原因：①企业法人作为市场主体，承担交易责任，并具有明确的研发目的和技术转化意向，政策支持、市场需求、发展需求等方面极大地提升了企业法人的技术交易数量；②机关和事业法人通过购买技术服务、招标、揭榜挂帅等方式对宁夏的创新环境、研发基础、人才团队等进行升级和维护，体现出了一定的技术交易额；③技术交易本身存在交易成本高昂、交易后转化难度较大等特点，自然人和社团法人非创新主体，只能表现出交易的短期性、临时性和随机性等特点；④自然人技术交易额的上涨源于社会创新环境的提升和政策的支持，院校教师、企业工程师以及技术人员均可通过技术交易获利，这也为个人层面的技术交易带来了活力。

3 存在的问题

通过以上分析，宁夏技术交易存在技术交易类型侧重性较为明显、区外技术输入较少、社会各界的技术交易活动不足、技术交易渠道单一且成本较高问题。

3.1 技术交易侧重性较为明显

目前自治区的主要技术交易额依赖技术开发和技术转让，可预测未来一段时间内还会继续以该结构为主，产生的影响包括以弱化技术咨询、技术服务为后果的盲目技术开发和低价值技术转让。技术交易的目的之一在于将成果转化为生产力促进社会发展，现有的政策及市场环境会导致弱化技术咨询与技术服务的效果。另外，技术咨询与技术服务是辅助技术开发和技术转让的手段，只有通过咨询和服务才能让技术更好地适应社会发展的需求，因此，还需要更加完善的技术市场环境来优化技术交易结构。

3.2 技术来源地单一

目前，宁夏的技术交易大部分均为地区内部交易，宁夏的技术相对落后，需要引进先进适用性技术来促进传统产业升级转型，引进关键共性技术来突破行业发展瓶颈，引进重大关键技术引领企业发展壮大，内部交易不能很好地解决这一问题。

3.3 计划外技术交易占比较低

技术交易作为市场经济应发挥其供需特性，由市场主导与管理，充分发挥企业作为创新主体的主观能动性。但目前宁夏的技术交易仍以计划内的技术交易为主，尤其是自治区计划为主，即政府通过计划项目的征集来使机关、事业、企业、社会团体等参与计划项目，由此产生技术交易活动并进行备案登记。

3.4 技术交易渠道单一

目前，宁夏计划外的技术交易大部分通过政府平台来达成，存在的问题有：平台资源有限、有效信息占比不高、宣传力度不大、资源针对性不强等；技术需求方不能凝练出有效的技术需求，技术成果方难以寻找到有效的需求信息渠道；技术交易服务方的平台搭建、资源整合、信息匹配难度较大。

4 对策建议

通过以上分析，结合宁夏技术交易现状，提出以下对策建议：

(1)优化政策的倾向性。融合技术开发、技术转让与技术咨询、技术服务的政策支持，形成更加立体的支持方式，对技术开发、技术转让合同的补助资金延伸到技术咨询与技术服务，引导技术服务类企业发展核心技术，引导技术咨询类企业建设精准咨询平台，进一步提升不同类型技术交易的经济价值。充分调动大中型企业优势，以领军企业、龙头企业、高新企业等为代表，改变技术咨询、技术服务、技术开发和技术转让过程中出现的开发前期盲目、转让后期无力等现象。鼓励第三方技术咨询和服务企业开发针对性强、专业度高的服务，对宁夏特色产业、战略新兴产业、高新技术领域开展精准服务。

(2)打造两地转化平台。大力推进两地转化平台的建设，在江苏、浙江、上海、福建、天津等地与高校、科研院所及企业合作，共同建设成果转化平台，将通过小试、中试的技术通过揭榜挂帅、招投标等形式在宁夏落地实施，通过科技金融进行扶持，将成果转化、项目落地、企业培育等环节连通，加速东部技术的转化，拓宽宁夏引进技术、项目、人才的渠道。

(3)引导发展市场行为。营造完善的科技服务市场环境，设立科技服务集聚区，引导一批法律咨询、技术转移、知识产权、科技金融、科技咨询、技术评估、技术拍卖等服务机构形成集聚效应为大中型企业、园区提供全程式服务。增设技术合同登记点，对合同登记员进行培训考核，提升服务质量。鼓励开展计划外技术交易的合同登记，通过第三方服务机构记录和跟进技术交易主体。

(4)牵头建设多元市场。建成拥有千万级有效资源、完善的线上交易系统、技术评估系统的多元市场，融合运营单位、服务单位、各地用户为一体的技术市场，降低各地用户的交易成本、服务单位的市场风险。在资源方面，整合知识产权、技术成果、人才专家、技术需求，按照产业、规模、成熟度等进行划分，定期维护资源信息，真正形成有效可用的资源体系；在线上交易系统方面，形成政府组织引导、运营单位维护服务、服务单位提供产品服务的模式，并根据技术交易特点，通过货币、抵用券等形式降低在线交易风险；在技术评估系统方面，连通金融机构和技术评估机构，形成具有公信力的评估体系，为技术交易护航。建成地市、县区级分市场，通过引导与市场运营逐步实现技术市场的市场化运作，连通各地技术市场，形成统一、协调、有序的技术市场综合管理体系。