以专利检索实践探讨专利检索策略的制定

姜云健 李璐

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心 天津 300300

引言

创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑，保护知识产权就是保护创新的理念已经深入人心。专利保护是知识产权保护的重要组成部分。目前专利审查时主要以“实用性、新颖性、创造性”的评判为主线对要求保护的发明创造进行审查，其中最主要的，也是在审查中存在较多探讨空间的就是创造性，而创造性也是复审、无效案件中最为重要的发条。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步[1]。其中现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。在专利实践中，主要是通过检索获取现有技术，检索的目的之一在于找出与申请的主题密切相关或者相关的现有技术中的对比文件。在科研立项或企业的技术创新研究中，如果漏检有效专利文献，容易造成重复劳动，带来人力、物力的损失[2]。

检索中最为主要的、最难的就是在于检索策略的制定，其直接影响着检索的效率和质量。检索策略涉及的因素比较多，本文以两个实践案例为依托，探讨如何对检索策略进行制定。

1 检索案例

检索策略的制定不能一蹴而就，根据案件和检索者自身的情况不同，需要制定不同的检索策略。

1.1 案例1

本案（素材来源：公开号为CN 110102915 A，申请人为浙江大学）涉及一种锂离子电池负极用多孔铜箔的激光加工的冷却装置，其特征在于：包括位于机架上方通过机架支撑的钨板，包裹钨板两侧安装的辅助水冷装置，以及激光器导板和激光器。

图1 本案附图

本案在工作时，铜箔从放箔辊输出，从钨板的中部经过，钨板两侧的辅助水冷装置对钨板和铜箔进行冷却，从而消除激光产生的高热量导致铜箔产生热变形和褶皱的问题。

本案乍看技术方案很简单，简单而言就是一个冷却装置，但是结合方案解决的技术问题，该冷却装置的作用在于消除激光在加工成过程中引发的铜箔产生的热变形和褶皱的问题，因此，检索的对象还应该聚焦于箔，另外，从技术手段出发可以提取出关键词“冷却”，从加工方式提取出关键词“激光”或者分类号“B23K”。

就此，在中文库采用上述全部要素展开了检索，并未检索到有效的对比文件，因此，进行了部分要素的减速，主要针对冷却的手段进行了检索，检索到多篇对比文件都是对于钢板的刚性物质的冷却装置比较多，但是这类物质其本身由于是刚性的本身并不会遇到铜箔所遇到的问题。

考虑到激光加工领域国外的技术比较发达，转到外文库进行检索。从中文库检索的经验来看单纯的分类号检索或者关键词检索噪音比较大，结果也比较分散，为了使结果更加聚焦和本申请相关的技术考虑采用标题字段“TI”进行限定，构件了如下的检索式“（lasor and（foil OR film）/ti） and wrinkle? OR thermal dofoxmation））and（Cool+））”，检索到了对比文件（JP H11129087A），其公开了一种薄膜激光加工装置，并公开了在激光打孔时，在工作台1中安装辅助水冷装置，辅助水冷装置对工作台和薄膜进行冷却，从而防止金属箔变形。

图2 对比文件附图

数据库的选取是制定检索策略的重要一环，通常，检索者首先应该确定欲检索的数据库。数据库的选取往往与技术方案所属领域的发展程度以及数据库的数据结构和文献收录情况息息相关，要求检索者对检索的技术方案所属的领域的发展状况有总体的了解，在检索时能够做到有的放矢，将检索限定在合适的范围。本案先进行了中文库的检索，而后进行了英文库的检索，如果检索者对于技术方案的发展状况十分了解，可以直接进行外文库的检索，甚至进行日文库的检索，当然这对检索者的语言水平要求也会更高。检索者应该对于数据库的结构有深入的了解，善于运用数据库提供的字段、算符等对于检索结果进行优化。

1.2 案例2

本案（素材来源：公开号为CN103632662A，申请人为株式会社东芝）是株式会社东芝提出的一件巴黎公约申请，涉及一种韵律编辑装置、方法及程序，其发明构思在于将多个韵律图形分别映射到低维度空间，生成映射坐标，通过调整映射坐标，控制韵律图形编辑的自由度，利用选定的坐标恢复出韵律图形，进而得到合成语音，使合成语音更自然。

本案的日本同族给出了全 A 检索报告，并已经授权；美局采用三篇对比文件评述了本申请的创造性，并进行了两次驳回，然而这三篇对比文件均未公开将多个韵律图形分别映射到低维度空间的关键技术手段。

本案在背景技术中引用了 JP4296231B2（中文同族：CN101622659A），对其进行追踪，发现其披露了通过调节坐标位置来编辑音质特征，与本案通过调整映射坐标，控制韵律图形编辑的自由度十分相关，但并未公开本申请的关键技术手段；进一步阅读发现，其背景技术中引用了另一篇专利JP 特开2001-5477A，进一步追踪发现，该专利与本案的将多个韵律图形分别映射到低维度空间生成映射坐标相关，深度阅读发现其公开了将声音特征参数要素样本映射到维数比其要素少的低纬度空间中，公开了本申请的关键技术手段，结合CN101622659A能够评价本案的创造性。

追踪检索是对案件相关的法律和技术信息进行深度检索的一种方法，可以称之为“顺藤摸瓜”式检索。检索者通过对检索的技术方案进行法律信息和/或技术信息的挖掘，而后对该信息进行追踪，最终获得目标文献。追踪检索包括申请人、发明人的追踪，引证被引证文献的追踪，同族审查信息的追踪，产品信息或服务信息的追踪等等。恰如本案，在实际检索的过程中往往需要进行多重追踪，才能获得目标文献。

1.3 案例3

本案（素材来源：公开号为CN108927398A，申请人为天津大学）涉及一种基于CaO-Al2O3-SiO2三相比例调整的等离子体熔融飞灰玻璃化的方法，其特征在于：将飞灰经过预处理后得到的样品在等离子体熔融炉中熔融固化处理，得到玻璃态熔渣，其中预处理是指在飞灰中添加碎玻璃粉或玻璃瓶包裹飞灰的处理方法，调整飞灰预处理后样品中CAS三相的质量百分比为CaO 8%～30%、Al2O35%～17%和SiO260～75%，飞灰预处理后的样品在等离子体熔融炉中熔融固化处理过程中，熔融温度为1250～1400℃，熔融时间≤25min。

本发明通过添加碎玻璃粉或玻璃瓶包裹的预处理方法，改变了熔融样品的氧硅比、碱基度，生成以[SiO4]四面体结构为主体的玻璃态熔渣，而重金属离子以网络外体或网络中间体的形式被包围在[SiO4]四面体之中，得到固化，且碎玻璃粉、玻璃瓶可在熔融过程中形成一种阻碍膜，增加重金属向外逸出的阻力，减少重金属的挥发。

本案的申请人是“天津大学”，是高校申请，申请日是2018年5月25日，检索者在检索时，首先在专利库进行了申请人的检索，发现申请人关于该方面的研究有几篇专利，考虑到高校申请的性质，笔者直接转到外文非专利检索平台“web of science”进行检索，采用发明人“马文超”进行检索，检索到了一篇非专利文献“Volatilization and leaching behavior of heavy metals in MSW incineration fly ash in a DC arc plasma furnace”是发明人“马文超”发表在期刊《Fuel》上的一篇论文，该论文的装备附图如下：

图3 对比文件附图

结合文字部分，该论文也是采用等离子体进行飞灰处理，采用玻璃瓶包裹飞灰对其中的重金属进行固定，且文章已经公开了样品中CAS三相的质量百分比以及处理的温度。最终，该案与该论文公开的内容相比不具备创造性。

非专利文献的检索是专利检索的重要组成部分，尤其是针对科研院所，由于其本身所具有的科研属性，且研究人员在高校职位晋升、项目考核等具有一定的要求，加之研究人员对于专利保护知识的缺乏，很容易造成上文中高校自己的专利被自己的论文影响创新性的情况。在国家创新环境变好的情况下，产学研协同已经成为知识生成机制的一种新模式，是知识转移、共享、扩散的关键途径[3]，科研院所作为重要的参与主体，也是国家最为重要的创新主体之一，在进行项目研发的过程中，要增强专利保护的意识，牢固“专利先行”的智慧成果发表理念，避免日后在专利纠纷中处于被动地位。

2 结束语

专利检索的结果与效率与检索策略的制定密切相关。检索人员在检索实践中既要不断积累技术经验，厘清技术发展脉络，升级个人的技术知识库，更要善于挖掘对于检索有用的信息，以期在检索策略制定的过程中更直接、更准确、更快速的获得期望的检索结果。科研院所应加强普及知识产权保护知识，重视智慧成果的保护。