食品用PET 瓶回收技术及监管现状

李 强，刘朴真，段 敏，黄 蓉

（中国标准化研究院农业食品标准化研究所，北京 100191）

PET 在世界塑料中具有重要的地位，其因高强度、轻质量、无异味等特点，在食品包装领域特别是PET 饮料瓶中应用广泛。PET 在增加消费者需求的同时也产生了大量的废料，因其难以自然降解的特性对生态环境带来了不小的压力。据统计，由于全球塑料制品的大量消费及不完善的垃圾回收处理体系，每年约有5.7×10～26.5×10t 的塑料垃圾流向了海洋，最终污染整个生态环境。

面对废弃物管理带来的环境压力，消费后的PET 回收技术应运而生。各国纷纷制定了PET 回收计划，并且在美国、欧盟、日本、加拿大等20 多个国家或地区已明确规定回收塑料可用作食品接触材料。欧盟计划到2025 年PET 瓶装水中回收再生塑料的平均使用率高于25%，并且PET 回收率不低于90%；日本计划到2030 年达到PET 瓶100%回收；我国虽未明确PET 瓶完全回收时间，但计划在2025年实现禁止、限制部分塑料制品的生产、销售和使用，以应对塑料污染和实现可持续发展目标。伴随着PET 瓶回收再生工艺的开发和突破，越来越多的国际知名食品企业为了履行自己的企业社会责任，也制定了各自的再生PET 瓶使用时间表。法国达能集团宣布旗下依云牌瓶装水用瓶将在2025 年完全使用回收再生PET 瓶；可口可乐计划自2025 年所有包装瓶使用回收再生PET 瓶比例达到50%；百事公司在2025 年也将至少使用25%的再生PET 瓶，并在欧盟内比例达到50%；日本三得利饮料公司计划在2030 年之前将再生PET 瓶使用比例提高至60%～70%。本文概述了PET 的主要回收技术方法，及美国、欧盟、日本等国家或地区对再生PET 的管理情况，并借鉴国外监管情况为我国食品接触用再生PET 瓶回收利用提供参考意见。

1 PET 瓶回收技术现状

PET 瓶回收技术的研究始于20 世纪70 年代。随着时代的发展及工艺的完善，PET 瓶再生利用技术已经比较成熟。为了使回收PET 成功应用于食品包装，消费后的PET 瓶片需要去除周转过程中带入的污染物，如乙醛、粘合剂、洗涤剂、汽油等。同时，回收再生后的PET 还要满足特性粘度（＞0.7 dl/g）、黄色指数（＜20）、染料含量（＜10 ppm）等要求。目前主要的回收技术分为物理法和化学法。

1.1 化学法

PET 的合成首先通过对苯二甲酸（PTA）与乙二醇（EG）的缩合反应或通过对苯二甲酸二甲酯（DMT）与EG 的酯交换反应，产物为对苯二甲酸双羟乙酯（BHET），后通过二元酯之间相互缩聚形成。PET瓶的化学法回收本质是PET 的解聚反应，即在某些条件下将PET 完全降解为单体，如PTA、DMT、BHET、EG 或部分成寡聚物。化学回收方法及应用的优缺点如表1 所示。

表1 PET 化学回收的优缺点对比Table 1 Comparison of the advantages and disadvantages of PET chemical recycling

用于PET 解聚的常见化学物质包括水（水解）、甲醇（醇解）、EG（糖解）等。虽然从反应机理上来讲，化学回收PET 可从多种途径实现PET 解聚，但是从工业化可实现的角度考虑，目前世界上采用化学回收工业化装置的企业大多仍以醇解路线为主，如赫斯特、杜邦、陶氏化学和伊士曼等都采用了甲醇分解过程。利用化学法回收再生的PET 瓶片质量水平与原生PET 相当，并且很好地实现了资源的再循环，但其投入成本较高，经济效益较低。

1.2 物理法

物理法回收是指将废旧PET 制品先通过破碎、分选、洗涤、干燥等工艺变成深度清洁的PET 碎片，之后经塑化造粒、增粘成为PET 切片，热塑成型后变成再生PET 瓶，工艺流程如图1 所示。PET 吹塑加工所需的特性黏度（IV）值应不低于0.74 dl/g，而消费后的PET 瓶在回收过程中质量降低，在熔融挤出过程中特性粘度降低，往往需要通过固相缩聚或液相增粘来增大PET 分子量，从而满足吹瓶要求。物理回收方法及应用优劣势如表2 所示。

图1 PET 物理回收工艺流程Fig.1 The process flow of PET physical recycling

表2 PET 物理回收的优劣对比Table 2 Comparison of the advantages and disadvantages of PET physical recycling

最早将再生PET 应用到食品接触容器上是通过与原生PET 材料以“再生-原生”双层瓶或“原生-再生-原生”夹层瓶的方式实现，但这样做无形中提高了企业的生产成本，最终没有得到广泛应用。随着回收再生技术的不断发展，美国JCL 公司推出了单层瓶技术，即PET 瓶身只使用再生PET 材料，使得废旧PET瓶真正应用于食品级接触材料的潜力开始展现。目前，物理法的生产技术主要由PET 瓶料螺杆脱气挤出和增粘两部分构成，制得超级洁净的再生PET瓶片，洁净度主要取决于加工过程中的温度、压力、气流和停留时间等工艺参数。国外使用物理法回收PET 的有Buhler、Staringer、OHL、EREMA、URRC等公司，主要技术路线对比如表3 所示。

表3 物理法瓶到瓶技术优劣对比Table 3 Comparison of the advantages and disadvantages of physical bottle-to-bottle techniques

2 国内外对食品接触用回收PET 的管理

目前，美国、欧盟、韩国、英国、加拿大、日本等国家和国际组织均对回收PET 用于食品接触材料有明确的法律规定，部分国家建立了相应的行业指南。表4 列出了部分国家或地区对再生PET 的管理情况。

表4 部分国家或地区的再生PET 管理情况Table 4 Management of recycled PET in some countries or regions

2.1 美国

美国食品药品管理局（FDA）负责食品接触再生塑料的监管。食品接触再生塑料的法规要求与原生塑料的要求相同，即同样需要符合《联邦食品、药品和化妆品法案（Federal Food,Drug and Cosmetic Act）》第21 章节（21CFR）中的要求。该法案原则上允许回收塑料用于食品包装，并发布了相应的再生塑料质量评估指南文件。

美国法规并不强制要求企业进行再生塑料工艺的认证。再生塑料相关企业可自愿向FDA 提交对其再生工艺评估的申请。然而，为了使自己的产品在市场上更加具有竞争力，不少企业仍然选择向FDA提交再生塑料的认证申请。收到申请材料后，FDA会对整个回收工艺进行评估。如果FDA 认为通过该回收工艺生产的再生塑料产品是安全的，则会向申请企业出具相关产品适用于食品接触材料的无异议函（No Objection Letter,NOL），主要包括申请公司信息、塑料类型、回收工艺类型（物理回收或化学回收）等，如果该材料有相应的使用条件限制，在无异议函中也会进行注明，具体流程见图2。截止2021 年12 月，针对再生塑料FDA 共发出259 份无异议函，其中约70%为回收PET 且大部分为物理回收。

图2 美国再生PET 生产工艺评估流程Fig.2 Evaluation process for recycled PET production in the United States

2.2 欧盟

用于食品接触的再生塑料在欧盟需要符合欧盟框架法规Regulation（EC）1935/2004 的要求，其使用的单体和添加剂需要符合欧盟塑料法规Regulation（EU）10/2011 的要求。此外，欧盟还有一部专门针对再生塑料的法规Regulation（EU）282/2008，里面详细列出了对再生塑料材料的规定，包括食品接触再生塑料材料和制品范围的设定、再生工艺授权条件、再生工艺授权程序、监督检查要求以及符合性声明要求等内容。除此之外，再生塑料和制品的生产应严格遵守委员会（EC）NO 2023/2006 法规《关于拟与食品接触的材料和制品的良好生产规范》。

不同于美国，回收塑料的工艺认证在欧盟是一项强制性的要求。根据（EU）282/2008 法规的规定，如果预期要将回收塑料使用在食品包装材料中，需要首先向欧洲食品安全局（European Food Safety Authority,EFSA）提交申请。EFSA 将对回收工艺进行评估，尤其是针对可能的污染来源以及整个回收工艺对于污染物的去除率进行评估，具体流程见图3。只有获得欧盟官方许可的回收工艺才能被用于生产食品接触再生塑料。但是在满足（EU）10/2011 相关要求的前提下，只有物理法回收工艺需要授权，而a.由化学降解而得来的单体或起始物制成的再生塑料；b.使用在生产区域回收的边角料、碎片生产的再生塑料；c.被用于功能阻隔层之后的再生塑料除外[31]。

图3 欧盟再生PET 生产工艺评估流程Fig.3 Evaluation process for recycled PET production in EU

在食品接触再生塑料的供应链中，上游也必须为下游出具符合性声明（DoC），其中需要包含该生产工艺已获得欧盟官方授权的卷宗编号，以及法规Regulation（EU）282/2008 中提到的其他必须包含的内容。截至2022 年3 月，EFSA 已对约150 个食品接触用回收PET 生产工艺开展了安全评估。

欧盟再生塑料法规（EU）No 282/2008 出台已达14 年之久，从实施的情况来看，存在着法规适用性、许可与生产等诸多问题，欧盟准备起草新的再生塑料法规，以取代（EU）No 282/2008。新法规将更专注于去污处理程序，该法规规定所有的塑料回收工艺都应包括一个净化环节，并且对去污过程中的技术细节及产品质量有更高的要求。同时，在回收塑料周转处理的全过程中，回收料必须具有批号、回收装置注册号、不同来源含量比等信息的可追溯标签信息。

2.3 韩国

韩国食品接触材料和物品均受到《食品卫生法》的监管。食品接触再生塑料首先应满足该法案第3 章的前提条件，即禁止在食品接触器具、容器和包装中存在或使用可能危害人类健康的有毒/有害化学品。食品药品安全部（Ministry of Food and Drug Safety，MFDS）负责为这些产品制定标准和规范。由MFDS颁布的《食品用器具、容器和包装的标准与规范》（第2021-76 号公告）中明确指出在制造及加工器具、容器及包装时，可将回收塑料用于与食物接触，并负责对生产过程进行审查和认可。其中，通过物理（机械）回收的PET 需符合规范中附件4《器具、容器和包装物用回收合成树脂标准》的有关要求。同时，回收企业必须具备单独收集和分类塑料瓶的设施设备，韩国环境部负责对再生过程中所使用塑料碎片等原料进行初步验证。具体评估流程见图4。

图4 韩国再生PET 生产工艺评估流程Fig.4 Evaluation process for recycled PET production in South Korea

2.4 英国

在英国，受管制的食品接触材料在使用和投放市场之前需要获得英国食品标准局（Food Standards Agency）批准，对于回收塑料的批准保留使用了欧盟委员会（EC）NO 2023/2006 中的相关要求。当某类产品或工艺已获授权，便会在相关法例的正面清单中列出，然而针对回收塑料工艺的正面清单尚未在立法中确立。在正面清单确立之前，塑料回收工艺如果符合英国《食品安全法》以及任何食品接触材料法规的相关要求，包括不对人类健康有害、不损害食物的成分（如改变食物的酸度）、不对食物的味道、香气、颜色或质地产生不利影响等，便可以在英国上市或继续运营。

由于EFSA 此前已经制定了详细的指南，因此英国目前的评估及授权方法是基于欧盟的流程。如果回收塑料工艺在2021 年1 月1 日之前获得了欧盟委员会的批准，该授权将在英国继续有效，而无需申请新的授权。同时，英国也在制定用于本国的回收塑料工艺正面清单，以为申请企业提供进一步指导。

2.5 加拿大

在加拿大，回收塑料用于食品包装必须符合《食品和药品法》第23 条的规定，同时发布了《食品包装应用中确定回收塑料的可接受性和使用指南》，其中指出用于食品包装的回收塑料材料的制造商必须以与原始材料相同的方式测试回收塑料的物理性能，以确保回收材料的规格与原始塑料相似，并满足其功能用途的技术要求。

对于企业而言，如果打算申请新回收塑料材料，必须经过加拿大卫生部下属的健康产品和食品局（Health Product and Food Branch,HPFB）的审查，当满足条件后企业将会收到一封“不反对信”（Letter of No Objection,LONO），具体流程见图5。但是，LONO并不意味着HPFB 同意企业推出该产品。此外，LONO 不存在有效期限，只要产品成分和用途与最初申请时完全相符即可。

图5 加拿大再生PET 生产工艺评估流程Fig.5 Evaluation process for recycled PET production in Canada

2.6 日本

日本对废物循环利用有着一套完整、配套的法律体系，既有《促进建立循环社会基本法》、《固体废弃物处理和公共清洁法》等基本法和综合性法律，又有针对不同特征的具体回收产品的法规条例，如“容器和包装”、“家用电器”、“食物”等，使日本成为循环经济立法最全面的国家。其中，《容器和包装回收法》规定了消费者、地方公共团体、企业对PET 瓶分类和回收要求，该法由环境部、经济产业省、财政部、厚生劳动省和农林水产省五个部门共同管理。其中，用于盛装酱油、饮料、酒类和部分调味品的PET 瓶与其它用途的PET 塑料容器如盛装食用油、非食品用途的应分开回收，对于不同的回收要求PET 瓶上应具有指定识别标志。如图6 所示，消费者可根据PET 瓶的识别标志对指定的PET 瓶进行分拣和排出，地方公共团体负责分类收集，最后由生产者负责再商品化，即再生PET 薄片或颗粒，以生产纺织品、板材产品等回收产品，或经过更高级处理后制成再生PET 瓶。

图6 日本三方责任分担和循环利用流程Fig.6 Japan's tripartite responsibility sharing and recycling process

2.7 中国

我国最早于1990 年由原卫生部颁布的《食品用塑料制品级原材料卫生管理办法》中明确规定凡加工塑料食具、容器、食品包装材料的不得使用回收塑料。2006 年原质检总局在颁布的《食品用塑料包装、容器、工具等制品生产许可审查细则》中同样规定，原材料不得使用回收料及受污染的原料。然而，上述规定均已被废止或替代。2018 年12 月由国家市场监督管理总局颁布的《食品用塑料包装容器工具等制品食品相关产品生产许可实施细则》新规定里没有关于使用回收塑料的内容。同时，卫生行政部门因为回收塑料不在食品相关产品新品种定义范围内，也不会对其开展安全性评估工作。因此，对于回收塑料用于食品接触材料的使用问题暂无明确的相关法规和标准。

目前，中国再生PET 的应用以纤维用途为主，约占70%。这类再生应用技术含量较低，成品中往往混有杂质，再生后的产品无法再次循环利用。由于法律法规的限制，国内对再生PET 瓶类容器的应用也多为非食品用途，如“农药瓶”的生产制造，因为使用再生PET 瓶片成本更加低廉且不涉及食品安全问题。同样是出于对法律法规限制的考虑，国内大型食品饮料包装企业也均未有使用再生PET 材料作为其主要包装材料的安排。

3 我国食品接触用再生PET 瓶回收利用监管的启示

3.1 大力推进垃圾分类管理

食品安全与可能受污染的风险因素是制约回收塑料在食品接触制品上使用的主要原因。使用后的食品接触用塑料容器可能会被消费者继续用来装汽油、洗发水、化妆品等非食品用途，这样容易导致一些化学污染残留或迁移，造成潜在的食品安全问题。除此之外，由于我国垃圾分类回收体系的不完善，消费者的分类意识薄弱，在回收食品接触用PET 瓶的同时往往会带有大量其它材质的塑料容器，如PVC、PE 瓶等非食品消费品，导致回收再生价值降低。虽然我国正在大力发展循环经济，但缺少完善的循环经济法律体系与配套措施，垃圾回收体系有待进一步完善，企业与公众的权力义务也没有规范化。为更好地提高废弃PET 瓶的回收利用价值，我国应大力部署推进垃圾分类管理制度，并完善相关法律法规的制修订，借鉴日本垃圾分类相关规定，不断细化分类原则，研究发展配套的垃圾回收系统，同时鼓励民众广泛参与，细化消费者、企业、政府对于垃圾分类回收的责任，建立全社会共同参与机制。

3.2 建立完善风险评估体系

对于消费后的PET 瓶再生用于食品接触材料，我国缺少对其进行安全风险评估的体系。PET 的再生回收涉及垃圾分类等多个环节，回收加工过程中不可避免的会遇到各种有意或非有意添加的潜在污染物。因此，在充分调研我国食品接触用PET 的回收基础上，研究我国PET 瓶非食品用途情况，确定主要污染物及最大迁移水平，借鉴欧美对再生PET 材料挑战性测试，制定可接受的去污效率及迁移水平，在大量实验数据的基础上建立我国再生PET 的风险评估体系。

3.3 制定再生PET 材料食品安全国家标准

国外在确立回收塑料用于食品接触材料的情况下，往往通过发布行业指南的方式对塑料回收及再生企业提供指导建议，并且由于多种再生PET 工艺的应用，以一事一议的方式对不同塑料回收工艺进行审查。对于我国再生PET 用于食品接触材料，应首先出台相关的法律法规明确回收塑料可应用于食品包装、容器等制品，进而在回收体系及风险评估体系完善的情况下，借鉴国外经验，在小范围内开展再生PET 的审查，并不断完善审查方式，优化审查类型。同时，在满足GB 4806.1-2006《食品接触材料及制品通用安全要求》、GB 4806.7-2016《食品接触用塑料材料及制品》等食品接触材料国家安全标准要求的前提下，制定再生PET 材料的食品安全国家标准。

4 总结

回收PET 瓶实现“瓶到瓶”的应用，是发展循环经济的重要途径之一。消费后的PET 瓶再生技术已获得世界上大多数发达国家的认可，并在众多食品包装饮料企业中得到应用，是有效减少塑料垃圾的重要措施之一。我国作为PET 瓶消费大国，可借鉴成熟的国外经验，探索研究再生PET 在我国用于食品接触材料的可能性，在保障食品安全的前提下循序渐进地推动再生PET 的法律地位，制定再生PET 相关食品安全国家标准，完善垃圾分类管理制度，形成政府、企业、消费者的三方责任制度，构建社会共治格局，实现资源的再生利用，促进可持续发展。