探索航空制造企业内部的二级审核体系

李静

摘  要：作为评价质量管理体系及其过程符合性和有效性的重要方法之一，内部审核是不可或缺的。这里以某航空制造企业为例，随着其制造模式的转变，运用PDCA循环原则探索航空企业内部的二级审核管理以补充现存的企业内部一级审核体系，为企业发展成为现代化、高速度、高质量的航空制造企业奠定发展基础。

关键词：航空制造;内部二级审核;审核体系

0引言

作为改进质量体系的重要诊断工具，航空企业内部审核能够及时发现并纠正自身体系中存在的缺陷、低效或潜在的薄弱环节，保持质量体系的有效运转。同时，通过内部审核后的自我完善环节，可以减少质量体系审核中发现的不符合项。本文结合某航空制造企业的质量审核体系现状，梳理现行状态中的问题，针对外包外协、关键过程控制等薄弱环节，探索企业内部的二级审核体系，持续提升航空制造企业内部审核能力。

1某航空制造企业的审核现状

某航空制造企业建设的现行体系中关于审核部门有二种：一种是外部审核——第三方BUREAU VERITAS CERTIFICATION国际质量认证有限公司、新时代认证有限公司以及各个项目的合同买方，不定期对企业进行审核;另一种是根据企业内部的质量体系文件，有企业内部的质量部门的专职审核人员组成的审核小组定期进行企业内部体系抽样审核，我们定义为企业内部一级审核。

2现行内部审核体系的不足之处

2.1 内部一级审核人员能力不足

随着航空制造业的社会化融合大发展，航空制造业模式不再拘泥于单独大型企业一家完成，逐步发展为多层级生产模式。供应商层级数量的扩大化，企业为确保产品、服务等的高质量一如既往，对下级供应商的管理亟待进一步加强，质量管理体系也同时有待与时俱进，而审核人员的时间却无法保证，审核能力也显出不足之势。

2.2对于受审核的对象而言，内部一级审核人员的专业化程度不足

内部一级审核人员专职于审核工作，虽有审核知识和经验，但对审核内容的具体业务及具体细节不熟悉， 对技术、产品制造的了解不够深入，专业化程度不足，审核工作仅停留在文字表面，审核流于形式，不能发现背后深层次的问题，审核效果差。

3内部二级审核体系的建立

某航空企业质量体系文件层级如下：

内部二级质量审核是以企业质量管理体系为基础，在社会化融合生产的时代背景下，进一步细化、深化。针对痛点、难点、盲点来组织的内部二级审核。

PDCA循环原则，实行闭环管理，分为策划PLAN，实施DO，检查CHECK，处置ACT。[1]

3.1 内部二级审核策划PLAN

3.1.1成立内部二级审核小组[1]

内部二级审核小组鼓励有经验的工程技术人员全员参与、轮流参与，并有针对性的制定小组人员审核能力提升并开展教育培训，以提升审核技能，此时，二级审核小组人员既具备审核的知识、能力、要求，自身还具备工程技术实战经验，极大地满足了组织对员工能力的要求。

3.1.2内部二级审核的实施范围

体系文件的编制、体系文件的执行、构型管理、物料投入、AO（装配大纲）/FO（制造大纲）编制的符合性、技术方案的策划、跟踪、执行，组件装配、零件加工、产品的验证、交付[2]。

3.1.3内部二级审核的实施方法

以“问题导向”的思路[3]，基于过程的方法，加大抽样样本数量，通过沟通面谈、收集、发现的方式实施审核。

3.1.4编制内部二级审核的年度计划

审核小组组长和副组长在每个年度的一、二月份总结后，优化编制新一年度的审核计划，在每个年度的十二月进行全年度总结并形成总结报告。

3.2 内部二级审核的实施DO

根据审核年度计划，在相应的时间段内实施审核，依据质量体系文件作为输入，编制审核单，要求以下图为例，统一标准化格式。

3.3检查CHECK

通过沟通，与受审核部门/单位约定好审核时间。按照审核单上的审核依据，检查构型管理内容是否逐一落实，重点以工程技术的经验深入检查技术人员对图纸、规范识别的正确性、技术方案的正确性、深入检查操作工人对图纸、规范、生产技术文件识别的正确性，检查技术文件编制的符合性、内容正确无误解，跟踪检查组件装配、零件加工、等制造过程与体系文件、技术文件的符合性，特别是对下属层级外包供应商的零件加工过程的检查。

检查的过程中详细、真实的记录审核单作为审核证据保存。待所有检查工作完成并掌握客观证据后，审核小组经过讨论，对审核单中每一条内容判定其符合性。

3.4处置（ACT）

针对审核检查后判定的不符合项，编制纠正措施通知单，必須明确不符合项的内容及其判断依据，确保客观性。发出纠正措施通知单至受审核单位，受审核单位针对不符合项，在五个工作日内组织商定出纠正措施及整改计划，完成纠正措施单的填写并反馈给审核小组。

审核小组按照制定的纠正措施及整改计划以上述检查方式进行验证检查，直至不符合项完全归零，正措施通知单才能得以关闭归档。

4结束语

综上所述，持续不断地改进质量以保障质量管理体系高效运行，内部审核是质量管理体系持续改进的重要途径，积极探索航空制造企业内部的二级审核体系，提升审核能力，用于补充企业内部以及审核体系，及时、深入发现并纠正自身体系中存在的缺陷、低效或潜在的薄弱环节，通过审核后的自我完善环节，可以减少质量体系审核中发现的不符合项。

参考文献

[1]潘志林，张骄阳，甘美.质量管理体系内部审核有效性提升措施[]].机械工业标准化与质量，2021（3）：40-41.

[2]马亚杰，郭文，王玉川，谢飞舟.全员参与的“清仓式”质量管理体系审核模式的探索与实践[]].机械工业标准化与质量，2021（8）：50-54.

[3]GJB9001C-2017 质量管理体系要求.