郑州“十四五”时期加强知识产权保护对策研究

李晓瑜

（中共郑州市委党校，郑州 450042）

创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新。2021 年10 月9 日国务院印发了《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，高度强调全面加强知识产权保护，推动构建新发展格局。加强知识产权保护是落实习近平总书记“11•30”重要讲话精神和省市经济工作会议的重大决策部署，是落实黄河流域生态和高质量发展战略的基础工作。郑州深入实施创新驱动发展战略和国家知识产权战略，打造知识产权强市，必须在知识产权全链条保护上把握先机、精准发力。

一、当前存在的突出问题

（一）职能定位不准，专业人才缺失

2019 年因机构改革“郑州市知识产权局” 更名为“郑州市知识产权维权保护中心”，整体划转至郑州市市场监督管理局，对知识产权的管理与执法职能相应发生分离，其中商标、专利执法交由市场监管局综合执法部门承担，知识产权维权保护中心不再具备知识产权行政执法主体资格。因岗位编制因素，维权中心的专职人员未能转至市市场监管局，致使当前“人事两脱节”、“有劲儿无处使”的窘况。知识产权侵权行为执法数量呈断崖式下降，人才外溢现象严重，呈现人才“引不进、留不住”的尴尬局面。

（二）知识产权总量少，大保护格局尚未形成

一是总量少。郑州人口超千万，2020 年版权登记量20650 件，专利授权量50224 件，发明仅4252 件。郑州2020 年每万人口发明专利拥有量仅15.8 件，远低于武汉市51.87 件、济南市33.18 件和长沙市40.05 件。发明创造是专利三项（发明、实用新型和外观设计）中创新值最高的指标，但占比不足1 成。

二是整体保护差。政府对知识产权的创造激励、运营保护、域外预警等措施有待加强，郑州3 家企业被列入美国商务部“337 条款”调查即是例证，对外观设计的政府资助标准仍然欠缺。

三是体制机制障碍。近两年郑州市知识产权行政执法的数量和范围受到较大限制，导致2020 年已发生2 起以行政不作为为诉由的行政诉讼发生。知识产权司法诉讼“举证难、赔偿低、周期长”，尤其侵权惩罚性赔偿适用比例低，目前郑州知识产权法庭突破的最高赔偿数额1 万元。

（三）运营服务水平不高，成果转化率低

一是从知识产权研发角度看，科技创新与经济、产业发展需求脱节，大量专利躺在证书上，成果转化率低。一些企业为了达到高新技术企业的认定标准，不顾企业实际需要进行专利和软件开发甚至外部购买，原创性科技成果不足；一些高校和科研院所的研究人员为了满足职称评定条件单纯追求科研成果数量，研发活动不以市场需求为导向，导致产学研相脱节，科教专利转化率仅为4.1%。

二是从知识产权市场化角度看，以政府为主导的运营服务体系不够发达，科技金融试点起步晚，知识产权成果转化渠道不畅。2020 年全年郑州专利质押融资规模刚刚超2 亿元，不仅低于武汉、合肥等中部省会城市，也不及洛阳市2020 年上半年的2.07 亿元，知识产权资产证券化、专利保险市场有待继续推广、开发。

二、对策建议

（一）加强顶层设计，理顺体制机制

第一，创新体制机制，做到人事两通。

打破体制机制藩篱，拆除职能错位篱笆，最大限度发挥人才资源作用。调研中，河南18个地市都存在同样的问题，郑州作为近亿人口大省的省会城市，是省内18 个地市的排头兵、领头雁，改革的成功做法，起到很大示范和引领作用。建议省市相关职能部门同向发力。如省市编办、财政局、发改委、人社局等部门联动解决机构、编制、职责等一揽子问题。借鉴广州、长沙、苏州等地改革模式，破解体制障碍，实现人尽其才、人随事走，在2021 年6 月1 日新《专利法》生效之前解决执法逻辑不通的现状。

第二，加快成立中国（郑州）知识产权保护中心，为知识产权创新保驾护航。

以运营半年的中国（新乡）知识产权保护中心为例，通过“一站式快速授权、确权、维权”，对企业迅速占领市场、降低维权成本、拉动重点产业发展起到极大保障作用，其中该市万人有效发明专利从2019 年0.32‰迅速提升为2020年底的4.3‰。课题组立足我市工业结构布局和六大主导产业创新比较，尤其是电子信息产业、汽车装备制造业、新型材料产业，产业集群规模大、发展势头强劲，企业知识产权研发投入高，对知识产权获权、维权、运营等服务需求尤为强烈，建议中国（郑州）知识产权保护中心在申建过程中务必突出服务本地优势产业，实现快速审查、快速确权、快速维权的协调联动，着力培育高价值专利，推进知识产权保护协作，开展专利导航、知识产权运营工作，服务地方产业发展。

第三，重视知识产权人才培养和引进工作。

借鉴以2018 年《广东省知识产权专利研究人员专业技术资格条件》为核心的“广东模式”，促进我省、我市全面开展知识产权专利研究人员职称评审，完善人才评价标准。建议市人社局、市编办、市财政局在知识产权专业人才引进渠道、职业培育、职称定岗、待遇保障上适当给予倾斜，弥补专业研究生、博士生数量空白的缺口，稳定和壮大专业人才队伍。健全知识产权人才支撑体系，支持建立郑州市知识产权评议专家库，培育一批知识产权评议机构。支持郑州大学、中原工学院等科研院所知识产权人才培训基地建设，打造知识产权智库，加大财政投入，实施专利实务人才培训计划，培养一批知识产权运营型、管理型人才。支持企业、科技园区积极引进高层次复合型知识产权专业人才，支持企业、行业协会、产业联盟自主开展知识产权研究、交流、培训工作。

（二）强化知识产权全链条保护，提高社会知识产权意识

1.健全知识产权行政执法和司法保护体系，推进建立知识产权严保护、大保护、快保护、同保护格局

以行政保护、司法保护为主渠道，建立健全我市知识产权侵权查处快速反应机制，加大侵权假冒案件高发地的执法监督和巡查力度，加快统一全市专利、商标、版权等行政执法标准和执法程序，探索开展我市知识产权综合行政执法。

以郑州知识产权法庭和管城区、郑州航空港区两个片区的知识产权司法审判实践为着力点，全面推进知识产权案件“三审合一”审判机制，强化行为保全、财产保全、证据保全等查证措施，完善多元化技术事实查明机制，统一并细化裁判标准和赔偿标准，加大惩罚性赔偿适用比例，妥善解决知识产权审判“举证难、赔偿低、周期长”问题。

推进知识产权案件繁简分流机制改革，进一步探索案件速裁和简易程序审理，尤其是外观设计侵权简单案件速裁制度，扩大一审简易程序适用范围，提高审判效率。完善知识产权审判队伍尤其是两个基层法院审判人员的学习培训制度。立足郑州市打造枢纽经济的客观需求，加强对全市电商平台、展会等新领域新业态知识产权保护力度，探索破解管辖、取证、侵权认定等保护难题，建立健全保护机制。

2.拓展知识产权纠纷多元化解决渠道

高度重视运用仲裁方式保护知识产权，加强我市知识产权纠纷人民调解委员会建设，协调市市场监管局、市司法局、郑州知识产权法庭、郑州海关、市知识产权维权保护中心等多部门，建立知识产权信息共享和案件线索通报移送制度，优化案件诉讼和执法办理流程，将仲裁、调解纳入知识产权维权资助范围。加强中国郑州(创意产业)知识产权快速维权中心建设，探索建立快速维权与行政、司法衔接机制，搭建和完善诉调对接平台，建立和完善知识产权维权援助网络和涉外维权预警机制，组织开展维权援助培训班，推动建立以行业协会为主导的知识产权维权诉讼联盟。

3.激发全社会创新活力，营造良好的知识产权发展氛围

第一，创新知识产权文化载体，将知识产权纳入科普活动，利用传统媒体、新媒体平台通过持续开展“4.26 世界知识产权日”、版权保护志愿者公益宣传、实地开庭、以案说法、知识产权诚信教育、定期发布审判白皮书等宣传形式，扩大保护科技创新的传播覆盖面和普及教育力度。把知识产权法律法规和基础知识纳入我市党政领导干部培训内容，全面提升知识产权意识。

第二，重点突出企业创新主体地位，以知识产权强企工程为抓手，加快培育知识产权领军、示范、优势企业。充分发挥宇通公司、郑州华晶、海康威视等行业龙头、领军地位，协助做好高价值专利培育工作，聚焦郑州市重点产业需求，加大奖补力度，优化奖补方式，推动知识产权高质量发展。

第三，支持行业协会建立知识产权工作部，开展行业协会知识产权试点示范培育，激发公民、企业实质创新、主动申请、自觉依法维权的能动性，激活知识产权创造潜能。

第四，充分运用“行政+司法+仲裁+调解”各类保护要素，加强知识产权诚信体系建设，推动知识产权失信主体联合惩戒机制的落实，形成知识产权保护合力，在全社会营造尊重创新、保护知识产权的良好氛围。

（三）提高知识产权运营服务水平，加速科技成果转化

1.推动专利导航产业化发展，使科技创新成果更好服务郑州经济和产业发展需要

2020 年疫情期间，民营企业郑州众邦超硬工具有限公司不仅借力一举突破欧洲等国专利封锁，还实现了专利研发、产品出口的逆势增长，在专利导航实验区的专利导航服务下，该企业已连续申请专利3 项，不仅为我市乃至全省超硬材料产业走出国门提振了信心，也对专利预警等政府服务的渗透性提出了更高要求。建议及时总结、推广郑州市新材料产业园区“五导经验”并提炼为“郑州模式”，适时选择新能源客车、隧道装备等其他特色明显的优势产业为对象组建专利导航服务平台，推动重点领域建立技术创新联盟，形成一批国家知识产权优势企业和示范企业。支持推动专利技术产业化、专利标准化，培育高价值专利和专利密集型产业，开展专利预警和产业导航，帮助企业进行专利布局、规避专利纠纷风险。

2.加快建设国家知识产权运营公共服务交易运营（郑州）平台，构建知识产权全生命周期服务产业链

第一，探索建设知识产权大数据融合应用服务平台。建议尽快制定“郑州市专利资源数据采集标准”，率先建设和完善一批郑州市一级重点产业专利数据库，面向全社会免费提供基础数据，面向中小微企业开展精准信息推送。借助商标大数据，研发适合郑州市商标发展的商标预警监控系统，为公共资源、重点领域、重点企业提供商标注册监测、恶意抢注预警服务。

第二，积极构建知识产权运营服务体系，促进中原科技城等科技园区、产业园区、科技企业孵化器的知识产权服务能力建设，引导民间资本共同设立重点产业知识产权运营基金。借鉴“广州模式”，通过适当修改高校与科研机构职称评审办法、出台促进知识产权专业许可政策、简化审批报销程序加大科研经费使用自主权、深入推进知识产权股权和分红激励等手段，激励科教专利资源的市场转化。

第三，积极培育引进高水平的国内外第三方高端知识产权服务机构落户郑州，通过政府购买服务等方式，把专业性、技术性较强的社会公共事务和技术服务工作委托给专业服务机构办理，帮助企业与服务机构建立相对稳定的合作关系，定期开展品牌机构评选等活动，激励服务机构提升业务水平、加强行业监管。

3.重点探索推进知识产权证券化，加强知识产权投融资服务

第一，支持在高新区先行开展知识产权证券化交易试点，发挥知识产权质押融资风险补偿基金作用，借鉴广州深圳模式，鼓励金融机构开展知识产权质押融资业务，支持知识产权入股，拓宽我市战略性新兴产业、中小微高新技术企业多元化的融资渠道。

第二，在试点辖区安排财政资金设立“科技信贷风险资金池”，与银行合作共担风险，降低科技型中小企业贷款门槛，给予贷款贴息补助，对取得商业银行机构贷款的科技型中小企业给予贴息补助。

第三，努力培育一批服务机构开展与质押融资相关的评估、担保、保险、交易服务，促进知识产权质押融资规模化、常态化发展。加快培育和规范专利保险市场，完善知识产权信用担保机制，用足当前我市5000 万财政担保贷款的保障作用，探索投贷联动、投保联动、投债联动新模式，争取在融资创新、专利权质押、技术风险投资等方面有所突破，积极引导国内外风投基金以投资持股、并购等形式进行成果转化。