山西民营企业知识产权保护：问题及其解决方法

〔摘要〕民营经济是我国经济制度的内在要素，是推动我国经济发展的重要力量，是我国科技创新的主力军。知识产权保护是民营企业实施创新驱动和可持续发展的关键。当前，山西在民营企业知识产权保护方面取得一定的成效，但仍然存在着一些短板与不足。需要发挥统战优势，助推民营企业创新发展；营造法治环境，推动民营企业经济发展；加大资金政策扶持，推进知识产权运营服务体系建设；培养高端人才，完善民营企业人才发展机制。

〔关键词〕民营企业；知识产权；人力资源；服务转型

〔中图分类号〕F276.5〔文献标识码〕A〔文章编号〕2096-8442（2022）02-0099-04

〔基金项目〕山西省统战理论政策研究课题“统战工作视角下民营企业知识产权保护问题研究”（2020SXTZ027），主持人梁懿。

习近平总书记在2018年11月1日召开的民营企业座谈会上指出，在我国经济发展进程中，要不断为民营经济营造更好的发展环境，帮助民营经济解决发展中的困难，变压力为动力，让民营经济创新源泉充分涌流，让民营经济创造活力充分迸发。知识产权保护对于民营企业而言，是实施创新驱动和可持续发展的关键。本文通过分析山西民营企业在知识产权保护方面的现实困境及成因，就推动山西民营经济创新发展，营造民营经济知识产权保护的社会环境和法治环境提出建议。

一、山西民营企业知识产权保护取得的成效

近年来，山西深入贯彻习近平总书记关于民营经济发展的重要论述，始终坚持“两个毫不动摇”，持续加强知识产权保护，着力创优发展环境，民营企业发展实力显著增强，已经成为推动山西经济发展的重要动力。

（一）全方位、多层次支持民营企业知识产权服务业发展

近年来，山西立足实际，围绕政策、法治、市场、社会四大环境建设，多方面、多渠道地支持和帮助民营经济发展。

在政策法规方面。2018年11月15日，山西召开支持民营企业发展座谈会听取企业家建议，并出台《关于支持民营经济发展的若干意见》，提出依法保护民营企业物权、债权、股权、知识产权等财产权。2019年1月，山西省市场监督管理局出台的《山西省市场监督管理局关于支持民营企业发展的实施意见》进一步提出，要加强民营企业知识产权保护，完善知识产权维权机制，构建“大保护、快保护、同保护”的保护格局，提升民营企业维权能力。2019年，山西省政府办公厅印发《山西省全面推进知识产权强省建设行动方案》，制定了知识产权保护实施方案。2020年，山西省委办公厅、省政府办公厅印发《关于强化知识产权保护的实施意见》。2021年，《山西省知识产权保护工作条例》正式实施，标志着山西省知识产权法制建设工作迈上了新台阶。

在政企协调方面。山西省各级市场监管局通过“线上线下”相结合的方式，全方位、多层次宣传知识产权服务工作，充分倾听企业诉求，收集企业关于开展知识产权保护相关指导培训等需求建议。同时，国家知识产权培训（山西）基地，也多次聘请资深知识产权专家深入我省民营企业进行调研并参加座谈，帮助企业解决发展中遇到的困难和问题，进一步推动民营企业知识产权保护工作，提升企业知识产权保护能力。民营企业也加大在知识产权方面的工作力度，积极申报商标、计算机软件著作权、发明、实用新型和外观设计、域名等，知识产权保护意识显著提升。

（二）优化组织结构并完善顶层设计

2020年初，山西省成立知识产权标准化技术委员会，通过商标、域名、著作权、专利标准确立，以及执行、监督等体系的优化，实现知识产权标准化的点突破、线拉动、面推进、质提升。在标准化技术委员会建设中，民营企业协同政府有关部门，邀请连城资产评估公司、深创投公司、盛知华知识产权服务公司等省外中介市场服务机构，对知识产权进行统一筹划、动态估值，推动高新技术顺利进入要素市场。特别是《民法典》实施后，知识产权部门邀请国内外专家论证地理标志保护及推广措施，对大同黄花、长治药茶等有山西特色的知识产权进行保护，提高了山西特色产业发展水平和能力。

（三）搭建起金融服务平台

山西省政府为推动民营企业创新发展，通过走出去请进来的方式，不断优化融资服务市场。山西转型综改示范区搭建了集银行科技支行、证券公司、科技基金公司、创业投资公司、融资性担保公司、小额信贷公司、股权交易中心为一体的金融服务平台，为民营企业提供政策对接、财务顾问、金融业务外包等全方位一站式综合服务，有效推动了知识产权要素交易市场的不断完善，扩展了民营经济的金融资源获得渠道。

二、山西民营企业知识产权保护存在的问题

山西民营企业知识产权事业发展态势良好，但由于山西作为中部欠发达省份，知识产权保护起步较晚，与发达地区相比民营企业知识产权保护水平仍有较大差距。笔者采用网上检索方式，抽取了山西省太原市高新区20余家公司信息，并走访了其中10家公司，通过与董事长或实际控制人、公司技术骨干等人员访谈的方式开展调研，发现以下一些问题：

（一）民营经济在转型发展中仍处于弱势地位

尽管国家始终关注民营经济成长，但在山西经济发展实践中，民营经济仍处于弱势地位。国有和民营企业的资源市场化配置效率不同，二者在获得要素资源方面存在诸多差别。国有经济较之民营经济处于优势地位，获得土地、自然资源等要素资源较多，而民营经济存在要素成本获取难度大、成本高的问题。要素的质量和层次越高，民营经济总体获得的难度越大、数量越少。要素非市场化配置和流动不畅的制度问题，造成人才和科技市场结构失衡，导致民营经济受制于资金和人才的匮乏，影响了民营经济的活力和创新力，民营企业知识产权研发的投入也随之下降。

（二）民营企业知识产权遭遇瓶颈

一是知识产权价值评估缺失。知识产权价值评估是知识产权运用的前提。受访的每家公司均拥有商标、域名、APP等具有知识产权的产品，反映了企业对品牌重视程度增强，但是由于缺乏专业的价值评估单位，影响了知识产权的进一步运用。二是知识产权维权难。受访企业均拥有软件著作权，且数量从几十到几百件不等，但由于市场同类软件较多，且相关软件登记程序没有系统化，造成了维权调查取证困难，特别是开源的软件著作权登记保护更为棘手，维权成本高昂，使得企业对权利保护不够重视。三是发明专利占比较低。山西是能源大省，与能源行业有关的发明专利多集中在国有大中型企业，而非能源专利在山西没有研发技术优势，且由于发明创造存在前期投入大、产出不确定、公司负担难度较大等风险，多数民营企业的知识产权创新集中在试用型和外观设计方面，發明专利占知识产权的比例并不高。四是缺乏核心技术。山西民营企业创新层次还停留在实用技术层面，高度依赖基础研究的颠覆性创新较少，核心技术攻关能力仍有较大提升空间。

（三）知识产权质押融资困难

知识产权的价值是民营企业在进行知识产权质押融资时最为关心的问题之一，由于知识产权复杂性、非物质性、价值不确定性等特点，需要评估人员具备综合、全面的素质。目前，山西知识产权基础评估方法主要有成本法、市场法、收益法等，但都比较偏重财务的角度，缺乏技术专业方面的深度，所以很难给企业提供相应的知识产权质押融资支持。企业倾向强调知识产权未来收益的当前价值，而银行更关注资金的安全性。另外相关补贴政策、奖励政策力度不大，知识产权评估、转让等政策也不够细致，影响着知识产权融资的健康实施。

（四）知识产权研发及运营的高端人才欠缺

在未开展产品或工艺创新的民营企业中，缺乏人才或人才流失是创新的主要阻碍因素，人才匮乏已成为民营企业创新的第一大制约因素。这与创新人才激励机制落后有关，也与科研人员市场化流动不足，人才培养缺乏创造性、包容性，人才引进机制缺乏灵活性等因素有关。在受访企业中，部分公司核心技术骨干多为高校、科研院所职工，双重身份使得很多公司的核心人员并不稳定。一些企业为弥补高端人才不足的问题，通过设立省外公司的形式吸引外省的高端人才，然而由于不同省份人才政策、经济水平的差异，也影响着民营企业人才的引进。近年来，回晋发展的人才虽呈增长趋势，但由于吸引人才的优惠政策一定程度上未落实到位，高端人才外流现象普遍存在，这就使得民营企业无法留下一流人才，导致知识产权研发和运营瓶颈显著。

三、山西民营企业知识产权保护的路径选择

近年来，在国家知识产权战略引领下，在政府及相关部门和企业的共同努力下，山西民营企业知识产权的保护有了长足进步。但受制于山西地理位置、人才引进和金融环境等因素的影响，其保护力度还需全方位加强。因此，创新格局的形成、市场服务意识的加强、法治环境的营造和运营基金制度的保障以及知识产权人才的引进和培养显得尤为重要。

（一）发挥统战优势，助推民营企业创新发展

统战部门要立足职能优势，支持民营企业科技创新、推进民营经济转型升级，积极促进非公有制经济健康发展和非公有制经济健康成长，为企业转型升级创造良好条件。首先，统战部门要发挥有机联系作用，组织工商联、商会及行业机构对市场的公平准入和竞争现状进行调研，并通过发挥民主党派、无党派代表人士在宣传动员方面的重要作用，推动全社会树立国企、民企主体平等意识，为民营企业营造宽松、平等、包容、竞争的市场环境，激发民营企业家的社会责任感，激发人才改造乡土的意愿。其次，统战部门要联合相关部门不断细化和完善知识产权保护制度，通过完善知识产权保护制度增强民营企业的知识产权保护意识，并为民营企业的科技创新发展提供更多的法律服务，进一步推进民营企业的科技成果转化，以激发民营企业科技创新的热情。同时，还要走进民营企业广泛开展知识产权保护政策法规宣传教育活动，帮助民营企业牢固树立知识产权自我保护意识，营造知识产权保护良好环境。最后，统战部门要通过开办技术论坛、政企交流会、企业交流会等形式搭建服务民营企业创新发展的平台，为民营企业创新发展建设完善的政策服务体系，让创新是经济发展第一动力的理念深入人心，让民营企业明确发展的方向和方式，从根本上增强民营企业创新发展的信心。

（二）营造法治环境，推动民营企业经济发展

法治环境依赖于一系列系统性的指标和参数，符合战略新兴行业或国家专精特新“小巨人”企业认定标准的公司，可建立行业指数或创新指数，借鉴发达省份经验，推动建立区域法治环境治理指数。首先，相关部门及企业应积极为山西省市场监督管理局（知识产权局）建言献策，推动知识产权保护立法的科学性、系统性、严密性，发现法条中的盲点。同时，政府要发挥组织优势，组织国内专家对各项知识产权政策规范进行论证，让规范符合社会实际和企业需求，并从综合考虑合法性、公开性、稳定性、效益性、操作性等方面出发来制定相关政策。其次，要加强在知识产权纠纷中的多元化解工作，规范权利运作程序，缩短权利救济周期。在合法行政、程序运作、侵权处置、办结率方面开展评价，并对司法调处效率、透明度、满意度等方面实施评估。最后，要加强民营企业法律意识。相关部门和行业协会要围绕义务履行和权利享有，督促企业税务、社保方面合规运作，并通过加强宣传、提供法律服务等多种方式，畅通民营企业家法律素质的提升通道，提高企业的法律意识，积极帮助查找可能存在的法律风险并有效规避。同时，要加强诚信道德教育，在全社会建立起“信用是资源、信用是财富、信用是商誉”的信用价值观，让民营企业牢固树立诚信经营理念。

（三）加大资金扶持力度，推进知识产权运营服务体系建设

明确相关资金扶持政策，把转化实施作为知识产权运营的目标，对符合标准和条件的企业给予资金支持，可带动整个知识产权运营服务体系的建设。首先，要加大对民营企业创新资金政策扶持力度。一方面，可以通过课题资助、创新成果奖励、对创新项目投资主体进行风险补偿、对创新项目进行财政补贴等资金扶持形式，促进民营企业自主创新研发活动开展。同时，要降低专利权等知识产权的年费负担，减少维护知识产权的制度性成本，降低民营企业的专利研发、维护成本。另一方面，制定激励民营企业创新发展的税收政策。要制定创新企业增值税优惠制度，推动相关部门开展对创新主体施行税基式减免制度的制定和实施工作。还要综合运用财政税收杠杆，着眼于专利申请数量、新产品增加值等创新要素，对创新研发投入进行激励，细化研发费用税前加计扣除规范。其次，要建立健全知识产权运营基金。要引导和推动成立由政府资金引导、社会资本参与的知识产权运营基金，以期缓解创新型民营企业面临的融资难问题。同时，还要鼓励科技中介服务机构、金融机构等专业化服务机构深度参与知识产权运营，既有利于认知业务发展与掌控风险，还能在业务发展中发现更多金融创新商机，切实发挥财政资金的杠杆作用，带动社会资本投入，推动科技成果转化。

（四）培养高端人才，完善民营企业人才发展机制

人才是民营企业创新发展的第一资源，要建立更为灵活的人才管理机制，最大限度支持和帮助民营企业人才的创新工作，让人才进得来、留得住、干得好。首先，加大民营企业知识产权人才培训力度。可以采取“长线教育+短线培训”双管齐下的模式，发挥好高校和国家知识产权培训基地作用，有针对性地为民营企业培养知识产权的高端人才，尤其是围绕企业关注的重点行业和关键领域，通过布局重大课题项目研究、重大科研任务攻关，培养高科技人才。其次，加大民营企业知识产权人才储备力度。要对关键领域知识产权高端人才群体进行盘点，整合现有各类人才计划，了解人才群体现状及能力短板，根据不同群体的能力需求特点设计人才培养项目。同时，可以考虑将企业科技人才建设纳入各级政府人才发展规划，落实好人才引进和保障等方面的优惠政策。最后，打造适应企业发展的人才储备体系。建立健全科研人员成果转化激励机制，整合职业技能培训资源，培养一批知识型、技能型、创新型人才，使人才结构更好地适应产业结构的优化方向。

〔参考文献〕

〔1〕山西省市场监督管理局（知识产权局）.山西省全面推进知识产权强省战略〔N〕.山西日报，2020-04-27（08）.

〔2〕廖奕.法治如何评估？——以中国地方法治指数为例〔J〕.兰州学刊，2012（12）：192-195.

〔3〕王磊.推动民营经济高质量发展的制度创新研究〔D〕.北京：中国社会科学院研究生院，2019.

〔4〕孔径源.中国经济生活中的非正式制度安排〔J〕.经济研究，1992（07）：70-80+49.

〔5〕道格拉斯·诺斯.理解经济变迁的过程〔M〕.钟正生，邢华，等译.北京：中国人民大学出版社，2013.

〔6〕張吉豫.计算机软件著作权保护对象范围研究——对美国相关司法探索历程的分析与借鉴〔J〕.法律科学（西北政法大学学报），2013（05）：187-194.

责任编辑董军