2021 年度国家自然科学基金土壤学项目受理与资助分析

刘 羽，孙建强，朱治强

（国家自然科学基金委员会地球科学部，北京 100085）

土壤学是研究自然过程和人为利用下土壤的组成、性质、过程及功能，揭示土壤自身发生演替、空间分布和动态变化及其与地表圈层系统的相互作用规律，并为土壤资源利用、保护和可持续管理提供科学依据的学科。土壤学与地球科学、农业科学、环境科学及生态科学具有密切的联系并深度交叉，主要包括土壤圈形成与演化、土壤物理学、土壤化学、土壤生物、土壤侵蚀与水土保持、土壤肥力与土壤养分循环、土壤污染与修复及土壤质量与食物安全等主要研究方向。国家自然科学基金委员会（以下简称“基金委”）于2020 年进行了学科布局优化和基金申请代码调整改革，此次代码调整全面取消了三级申请代码，旨在打破学科条块划分越来越细的壁垒，推动学科交叉融合，引导科学研究范式变革。基金管理过程中，资源分配与二级申请代码关系密切，考虑到土壤学的科研队伍情况和申请压力，一个二级申请代码难以承载土壤学现今蓬勃发展的需求。因此，环境地球科学学科将土壤学由原一个二级申请代码“D0701 土壤学”拓展为三个二级申请代码：“D0701 环境土壤学”、“D0709 基础土壤学”和“D0710 土壤侵蚀与土壤肥力”等。土壤学作为服务于国家需求的重要基础学科，是基金委长期资助的重要研究领域。

1 土壤学相关学科申请与资助概况

目前，在国家自然科学基金整个申请代码体系中，名称中含有“土壤”字样的二级申请代码共有七个：化学科学部的“B0605 土壤污染与修复化学”，生命科学部的“C0311 土壤生态学”和“C1606 森林土壤学”以及地球科学部的“D0103 生物地理与土壤地理”“D0701 环境土壤学”“D0709 基础土壤学”和“D0710 土壤侵蚀与土壤肥力”。如表1 所示，2021 年度以上七个代码申请项目数分别为116、306、140、305、535、391 和489 项，共计2 282 项，其中获得资助的项目数分别是27、54、28、51、107、79 和96项，共计442 项。相关项目主要分布在地球科学部的D0701、D0709 和D0710 这三个二级申请代码，均隶属于环境地球科学学科（D07），其申请数和资助数分别占七个代码总和的62.0%和63.8%。

表1 2021 年国家自然科学基金土壤学相关申请代码申请与资助项目概况Table 1 Overview of the application and the approval of NSFC proposals in soil science related disciplines in 2021

此外，由于土壤学与诸多学科的交叉特征，实际上还有大量与土壤学相关的项目会通过其他代码进行申请。因此，土壤学相关学科的分布并不局限于上述的7 个二级申请代码的界定范围。例如，2021年所有申请项目题目中包含“土壤”字样的共有3 430 项、关键词中包含“土壤”字样的共有3 576项。本文主要基于环境地球科学学科土壤学领域的三个二级申请代码的数据进行讨论和分析。

2 面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目评审情况

2.1 项目申请与受理情况

2021 年，环境地球科学学科土壤学三个二级申请代码中，面上项目、青年科学基金项目（以下简称“青年项目”）及地区科学基金项目（以下简称“地区项目”）三类项目申请总数分别为D0701 环境土壤学490 项、D0709 基础土壤学343 项和D0710 土壤侵蚀与土壤肥力439 项，共计1 272 项。经严格的形式审查，以上1 272 项申请全部予以受理，说明各依托单位和申请人已高度重视申请书的格式规范。其中，D0701 的面上项目202 项、青年项目230项及地区项目58 项；D0709 的面上项目164 项、青年项目134 项及地区项目45 项；D0710 的面上项目195 项、青年项目192 项及地区项目52 项。

本年度申请土壤学三个二级申请代码的依托单位共有397 家，其中，申请面上项目、青年项目和地区项目的单位分别为192、278 和67 家，申请数量达到10 项及以上的依托单位有25 家。三类项目申请总量排名前十位的依托单位及其申请的各类型项目数如表2 所示。上述10 个依托单位中，高校和科研院所分别为7 所和3 所，主要是农业资源与环境专业领域高校和科研院所，其余387 家依托单位共申请1 020 项，占比为80.19%。

表2 2021 年度土壤学项目依托单位申请项目数量排位前十名Table 2 Top 10 institutions of applying NSFC projects in soil science discipline in 2021

2.2 通讯评议和上会推荐概况

2021 年土壤学三个二级申请代码申请的面上项目、青年项目和地区项目全部采用5 位同行的通讯评议方式，与环境地球科学学科（D07）隶属的其他二级申请代码保持一致。不同类别项目的“综合评价”和“资助建议”概况如表3 所示。“综合评价”意见中，面上项目和青年项目获得“优”的占比显著高于地区项目，说明前两类项目具备相对较高的研究水平和申请质量。“资助建议”与“综合评价”意见高度吻合。

表3 2021 年度土壤学面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目同行评议概况Table 3 Overview of the peer review results of NSFC General Program，Young Scientist Fund and Fund of less developed regions in soilscience discipline in 2021

评议意见回收率为100%，经工作人员逐条检查，确认全部意见有效。通讯形式同行评议意见大多数表述清楚，包含具体意见和建议，可以有效帮助申请人进一步改进、也可以支持会议评审专家作进一步判断。

环境地球科学学科所有面上、青年、地区项目遴选的总体推荐原则和分类评审推荐原则保持一致，土壤学三个二级申请代码无特殊化处理。由于不同代码不同类别的项目采取“统一基准、整档上会、杜绝逆序、兼顾属性”原则，因此，上会率略有不同，面上项目的上会率在29.21%～38.41%之间、青年项目的上会率在32.29%～39.55%之间、地区项目的上会率在20.00%～25.86%之间，造成上会率差异的主要原因是该代码该类别所属项目整体的通讯评议结果的差异所致。

2.3 资助情况

经通讯评议和会议评审环节，2021 年土壤学三个二级申请代码共资助面上项目118 项、青年项目121项和地区项目25 项。如表4 所示，面上项目、青年项目和地区项目的资助率分别为21.03%、21.76%和16.13%，均与环境地球科学学科同类项目的平均资助率保持一致，总资助经费额度为11 150 万元。

表4 2021 年度土壤学面上项目、青年项目和地区项目资助概况Table 4 Funding plans of the NSFC General Program，Young Scientist Fund and Fund of less developed regions in soil science discipline in 2021

上述申请项目的397 家申请依托单位中，共有116 家依托单位获得资助（单位资助率为29.21%），其中面上项目46 家、青年项目81 家和地区项目18家。资助项目数位列前10 位的依托单位中（表5），高校和科研院所均为5 所，其余106 家依托单位的资助项目数合计为171 项，占比为64.77%。资助数量达到4 项及以上的依托单位有17 家。前10 位依托单位申请项目的资助率在31.82%～75.00%之间，平均为41.52%。其中，3 家依托单位申请项目的上会率大于50.00%，依次为中国科学院亚热带农业生态研究所（75.00%）、南京农业大学（58.33%）和浙江大学（52.94%）。

表5 2021 年度土壤学项目依托单位资助项目数量前十名Table 5 Top 10 institutions in granted rates of NSFC projects in soil science discipline in 2021

2.4 研究队伍分析

面上项目、青年项目和地区项目申请人年龄分布范围为25～65 岁（表6）。其中，40 岁以下年龄段人数占总申请人数的70.83%，表明中青年学者是承担土壤学领域自然科学基金项目的中坚力量，也是未来从事基础研究的重要人员储备。其中，面上项目和地区项目为36～40 岁年龄段的申请人数量，居总申请量年龄分布的首位，占比分别为29.76%和32.90%。

表6 2021 年度土壤学面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目申请人年龄分布Table 6 Age distribution of the applicants of NSFC General Program，Young Scientist Fund and Fund of less developed regions in soil science discipline in 2021

图1 是2021 年度土壤学三个二级申请代码所属项目申请人的出生年份分布、获资助人数及资助率的分析。如图1a 所示，面上项目的申请人出生年份介于1958 至1992 年之间，获资助人出生年份介于1960 至1990 年之间，其资助率分布于0%～100%之间，申请人和获资助人出生于1982 年的人数最多，分别为40 人和11 人，资助率为27.50%，高于环境地球科学学科面上项目的平均资助率（21.20%）。如图1b 所示，青年科学基金项目的申请人出生年份介于1981 至1996 年之间，获资助人出生年份介于1982 至1993 年之间，其资助率分布于0%～46.67%之间，申请人和获资助人出生于1990 年的人数最多，分别为91 人和29 人，资助率为31.87%，较环境地球科学学科青年项目平均资助率约高出10%。如图1c 所示，地区项目的申请人出生年份介于1962至1995 年之间，获资助人出生年份介于1963 至1990年之间，其资助率分布于0%～100%之间，申请人和获资助人出生于1984 年的人数最多，分别为18人和5 人，资助率为27.78%，高于该类别项目的平均资助率（15.84%）。

图1 2021 年度土壤学面上项目（a）、青年科学基金项目（b）和地区科学基金项目（c）申请人、获资助人及资助率随申请人的出生年份的分布情况Fig. 1 Distribution of the birth year of applicants，and the granted rates of NSFC General Program (a)，Young Scientist Fund (b) and Fund of less developed regions (c) in soil science discipline in 2021

2.5 分类评审分析

2018 年开始，基金委大力推进改革，实施依据科学问题属性为导向的科学基金项目分类评审，统筹推进基础研究和应用基础研究，具体为“鼓励探索，突出原创（A）；聚焦前沿，独辟蹊径（B）；需求牵引，突破瓶颈（C）；共性导向，交叉融通（D）”。2021 年，面上项目和青年项目全部列入分类评审试点工作。如表7 所示，土壤学三个代码中，面上项目总申请量561 项，其中科学属性A 类23 项、B类194 项、C 类313 项和D 类31 项，分别占比4.10%、34.58%、55.79%和5.53%；青年项目总申请量556项，其中科学属性A 类45 项、B 类182 项、C 类296 项和D 类33 项，分别占比8.09%、32.73%、53.24%和5.94%，显示出鲜明的需求牵引和聚焦前沿特点。

表7 2021 年度土壤学面上项目和青年科学基金项目分类评审科学属性分布情况Table 7 Distribution of classification review sorted by scientific attributes for NSFC General Program and Young Scientist Fund in soil science discipline in 2021

图2 是2021 年土壤学三个二级申请代码的面上项目和青年项目按科学属性进行申请项数、上会项数和上会率的统计分析。如前所述，各代码下采用整档上会的原则，因而四个属性的上会项数会呈现不平衡的现象；由于属性A 和D 类项目相对较难以取得通讯评议专家的正面共识，导致其上会相对较难。为鼓励原创探索及交叉融合的资助导向，环境地球科学学科整体上从上会基准和资助指标等方面对属性为A 和D 类的项目进行倾斜支持，对这两类项目上会后的资助指标数进行单独测算以提高其资助率。如图2a 所示，面上项目中属性为A 和D 类的项目数均很少，四个属性的上会率介于21.74%～41.94%，但对于A 和D 类项目，两者平均上会率为31.84%，B 和C 类两者的平均上会率为34.06%，两者较为接近。如图2b 所示，青年项目的四个属性的上会率介于15.15%～40.66%之间，A 和D 类两者的平均上会率仅为19.80%，B 和C 类两者平均上会率为38.24%，该差异主要也是受制于整档上会数量和通讯评议分数的影响。

图2 2021 年度土壤学面上项目（a）和青年科学基金项目（b）分类评审上会情况Fig. 2 Calculation and analysis of classification review sorted by scientific attributes for NSFC General Program (a) and Young Scientist Fund(b) in soil science discipline in 2021

如表7 所示，经专家会议评审，面上项目的四个属性的项目资助率在13.04%～29.03%之间；青年项目的资助率在9.09%～24.72%之间，显示出显著的差异性，其根本性的原因是各类别的申请书在取得通讯评议专家、会议评审专家的正向共识方面存在着明显差异。因此，申请人选择不同的科学属性时，一是要根据关键科学问题的科学内涵选择合适的分类属性，二是要本质上提升申请书的质量，努力取得同行评议专家的认可。

3 国家杰出青年科学基金、优秀青年科学基金及重点等项目评审情况

3.1 申请与受理情况

2021 年，环境地球科学学科土壤学三个二级申请代码中，共申请国家杰出青年科学基金项目（以下简称“杰青项目”）26 项、优秀青年科学基金项目（以下简称“优青项目”）32 项及重点项目21 项，此三类项目的申请总量为79 项（表8）。此外，联合基金项目、专项项目和国际（地区）合作与交流项目分别申请28 项、6 项和11 项。

表8 2021 年土壤学国家杰出青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目及重点项目申请项目数Table 8 The application numbers of NSFC Distinguished Young Scholar Fund，Excellent Young Scholar Fund and Key projects in soil science discipline in 2021

在依托单位方面，杰青项目共有15 家依托单位，高校和科研院所分别为10 所和5 所，其中，申请项数达到2 项及以上的依托单位有：浙江大学、西北农林科技大学、中国科学院南京土壤研究所、华中农业大学和西南大学。优青项目共有20 家依托单位，高校和科研院所分别为13 所和7 所，申请项数达到2 项及以上的依托单位有：浙江大学、中国科学院南京土壤研究所、华中农业大学、南京师范大学、西北农林科技大学、西南大学和中国科学院亚热带农业生态研究所。重点项目共有20 家依托单位，高校和科研院所分别为13 所和7 所，申请项数达到2 项及以上的依托单位为北京师范大学。

3.2 通讯评议和上会推荐概况

2021 年土壤学三个二级申请代码的杰青项目、优青项目和重点项目全部采用7 位同行专家的通讯评议方式，并与环境地球科学学科所属的其他二级申请代码保持一致。如表9 所示，重点项目得到“优”的比例最高，达46.83%；其次是杰青项目和优青项目，得到“优”的比例分别为41.76%和39.29%，与面上项目、青年项目和地区项目的评议意见相比，这些项目得到的“优”的比例几乎翻倍，同行评议的意见和建议也更为具体和详细。

表9 2021 年度土壤学杰青、优青和重点项目同行评议的综合评价及资助建议Table 9 Peer review results of NSFC Distinguished Young Scholar Fund，Excellent Young Scholar Fund and Key Projects in soil science discipline in 2021

3.3 资助情况

2021 年度土壤学共资助杰青项目、优青项目和重点项目9 项。其中，杰青项目2 项，资助强度为400 万元，资助率为7.69%；优青项目2 项，资助强度为200 万元，资助率为6.25%；重点项目5 项，平均资助强度为290.20 万元，资助率为23.81%；联合基金项目3 项，资助强度介于260～265 万元之间，资助率为10.71%；专项项目1 项，资助强度为197万元，资助率为16.67%；国际（地区）合作与交流项目3 项，资助强度为10 万元或145 万元。此外，还有2 项外国学者研究基金项目获得资助。获资助项目具体信息如表10～表16 所示。总体而言，土壤学领域在基础科学中心及国家重大科研仪器研制等项目类型方面仍然存在薄弱环节。基础科学中心项目旨在集中和整合国内优势科研资源，瞄准国际科学前沿，着力推动学科深度交叉融合，建设具有重要国际影响的学术高地。国家重大科研仪器研制项目资助对促进科学发展、探索自然规律和开拓研究领域具有重要作用的原创性科研仪器与核心部件的研制。基于项目定位，土壤学领域应进一步推动学科的深度交叉融合，探索新技术新方法，构建具有重要国际影响的学术高地，从前沿探索、技术创新、人才培育和团队建设等方面，整体提升我国土壤学研究支撑国家重大需求的综合能力。

表10 2021 年度土壤学国家杰出青年科学基金项目资助名单Table 10 List of granted NSFC Distinguished Young Scholars Fund in soil science in 2021

表11 2021 年度土壤学优秀青年科学基金项目资助名单Table 11 List of granted NSFC Excellent Young Scientists Fund in soil science in 2021

3.4 研究队伍分析

如图3 所示，杰青项目申请人的出生年份介于1976 至1982 年之间，其中，1976 年和1980 年出生的申请人各有1 人获得资助。优青项目申请人的出生年份介于1981 至1989 年之间，其中，1983 年和1984 年出生的申请人各有1 人获得资助。重点项目申请人的出生年份介于1958 至1984 年之间，其中，1961 年、1966 年、1967 年、1969 年和1975 年出生的申请人各有1 人获得资助。总体而言，不同类别项目不同年龄的申请人，获得项目资助的成功率有所差异。

图3 2021 年度土壤学国家杰出青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目和重点项目申请人及资助人的出生年份分布情况Fig. 3 Distribution of birth year of funded applicants for NSFC Distinguished Young Scholar Fund a），Excellent Young Scholar Fund b）and Key Projects c）in soil science discipline in 2021

表12 2021 年度土壤学重点项目资助名单Table 12 List of granted NSFC Key Projects in soil science in 2021

表13 2021 年度土壤学国际（地区）合作与交流项目资助名单Table 13 List of granted NSFC International（Regional）Cooperation and Exchange Programs in soil science in 2021

表14 2021 年度土壤学专项项目资助名单Table 14 List of granted NSFC Special Programs in soil science in 2021

表15 2021 年度土壤学联合基金项目资助名单Table 15 List of granted NSFC United Fund Programs in soil science in 2021

表16 2021 年度土壤学外国学者研究基金项目资助名单Table 16 List of granted NSFC Research Fund for International Scientists in soil science in 2021

3.5 分类评审分析

根据基金委依据科学属性为导向的基金项目分类评审改革要求，重点项目纳入试点范围，要求申请人选择相应的科学属性。如表17 所示，重点项目属性A 和属性D 项目的占比均明显低于其他两类属性的项目，表明属性A 原创探索和属性D 交叉融通的项目与面上项目或青年项目类似，显然相对偏少，表现出不同属性之间的不平衡性。需要说明的是，由于重点项目的申请量和资助量均较低，还不具有实际的统计学意义，本文未对其按科学属性分类进行资助率统计分析。

表17 2021 年度土壤学重点项目分类评审科学属性分布情况Table 17 Distribution of classification review sorted by scientific attributes for the NSFC Key Projects in soil science discipline in 2021

4 结 论

土壤学作为面向国家需求的重要支撑学科，在国家自然科学基金委的持续重点资助下，正在面向国家粮食安全、人民生命健康和国家生态文明建设，从基础科学研究层面，起着至关重要的作用。除环境地球科学学科之外，仍然有多个科学部在持续支持土壤学的发展，还有大量以土壤为主题的研究项目可以从地球科学、生命科学及工程与材料科学等领域进行申请。2021 年，环境地球科学学科土壤学领域在杰青项目、优青项目和重点项目等方面均取得了快速的成长，体现了学科对土壤学的持续支持和重点资助。土壤学面上项目、青年项目等多个重要类别项目申请者的年龄结构趋于年轻化，35～40岁青年科学家已经成为土壤学研究的主力军，这将会为未来土壤学基础科学研究奠定重要的基础。从资助类别来看，土壤学在杰青、优青和重点等类别项目的受资助情况较好，但在基础科学中心和国家重大科研仪器研制等项目方面仍亟待提升。