福建省新型研发机构分类评价——基于147 家新型研发机构的数据

许艺苹，陈 舒，庄灵习

（福建省科技发展研究中心，福建福州 350001）

新型研发机构是中国科技体制改革下的新事物。2015 年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《深化科技体制改革实施方案》，提出推动新型研发机构发展，形成跨区域、跨行业的研发和服务网络。2019 年，科技部出台《关于促进新型研发机构发展的指导意见》，提出新型研发机构是聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构，明确了新型研发机构建设发展的基本要求和政策支持方向。在国家政策引导下，全国各地纷纷开展新型研发机构建设实践。福建省于2016 年启动省级新型研发机构建设，经过6 年多的探索，新型研发机构凭借多元化投资主体、市场化创新机制和现代化管理制度，创新资源配置更加灵活，创新活力竞相迸发，逐渐成为福建省的创新生力军，然而，由于形态多样、标准参差不齐，新型研发机构在发展中也暴露出诸多问题，部分新型研发机构并没有发挥出预期的作用。为有效发挥福建省新型研发机构的研发核心作用，本研究构建新型研发机构分类评价指标体系，并基于福建省147 家新型研发机构数据开展分类评价实证研究，以期为政府分类管理和支持新型研发机构发展提供参考依据。

1 文献综述

关于科研机构的分类评价研究，国外相关研究成果主要是聚焦于政府资助科研机构的分类体系，如Coryn［1］的研究，国内部分学者梳理比较借鉴科技发达国家的科研机构在组织机制、业务管理等方面的成熟经验，如胡智慧等［2］认为，美国联邦财政常年稳定支持包括企业研发机构、联邦研发机构、大学研发机构以及非营利研发机构在内的各类科研机构；丁明磊等［3］研究发现，英国生物、科技、自然、医学、工程、经济、艺术等7 个专业领域都有各自独立管理的研究机构，且其业务管理和研究方向大多依托大学建立；章熙春等［4］的研究表明，德国弗劳恩霍夫应用研究促进协会（Fraunhofer-Gesellschaft,FhG）作为欧洲最大的应用科学研究机构和非营利公共科研机构，在业务管理决策过程中强调科学家和社会各界的参与，且会长通常是大学教授；李顺才等［5］认为，日本产业技术综合研究所（National Institute of Advanced Industrial Science and Technology,AIST）在人事管理方面具备更大的自主权和开放性。此外，国内相关研究更多是以科技活动性质和国家档案管理条例的分类制度为主要研究内容，如郭佳程等［6］作出基础性、应用性和开发性科研机构的划分，门伟莉等［7］作出高等院校、科研院所、医院、企业研究机构的划分。

技术融合被视为解决社会经济和技术问题的关键方法之一，技术的变化往往会对企业研发实体的战略产生永久性影响［8］。20 世纪90 年代末，中国各行业开始进行技术融合，不同研发机构类型之间的各种重叠和协作活动催生了新型研发机构［9］，自此国内学术界开始关注新型研发机构的内涵、发展模式、支持政策等，如朱建军等［10］探讨江苏省研发机构的新内涵和管理模式；张守华［11］梳理中国科研机构技术创新模式；谈力等［12］建议政府应根据新型研发机构建设主体（政府、高校、科研院所、企业以及社会组织、团体或个人）的优势与劣势进行分类支持；惠青山等［13］认为校地共建高水平新型研发机构的3 条路径是“当地产业基础好+院校品牌知名度高”“院校品牌知名度不高+资源支持高”“当地产业基础好+资源支持高”。近年对于新型研发机构的分类与评价研究也是学者们的讨论热点之一，部分学者对新型研发机构进行创新绩效评价，如杨博文等［14］、郭百涛等［15］、王勰祎等［16］、毛义华等［17］的研究；部分学者通过案例研究探讨不同类型新型研发机构的差异化运行机制，如马文聪等［18］、李昱［19］等的研究；还有学者对新型研发机构的核心竞争力进行评价，如夏太寿等［20］、赖志杰等［21］、陈雪等［22］、张光宇等［23］的研究。

综上分析，新型研发机构的相关研究在内容、方法上日益丰富，但基于方法和数据的分类评价实证分析并不多见；同时，研究视角也在逐步拓展，但由于存在诸如价值、多主体等方面的问题，现有研究还是多偏于宏观。因此，有必要构建新型研发机构分类评价指标体系，进一步丰富新型研发机构的研究内容。

2 研究设计

2.1 方法选择

因子分析（factor analysis）是一种能够有效避免主观设定指标权重的较为成熟的多元统计方法，通过对所选取的若干评价指标进行降维处理，剔除弱解释能力的指标，得到强解释能力的指标以更准确地反映差异化评价结果。聚类分析（cluster analysis）是一种不用事先设定类别的无监督分析方法，包括系统聚类法、模糊聚类法、图论聚类法等，其中系统聚类法因具备由粗到细多种分类情况的功能优势而广泛应用于生物学、统计学和人工智能等多个领域，基于划分、层次、密度和网格细分如k-means 算法、PAM、BIRCH 等16 种分析算法。因此，本研究将因子分析和系统聚类组合应用于福建省新型研发机构分类评价，以增强评价结果的客观性和有效性。

2.2 指标体系

新型研发机构本质上也是科研机构，科研机构分类评价主要基于政府管理目标水平，使用统计方法和模型对科研机构在其学科领域内的研究绩效进行可视化表现［24］。Helena 等［25］、Tareef［26］和Ibrahim 等［27］认为，这些可视化表现包括研发的生产力、现状和障碍、科研生产质量等，且统计方法和模型应用的共同基础是构建一套合理适用的绩效评价指标体系，如投入指标（科研人员及团队、科研仪器设备软件、研发经费支出等）和产出指标（经济效益、科研成果、人才培养、专利、论文等）。在科研机构分类以及新型研发机构绩效评价已有研究成果的基础上，按照导向性与合理性、全面性与针对性、可获取性与可比性的原则，选取研发条件、研发成果和研发效益3 个维度的一级指标和22 个二级指标，构建福建省新型研发机构分类评价指标体系，如表1 所示。

表1 福建省新型研发机构分类评价指标

2.3 数据来源

福建省坚持以市场化的导向推进新型研发机构建设，鼓励多元化发展，企业、高校、科研院所、社会组织等不同类型的单位只要符合新型研发机构申请条件，均能被认定为省级新型研发机构并获得财政支持。通过搜索福建省科学技术厅官网上公布的省级新型研发机构名单，共计204 家，其中事业类10 家、民办非企业类4 家、企业类190 家，如宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“宁德时代”）、中铝东南材料院（福建）科技有限公司、福建省新能海上风电研发中心有限公司、福建省数字福建云计算运营有限公司等企业类省级新型研发机构的研发特征明显。相关数据均整理自福建省科技创新平台及机构管理系统中由前5 批共156家新型研发机构填报的2018—2020 年绩效测评以及年度报告数据，剔除不能填报以及数据资料缺失较多的省级新型研发机构9 家，共获取147 家新型研发机构的有效原始数据作为样本，依次编号为X1，X2，，X146，X147，运用SPSS 22 统计软件进行实证分析。样本原始数据的描述性统计结果如表2所示。

表2 福建省147 家新型研发机构原始数据描述性统计

表2 （续）

3 分类评价

3.1 因子分析

3.1.1 指标降维处理

由于原始数据中各评价指标计量单位不一致，为增强数据的可比性，需对原始数据进行标准化处理后形成新的数据矩阵X*。标准化处理公式如下：

采用KMO 检验和Bartlett 球形检验法的检验结果显示，X*数据矩阵的KMO 值为0.763、Bartlett 球形检验中卡方值为2 913.732 且显著性为0，表明所选取的22 个分类评价指标相关性强且可以运用因子分析法进行降维处理。

将X*数据矩阵采用最大方差正交旋转法进行主成分分析并排序，经6 次迭代循环后提取特征值大于1 且因子载荷大于0.6 的主成分（见表3），结果表明降维处理后的18 个评价指标能较充分地反映样本新型研发机构的研发条件、成果和效益综合水平。

表3 样本数据矩阵的因子载荷

表3 （续）

3.1.2 综合得分测算

样本新型研发机构分类评价综合得分（F）的测算公式如下：

因篇幅有限，此处仅列出综合得分排序前40 名的新型研发机构，如表4 所示。

表4 综合得分排名前40 位的样本新型研发机构 单位：分

表4 （续）

3.2 聚类分析

将样本新型研发机构以上分类评价综合得分作为新的样本数据，在SPSS 22 软件中依次选用平方欧式距离、皮尔森相关性、切比雪夫距离、块、闵可夫斯基距离等5 种方法进行系统聚类分析，评价结果如表5 所示。

表5 福建省147 家新型研发机构聚类分析

对表5 分类结果进行综合对比，运用平方欧式距离法将样本新型研发机构划分为4 类作为后续评价研究的聚类结果。其中：第1 类表示研发条件、成果和效益综合水平高的新型研发机构，共计6 家，按综合得分由高到低排名依次是宁德时代、厦门稀土材料研究所、国网信通亿力科技有限责任公司、福建省特种设备检验研究院、福建省永正工程质量检测有限公司、云度新能源汽车有限公司；第2 类表示研发条件、成果和效益综合水平较高的新型研发机构，共计6 家，按综合得分由高到低排名依次是福建省产品质量检验研究院、厦门万泰沧海生物技术有限公司、厦门紫金矿冶技术有限公司、福建广汇龙环保科技有限公司、福建榕基软件股份有限公司、厦门路桥信息股份有限公司；第3 类表示研发条件、成果和效益综合水平中等的新型研发机构，共计8 家，按综合得分由高到低排名依次是锐捷网络股份有限公司、福建华佳彩有限公司、泉州华中科技大学智能制造研究院、福建师范大学泉港石化研究院、福建省纤维检验中心、中国皮革和制鞋工业研究院（晋江）有限公司、福建（泉州）哈工大工程技术研究院、福建省星云大数据应用服务有限公司；第4 类表示研发条件、成果和效益综合水平一般的新型研发机构，共计127 家。

3.3 结果分析

总体上，福建省研发条件、成果和效益综合水平中等以上的20 家新型研发机构主要还是集中在事业单位、国企以及少数非国企大型企业中，大部分新型研发机构的研发条件、成果和效益综合水平仍然较低。

（1）研发基础实力。研发基础实力是新型研发机构的核心评价内容，样本新型研发机构中研发基础实力排名前三的依次是宁德时代、锐捷网络股份有限公司和福建华佳彩有限公司。宁德时代作为国内率先具备国际竞争力的动力电池制造商之一，拥有全球新能源汽车八大创新技术之一的高比能快充锂离子电池技术，并与福建省宁德市政府建设省创新实验室，致力打造全国乃至全球能源器件与电化学储能技术创新策源地。宁德时代作为一家企业类新型研发机构，在研发基础实力各方面的水平都明显优于其他新型研发机构，这与碳达峰目标下中国推动新能源革命和能源结构多元化进程有重要关联。

（2）学术吸引力。样本新型研发机构中学术吸引力排名前三的依次是厦门稀土材料研究所、福建省产品质量检验研究院和福建师范大学泉港石化研究院。厦门稀土材料研究所是由中国科学院海西研究院、厦门市人民政府、厦门钨业股份有限公司共建的以稀土功能材料开发应用为导向的新型研发机构，已承担各类政府科技计划项目88 项（项目经费总计近0.5 万亿元），发表核心论文数达136 篇，拥有高层次人才33 人。表明通过院地、校地合作方式共建的新型研发机构可能更有能力吸引和聚集国内外创新资源在福建省开展产学研合作，并带动地方产业发展。

（3）研发认可度。样本新型研发机构中研发认可度排名前三的依次是国网信通亿力科技有限责任公司、厦门紫金矿冶技术有限公司、龙合智能装备制造有限公司。国网信通亿力科技有限责任公司作为一家将研发成果用于支撑国网公司的电网生产、经营管理和优质服务的新型研发机构，在大数据、人工智能、区块链等领域开展关键技术研究、产品开发、工程推广等工作，与多家企业建立了长期科技研发和合作关系，已承担研发项目数达216 项（项目经费总计近5.6 万亿元），享有36 项科技成果奖励。

（4）服务效益水平。样本新型研发机构中服务效益水平较高的包括中国皮革和制鞋工业研究院（晋江）有限公司、厦门万泰沧海生物技术有限公司、福建省特种设备检验研究院、福建紫金矿冶测试技术有限公司。中国皮革和制鞋工业研究院（晋江）有限公司是由中国皮革制鞋研究院有限公司和7 家产业链上下游企业共建的企业类新型研发机构，其搭建了皮革与制鞋行业的科研平台和公共服务平台，组建了全国制鞋标准化技术委员会鞋底专业工作组，并作为发起人创建了全国制鞋产业技术创新战略联盟，2018—2020 年为制鞋产业的上下游中小微企业提供技术服务1 489 次。厦门万泰沧海生物技术有限公司作为生物医药领域一家企业类新型研发机构，2018—2020 年技术输出合同金额高达5 万亿元。福建紫金矿冶测试技术有限公司以技术发展为基础，制修订标准达96 项，其中国际标准2 项、国家标准18 项、行业地方标准64 项。

4 结论

（1）基于因子分析法测算综合得分及排名。本研究运用因子分析法对所选取的22 个评价指标进降维处理，得到反映研发基础实力、学术吸引力、研发认可度、研发效益水平的7 个主因子共计18 个评价指标，据此测算福建省147 家新型研发机构的研发条件、成果和效益综合得分及排名。

（2）基于聚类分析法划分4 类新型研发机构。本研究选用聚类分析中的平方欧式距离法将福建省147 家新型研发机构划分为研发条件、成果和效益综合水平高、较高、中等、一般4 个等次。

（3）高水平新型研发机构比重偏低。研究显示，福建省研发条件、成果和效益综合水平中等以上的20 家新型研发机构主要还是集中在事业单位、国企以及少数非国企大型企业中，大部分新型研发机构的研发条件、成果和效益综合水平仍然较低。

（4）院地、校地合作共建凸显资源优势。研究显示，与中国科学院、中国机械科学研究总院集团有限公司、清华大学、哈尔滨工业大学、华中科技大学等科研院所和高校在福建省合作共建新型研发机构，对于引导更多社会资源进入科技创新领域、加强产学研用深度融合等方面具有明显的资源优势和建设成效。