国资企业海外水电工程项目环境管理体系研究

吕振豫，刘志武，梁犁丽，董义阳，彭 川

（1.三峡集团科学技术研究院，北京 100038；2.中国水利电力对外公司，北京 100009）

0 引 言

根据《第一次全国水利普查公报》，截止到2013年7月，我国共建成水库98 002 座，总库容9 323.12 亿m3；水电站46 758座，装机容量3.33 亿kW。国内水电资源开发几近饱和。当前，全球政治经济格局处于变革调整中，新型的寻求国与国之间、地区之间、国家与地区之间相互平衡的国际政治关系，以合作共赢为主题的全球经济一体化必将成为今后的主流。在国内水电开发饱和的情况下，为响应“一带一路”和“走出去”战略思想，国资企业走出国门进行海外水电工程建设成为行业发展的必由之路。随着市场经济的国际化，国资企业要想在国际舞台上走的更远，就必须要面对国际组织的评判。主动积极地与国际组织对话，是企业提升国际影响力和国际认可度的有效途径。然而，由于管理理念的不同，加之国内企业对国际标准的认识度不足，开展国际化认证过程中，往往出现认证困难，甚至认证失败的结果。

环境问题是国际社会、经济发展过程中共同面临的问题，实现环境与经济的可持续发展，是当今社会普遍关注的焦点，环境问题越来越成为国际市场竞争的一个新型壁垒［1］。水电能源作为可在生的非化石能源，其有效开发能避免了地球上煤炭、石油和天然气等不可再生资源的消耗和减少。但同时，其对建设区生态环境的影响也是广泛的、长期的，甚至是不可逆的。针对水电工程建设对生态环境带来的不利影响，环境管理逐渐成为企业和公司水电工程项目管理的重要内容，同时也是国际组织评估水电工程项目管理与实践水平的重要指标。建立国际认可的环境管理体系成为相关企业提高国际认可度的一个有效途径，受到相关学者的广泛关注［2-7］。

经过多年的积累和沉淀，随着理论和实践水平的不断提高，国资水电施工企业逐步形成了一整套的环境管理制度和模式。但是，在引入国际标准的过程中，由于管理理念的差异，暴露出了一系列的问题。众多国内企业在进行国际化认证的过程中，普遍感到国际环境管理标准理论严谨、要求严格、覆盖面广且操作抽象，不能将其与企业现有管理体系有机结合，达到既能通过认证提升国际竞争力，又能提高管理水平的目的［8］。基于此，本文在全面回顾国际环境管理体系发展历程的基础上，系统剖析了国际组织关于企业环境管理的评估标准和打分制度。以此为背景，提出了一套国资企业海外水电项目环境管理体系。

1 环境管理体系发展历程

20 世纪70年代初，全球环境问题的不断突出，得到各国组织的广泛关注。早期的环境管理在国家相关环境保护部门开展，狭义的解释为环境保护部门采取各种有效措施和手段控制污染的行为。通过制定国家环境法律、法规和标准等，运用经济、技术和行政等手段控制污染物的排放［9］。80年代后，人类建设活动愈发剧烈，带了的诸如温室气体排放、臭氧空洞、水体污染和珍稀动物灭绝等环境问题日益加重。面对严峻的形式，利益相关者开始考虑采用行之有效的方法约束自己的行为，使企业、组织重视自己的环境行为和环境形象；并希望形成一套完整、系统的环境管理体系，规范企业的环境活动。早期的环境管理体系是以规划（Plan），实施（Do），检查（Check）和改进（Act）4个关键环节为基础建立的。1985年，荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念；1990年，欧盟在慕尼黑圆桌会议上专门讨论了环境审核问题；1992年世界首个环境管理体系标准诞生于英国，是一个资源标准，企业组织资源实施并寻求认证。1993年7月欧共体公布《工业企业自愿参加环境管理和环境审核联合体系的规则》（简称EMAS）。然而，各个国家建立的环境管理体系缺乏统一性，给国际贸易带来不便。

经济技术的不断发展，国际合作项目的日益增强，急需一个国际认可的评判标准约束企业项目的环境行为。ISO 国际标准化机构于1987年制定和颁布了ISO9000 质量管理体系系列标准。此后，对环境问题的不断重视，1993年6月，ISO 成立第207 环境管理技术委员会（ISO/TC207），专门负责环境管理工作，其职责是在理解和制定管理工具和体系方面的国际标准和服务上为全球提供一个先导，主要工作范围就是环境管理体系（EMS）的标准化。至2000年7月，ISO 共颁布了14 个国际标准和1个国际指南［1］。ISO环境管理标准出台后，引起了全球的关注和响应，ISO14000系列标准的认证在各国迅速展开。标准公布当年，完成并通过认证的组织多达1 491 家。此后的几年，完成并通过认证的组织数量不断攀升。2015-2021年，国内企业环境管理体系认证发证数量年增长率达3.938 万张；截止到2021年，发证数量达36.16万张（图1）。

图1 国内企业环境管理体系认证历年发放证书情况对比Fig.1 Statistics of certificates issued for environmental management system certification of domestic enterprises over the years

水电行业环境管理体系国际认证评价起步较晚，目前较为权威、专门的评估体系包括：国际水电协会于2010年11月正式制定并颁布的《水电可持续性评估规范》和国际河流组织于2015年6月提出的《水电公司环境和社会政策与实践比照评估体系》。其中，国际河流组织已利用评估体系对中国大唐集团海外投资有限公司、葛洲坝国际公司、中国华电集团公司等共7家企业的环境管理实践进行了评估和打分。

2 环境管理体系评价标准概述

2.1 ISO14000环境管理体系系列标准

ISO 中央秘书处为TC207 预留了100 个标准号，ISO14001-14100，统称ISO14000 系列标准。ISO14000 系列标准涉及环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期评价等国际环境流域内的诸多焦点问题。旨在指导各类组织（企业、公司）取得和表现正确的环境行为。目前，正式颁布的有IS014001、ISO14004、ISO14010、ISO14012 和ISO14040 等5 个标准。其中ISO14001是系列标准的核心，也是唯一可用于第三方认证的标准。ISO14001 标准由环境方针、策划、实施与运行、检查和纠正、管理评审等5 个部分的17 个要素构成。各要素之间的有机结合、紧密联系，形成PDCA 循环的管理体系，并确保环境行为的持续改进，是组织建立与实施环境管理体系和开展认证的依据。截止到目前，ISO14000环境管理认证已被认为是企业得到国际市场认可的“绿色护照”，通过认证，无疑就获得了“国际通行证”。

2.2 HSAP_Sec4国际水电协会可持续评估规范

《HSAP_Sec4 可持续评估规范》（以下简称《规范》）是由国际水电协会继2006年可持续评估规范版本之后提出的针对新建和已建水电项目开发和运行的可持续性评估框架。《规范》由四个相互独立且单独使用的部分构成，包括《前期阶段》、《项目准备》、《项目实施》和《项目运行》，适用于项目生命周期不同阶段的可持续性评估。《规范》涵盖环境、社会、管理/技术和经济财务等四个大类，共23 种要素（表1）。每个评价主体有六个评价指标，包括：“评价”、“管理”、“利益相关者参与”、“利益相关者支持”、“一致性/合规性”和“成果”等。按照1～5 分的评分标准进行打分。其中，3分标准是其他分数划分的标尺，描述项目可持续性评价表现为基本良好实践，具体为：①评价：利用合适的专家团队、通过系统的过程对处于运行阶段水电工程现有和新出现的环境和社会问题进行识别，建立识别问题的监测计划；②管理：建立了解决环境和社会问题的环境和社会管理系统，利用合适的专家团队进行实施；③利益相关者参与：已经建立了利益相关者提出问题并得到反馈的机制；④一致性/合规性：环境和社会管理计划的过程和目标已经实现或即将实现，且不存在重要的不合规或不一致问题，环境和社会承诺已经兑现或即将兑现；⑤成果：避免、最小化和减缓了水电工程运行对环境和社会的不利影响，并且不存在显著差距；水电开发造成的水土流失得到修复或减缓。其余得分则是在3分基础上表现为存在差距或者有一定超越。

表1 《规范》涵盖项目及打分标准统计Tab.1 Statistics of items and scoring standards covered in the specification

2.3 国际河流组织比照评估体系

国际河流组织在采纳了一系列现有标准和准则，回顾了中国国内水电开发标准、中国政府针对海外投资的指引文件以及国际准则的基础上，提出了一套《企业水电工程建设环境和社会风险管理的评估体系》（以下简称《评估体系》）。该《评估体系》涉及环境管理、社区与劳动关系以及风险管理等3 个方面，见表2。旨在了解中国水电公司环境管理和社会风险的政策承诺与项目实践；比较中国水电公司的环境与社会政策承诺，评估其政策承诺在具体项目中的实践情况；就环境与社会风险管理方面对中国主要公司的竞争力进行排名；为中国水电公司以及整体行业提供建设性信息。

表2 国际河流组织评估指标体系统计Tab.2 Statistics of international river organization evaluation index system

《评估体系》下设23 个关键业绩指标（KPI），包括定性指标和定量指标。按照打分制，环境管理和社区及劳工关系类别每个指标计4 分，风险管理类别每个指标计2 分。在各类指标类别下，大部分KPI 被分为若干二级指标，所有KPI 总分均为4 分或2分，公司各个指标类别得分结果由各个KPI得分平均所得。平均分相加则得到最高分为10分的公司总得分。《评估体系》的目的不是建立一套新的评估政策或项目实践的全球标准，而是确定一组可以衡量各个公司总部与项目地点表现的指标类别。

3 水电工程项目环境管理体系搭建

在汲取国内外环境管理体系建设先进理论，借鉴乌干达伊辛巴水电站项目环境管理长期积累经验，系统分析国际组织关于企业环境管理体系评估和打分标准的基础上，笔者搭建了一种国有企业海外水电项目的环境管理体系，供相关机构参考借鉴。具体包括：环境影响评价体系、环境影响风险控制体系、环境监测及预警系统、环境管理方案制定、组织管理体系构建、利益相关者互馈机制、法律政策保障体系和持续改进措施等8 个方面。环境管理体系框架结构详见图2。

图2 国资企业海外水电工程项目环境管理体系框架Fig.2 Framework of environmental management system for overseas hydropower projects of state-owned enterprises

环境影响评价是水电工程项目施工前期必不可少的一环，也是环境管理体系搭建的核心内容。海外水电工程项目建设环境影响评价，需明晰项目所在国家环境控制标准，包括：地表水和地下水环境质量标准、污水排放标准、空气质量标准和噪声控制标准等。以此为参考，对项目区及上下游水环境质量、生态多样性、“污染”控制现状等进行调查。针对性的进行环境影响评价，确定环境影响敏感因子，并对影响突出的，制定保护和应对措施；在环境影响评价的基础上，识别项目建设、运行等各个阶段可能面临的风险，包括：坝体结构风险、自然风险和移民风险等，分析上述风险的成因和危害性，制定针对行的风险控制措施；对于敏感性的环境因子和风险源，搭建自动监测平台，设定风险预警等级，通过网络信息技术，建立监测网络和信息交互平台，对环境状况和风险项进行实时监控和应对。

通过环境影响评价、风险控制和监测与预警系统的搭建，实时掌控项目区各阶段环境状况。在此基础上，制定针对性额环境管理方案，包括：环境方针的确定、环境保护目标和“污染”控制方案等。建立一体化的环境管理组织体系，采用“两线一管一监督”的形式。“两线”指项目所在国环境保护相关部门和水利相关部门对项目区及上下游环境状况，包括：水质、污染物排放和生态多样性等总负责；“一管”是指项目方结合自身组织结构关系，划分直管部门，负责项目环境管理工作，责任到人；“一监督”指项目咨询方对项目施工的环境行为进行监督。

环境管理离不开群众和利益相关者的监督和约束。搭建通信平台，接收并反馈利益相关者的提出的意见和建议。成立专门的行动小组，对利用相关者提出的环境相关问题总负责；项目建设过程中，不断完善企业内部环境管理制度，根据环境治理满意度，制定奖惩机制，对责任方给予一定的奖励或惩罚；同时，记录项目建设各阶段中面临的突发性环境事件的应对措施，积累经验，持续改进环境管理体系。

4 结论与展望

以目前国际社会广泛关注，同时也是国资企业海外水电工程项目认证较为困难的环境问题为研究对象，首先回顾了环境管理体系的发展历程。结果表明，国内企业环境管理体系认证发证数量近年来呈高速增长趋势，证明了环境管理在企业发展中的地位不断攀升；在此基础上，通过系统分析国际组织环境管理体系认证的评价要素和打分标准，借鉴伊辛巴水电站项目长期环境管理积累经验，本研究探索搭建了一种用于应对国际组织评判、满足企业发展的，海外水电工程项目环境管理体系。为国资企业同类型项目环境管理提供借鉴支撑。

需要强调的是，气候变化的影响为水电工程项目环境管理带来了更加复杂且严峻的考验，也提出了更高的要求。随着高新技术的发展，加之大数据时代的到来，打造数字工程和数字流域成为新时代“项目”管理的技术途径，水电工程项目环境管理已从原来面向环境问题的风险控制，发展至目前基于预报预警的实时风险调控。基于大数据平台和数字孪生，开展风险预测和情景模拟，搭建水电工程项目环境管理动态调控系统成为亟待深入的研究方向。