美国防创新小组建设情况与经验分析

颉 靖 陈钦界

美国防创新小组（Defen se Innovation Unit，DIU）是美国防部设在多个创新科技中心的“技术前哨”。经过近7年的不断试错和调整，该机构职能持续扩充和优化，与高科技企业的融合进一步深化，推动了先进商业技术创新更快速地应用于国防领域。总体来看，DIU是美国防科技创新领域的一次革命性探索，其建设历程和经验做法可资借鉴。

成立背景

进入21世纪后，政府投资和主导技术创新的态势已经发生改变，技术创新方式更灵活，军民两用趋势更明显，商业公司正在引领以前沿信息技术为代表的两用技术创新与发展。2014年底，美国防部启动“国防创新行动”计划，即以“创新驱动”的“第三次抵消战略”，旨在明确需要创新和投资的方向，确保美国在未来几十年内保持军事优势。在此背景下，中小创新企业在推动国防科技创新中的战略地位越来越得到美国防部的重视。为充分利用商用技术推动国防科技创新，吸引更多企业参与到国防科研活动中来，国防部2015年4月在硅谷成立“国防创新试验小组”（Defense Innovation Unit Experimental，DIUx），同年8月正式运营，在组织架构、职能任务和运作模式等方面进行了大胆创新。2016年5月，DIUx从1.0模式升级为2.0模式，调整了团队结构，缩短了决策流程，优化了采办和运营模式。2018年8月，DIUx结束试运行，更名为“国防创新小组”并正式成为美国防部常设直属机构。2020年7月，DIU划归国防部研究与工程副部长业务管理。

主要职责

漫威电影中塑造的“神盾局”这一军方机构，常常会搜罗和吸纳民间有特殊能力的英雄，DIU与之类似，它是美国防部与创新科技企业的桥梁，是国防部在硅谷、波士顿等创新科技中心设立的科技成果转化机构，主要负责挖掘创新科技企业中有军事应用潜力的新兴前沿技术，重点涉及人工智能、自主系统、网络安全、先进能源、人因系统、商业航天等技术领域，并将其快速引入国防部。

DIU的具体职责主要有：一是加强国防部与企业间的联系，使国防部更易获取前沿商业技术和人才；二是快速将前沿商业技术引入国防部，确保作战人员的战场优势；三是简化创新科技企业、非传统国防承包商参与国防工业采办的流程，并综合利用其他交易协议、竞赛等多种手段，提升科技创新企业参与解决国防部技术难题的意愿；四是协调创新科技企业选派优秀科研人员到国防部工作。

美国防高级研究计划局（DARPA）是美国防部另一家专注于科技创新的机构，但DARPA的科技创新工作是由内而外的，即先从内部提出科研创新方向，然后带领民间科研力量共同参与军用技术攻关；DIU则是由外而内的，直接从私营企业中寻找有潜力的技术方案，借助外部创新来满足国防部军事需求、推动国防创新。

组织机构

DIU成立之初共50余人，截至2021年底，已发展至200余人，主要由文职政府雇员、兼职预备役人员、联络官及劳务派遣人员组成，已在硅谷、波士顿、奥斯汀、华盛顿特区分别设立办公室，2022年还将在芝加哥增设新的办公室，以更好地加强与国防部客户和科技创新企业间的深度合作。

美国防创新小组主要负责挖掘创新科技企业有军事应用潜力的新兴前沿技术

经过不断地职能扩充，目前DIU内部主要由两支团队组成，一是商业联络团队，主要负责把军事技术需求反馈给民间科技创新企业，并将民间企业快速引入国防部，以解决国防部面临的各类军事技术问题。二是国防联络团队，主要负责将已经成熟、可直接军用的商业技术，或需进行大幅度适应性修改的相关技术转移至国防部，并在国防部内进行技术推广。

2020年，DIU又从拥有商业、工程、技术转让、项目管理等领域工作资历的预备役人员中，选派精干力量补充至国防创新小组各办公室，以进一步强化与科技创新企业的联系，加速推动先进商业技术向国防部转化。

运行模式

DIU最初成立时，参照国防部的组织模式，接受国防部长办公室的严密管理，运营8个月后，未能取得实质性进展。DIU认为，问题的主要原因在于国防部与科技创新企业匹配后，没有开展持续地跟踪和服务。因此，DIU将1.0模式升级为2.0模式，具体调整如下。

一是团队结构上，重点引入具有丰富的创新科技企业工作背景，又熟悉国防部或联邦政府的运行流程的人员，便于双方沟通和交流；同时，还补充了大量预备役人员，丰富了团队人员构成。

二是决策流程上，可直接向国防部长汇报，决策时间更短，反应速度更快；同时，加强DIU与DARPA的联系，更好地保障项目可行性，推动实质性成果落地。

三是采办模式上，采用风险投资模式，鼓励寻求有潜在创新与突破的领域，虽然存在较高风险，但允许失败，且投资回报周期短，一般在3～6个月。

美国防创新小组已在硅谷等地设立办公室

四是运营模式上，采用“商业开放解决方案（CSO）”，主要分四个阶段：一是提供初步方案，DIU在网站发布待解决问题，企业可提交初步解决方案，DIU评估方案并在30天内反馈意见；二是提案展示，企业以现场或书面形式，对解决方案中的更多细节信息，进行深度展示；三是提案评估，解决方案高度匹配DIU需求的企业，需递交一个完整提案，专家将从技术优势、技术可行性、价格合理性、对“第三次抵消战略”的推动程度等角度，对提案进行评估；四是合同签订，根据评审结果，DIU与企业签订合同，合同为固定价格，采用“其他交易协议（OT）”的基本类型。

主要成绩

根据DIU于2022年1月26日发布的《2021财年年度报告》最新数据显示，2016－2021财年，DIU已累计收到3424份商业提案，共授出总值8.927亿美元合同，启动279个项目，完成44个项目，并有35项原型技术已转化为产品或服务，直接支撑了国防部长办公室、作战司令部、陆军、海军、空军等多个机构的需求。

具体到2021财年，DIU主要取得以下成绩：一是加强国家安全创新基础，2021财年发布26份招标书，收到1116份商业提案，授出72份其他交易协议；二是建设国家安全创新网络，通过“国家安全创新网络计划”推动4566名个人和180家初创企业参与国防创新，解决超过555个国防部问题，新吸引274家军民两用初创企业与国防部合作，2019－2021财年帮助370家新企业参与国家安全创新基础建设；三是启用国家安全创新基金，以帮助解决初创企业解决生产军民两用硬件时的资金短缺问题，2021财年获得首笔1500万美元拨款，DIU利用这笔基金支持了自主、通信、能源、传感、太空五个领域的9家公司，涉及微电子、量子信息、高超声速等方面的产品。

经验分析

自成立以来，DIU在推动国防科技创新和军事能力提升方面发挥了积极作用，建设过程中积累的很多经验做法值得我们学习借鉴。

一是高度务实的组织管理模式。DIU在组织管理模式上没有照搬国防部套路，而是采用了更为灵活的组织管理模式，领导团队采用合伙人制，管理层级少，结构扁平化；工作团队在人员选择上非常务实，重点吸纳既有丰富创新企业背景，又对国防部或者联邦政府运行有深刻理解的人员，便于军地双方沟通和交流。

二是极其灵活的办事决策流程。DIU摆脱了传统办事制度的繁琐约束，具备很多“特权”，如有权直接向国防部长汇报，有权在收到提案后仅60天内就进行投资，有权不通过国防部常规采办流程而直接签订500万美元以下合同等。这些“特权”对于加速民间科技创新成果的军事应用非常关键。

三是充分便利的军地对接环境。DIU计划到2022年，在硅谷、波士顿、奥斯汀、华盛顿特区、芝加哥五处设立办公室。其中，华盛顿特区是国防部所在地，其他地区均是科技创新企业的聚集地，这样的办公选址，为DIU与国防部客户和企业合作伙伴开展持续沟通和对接节约了大量时间成本、提供了极大便利。