突出合规内控执行效力 加快公司治理法治化进程

供稿/胡杨

稻田画“喜迎二十大”

牡丹江分公司坚持问题导向、目标导向和结果导向，持续优化分公司合规内控制度运营管理，以防范风险和提高效率为重点，坚持风险防范和业务发展并重，采取三个强化，突出合规内控执行效力，提高工作时效和质量，确保各类业务的合规性和合法性，为加快分公司有效治理和高质量发展奠定了坚实基础。

牡丹江坚持合规内控法务风险一体化协同推进，不断提高企业风险防范能力。图为分公司合规风控部工作人员到农场有限公司督导检查合规风控法务工作

牡丹江分公司注重发挥合同审查委员会的把关作用，做到合同条款认真审核，常年法律顾问把关定向。图为合同初审现场

2022年7月中旬，牡丹江分公司举办合规、法务、内控、风险管理业务培训班。图为分公司领导作开班动员讲话

分公司督导各单位、各部门对内控制度进行再梳理、再完善，对业务流程不断细化、再造，按照程序落实制度制发工作，全面提高内控制度执行力

牡丹江分公司不断加强业务部门的业务素养提升，针对新情况、新业务采取部门相互交流、相互学习、相互纠错等形式进行业务磋商。图为部门正在学习集团下发的企业风险防控案例

强化内控制度执行

本着“依法合规、全面覆盖、有效制衡、重点管控”的原则，分公司内控体系涵盖了组织架构、分公司治理、生产经营、人力资源、社会事务等15个方面、84项制度、58项业务流程，内控手册43.6万余字，形成管理闭环。实现内控有力、保障有章、依法合规的现代企业内控制度体系。分公司持续加强各单位、各部门对内控制度进行再梳理、再完善，对业务流程不断细化、再造。加强业务人员自身业务素质培养，通过学习培训全面了解内控制度及业务流程，真正熟知并能够掌握工作处理依据。分公司及所属单位严格按照内控制度和业务流程进行操作，增强管理人员风险防范意识，防止有章不循、违规操作问题的发生；充分利用科学化的制度、精细化的流程确保内控体系能够运行到位，有效增强了企业抵御内外部风险能力。内部控制的有效执行，对促进分公司规范运作、防范风险起到了积极的作用,保证了分公司的持续、健康、稳步发展。

目前，分公司内控制度正在发挥着现代企业制度的管理优势，从公司治理、合规风控、生产经营、人力资源等日常运转所涉及的板块，在制度、财务、审计、安全等多方面，形成相互融通相互制约机制，基本实现了管控有效，执行有力的良好局面。

强化合规管理效果

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分公司积极推进合规管理，把合规作为企业经营运作的底线。严格落实《中央企业合规管理办法》《集团企业合规管理指引》要求，将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。建立完善合规的管理制度规范，力争做到有规可依、配套衔接、便于操作。明确各层级、各岗位特别是党政主要领导合规管理责任，分管领导对分管业务领域的合规管理承担领导责任，形成各司其职、齐抓共管的良好局面。各业务主管部门是合规管理的直接责任者，组织实施好合规管理工作。推进全员岗位责任制管理，明确各岗位合规的职责要求，落实主体责任，共同营造合规管理良好氛围。目前，牡丹江分公司积极探索和推进内部控制、合规管理、风险管理、法务管理“四体联动”的合规管理体系建设。

强化合法性审查

以加强合同管理为重点，严格规范各农场有限公司、机关各部门及各直属单位合同审批流程，分公司结合实际成立合同审查委员会制定印发了《牡丹江分公司合同管理制度》，通过完善合同会审会签制度，严格了合同订立、规范了审批流程、明确了责任主体，强化了按照规范程序执行制度的措施。为落实重大事项、各类合同等合法性审查，分公司聘任常年法律顾问。利用常法的法律专业优势依法开展分公司法律业务，共参与起草、审查分公司合同、重大项目、协议等非诉法务事项及法律文书40余件，同时，积极开展风险隐患排查，全面梳理可能发生的经营业务风险18项，及时研究化解可能潜在的风险因素，有效预防企业经营风险的发生。