海洋强国的历史镜鉴及中国的现实选择

【摘要】系统分析和梳理近现代历史上海洋强国崛起的经验，总结海洋强国发展背后的基本规律，对于中国海洋强国建设具有积极借鉴意义。大航海时代以来，海洋强国都具有经略海洋的社会意识和政治决心。近现代以来西方通过海上军事和商业力量的扩张，实现殖民掠夺、建立殖民政府，甚至武力控制航道和建立海外势力范围的历史已经结束。但在规则制定、资源开发、商业航道安全保障以及推进海洋科技进步等方面的经验，仍然需要中国深入思考、及时总结。中国特色海洋强国建设需要在大力发展海洋科技、推进海洋经济发展、建设强大海军的历史进程中，建立和形成具有21世纪时代特色的向海图强的社会意识和政治共识，主动塑造和引领海洋规则、海洋科技、海洋资源开发和海洋环境保护的全球治理体系。

【关键词】海洋强国  海洋战略  大国崛起

【中图分类号】D82                               【文献标识码】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2022.17.003

自“大航海时代”以来的500多年间，世界海洋强国的崛起如同潮水般起伏更迭。从葡萄牙、西班牙、荷兰等早期海洋强国崛起到英国成为世界领先的海洋霸主，再到二战后美国全球海洋霸权地位的确立，欧美国家工业化起步和发展的历史，就是海洋经略和海洋扩张的历史，更是经典的海洋强国兴衰起伏的历史。中國共产党第十八次全国代表大会首次提出了海洋强国战略，建设海洋强国首次成为中国特色社会主义事业的重要组成部分。实施这一重要部署，对维护国家主权、发展与安全，实现新时代中国特色社会主义发展，进而实现中华民族伟大复兴都具有重大而又深远的战略意义。系统梳理和总结近现代史以来世界海洋强国崛起的成功经验与历史逻辑，在21世纪的时代背景和推动建立人类命运共同体的征程中探究中国向海图强和推进中国特色的海洋强国建设之路，无疑具有重要的借鉴意义。落实好习近平总书记关于建设海洋强国的系列重要论述精神，需要客观把握世界百年未有之大变局的时代特点，走出具有中国特色的海洋强国之路。

大航海时代以来西方海洋强国的历史镜鉴

地理大发现开启了人类探索海洋的“大航海时代”，各国远洋活动的兴起形成了海上贸易路线的全球延伸。这不仅打破了传统的地缘隔离和区域分离，实现了跨海、跨国、跨洲的商业、文化和社会往来，更是世界范围内“全球化”进程的开端。“大航海时代”促进了世界各地的交流与商贸联系，也使得海洋的重要性大大增强。海洋不再是不同国家、社会和文化之间隔离的屏障，而是成为了彼此链接的通道。这期间，葡萄牙、西班牙、荷兰成为了第一批海洋强国。但自近代以来海洋强国崛起的历史动力是工业革命和工业化进程的开启。英国在18世纪中期开始引领了人类历史上第一次工业革命——蒸汽机革命，完成了从工场手工业向机器大生产的转变，工业化的生产力让英国成为了当时世界第一的工业强国，英国作为世界海洋强国才具有了真正的实力保障。19世纪60年代开始的第二次工业革命，使人类进入电气化时代。内燃机的发明更使得远洋轮船在航速和运载量上得到了快速发展，近代通讯、导航和海洋探测技术的发展，则给海上商业和军事力量提供了强大支撑。

19世纪大国海洋博弈的方式因科技进步发生了质变，铁甲舰队规模、通信技术、舰载火力、部署规模和续航能力都有了实质性的跃升，欧美大国的海军力量和海上商业运行能力出现了历史性飞越，海上军事博弈与对抗在欧洲、美洲和亚洲之间首次全面展开。世界各国之间经济隔阂也在19世纪后期被全面打破，自1870年开始，世界贸易首次进入了“国际化”时代，几乎没有一个国家可以自绝于全球贸易之外。但需要指出的是，全球贸易的开启和第二波工业化的深入，既标志着世界财富交易和财富增长的新里程，又标志着海上军事力量发展的新高度。欧美国家围绕着海洋势力范围、海外殖民地的竞争日益激烈，财富和国力的竞争最终导致了1914～1918年的第一次世界大战和1939～1945年的第二次世界大战。英国在一战后的海上霸主地位进一步巩固，但二战全面催生了美国位居世界第一的国内科技和工业制造能力的军事转化。二战结束后，美国取代英国成为海上霸主。客观来说，大航海时代以来的海洋强国崛起都存在以下几个方面的共同点：经略海洋的国家意识和社会风气、向海图强的商业运营方式以及不同时代节点上在工业化进程和海洋科技发展上引领地位、以及迅速将工业化和科技发展转化为海上军事和商业力量的投资和创新机制。17世纪以来的海洋强国的崛起历程，是西方列强海外殖民、掠夺和扩张的过程，是西方列强间无休止的战乱和争霸的过程。这同时也是现代海洋秩序与规则产生的过程，更是欧美国家的宗教、意识形态海外输出和扩张的过程。

国家治理机制与能力建设对于海洋强国的建设和发展具有重大的战略性引领作用。在“大航海时代”成为海洋强国的葡萄牙，其成功崛起就源于国家层面对航海的推动。葡萄牙历史学家萨拉依瓦指出，葡萄牙不是第一个从事航海事业的国家，但它首先将航海作为国家计划，因此葡萄牙的航海大发现是一个国家行为。[1]葡萄牙积极支持对未知海域的探索，甚至通过开放王室森林为造船提供木料，同时采取多种手段培养海洋领域人才，最终形成了走向海洋的国家风气。17～19世纪，科学技术发展水平处于领先地位并在19世纪上半叶成为世界上第一个工业国的英国，具有深厚的海洋文化与经略海洋的国家风气。早在公元8世纪，英国就出现了海洋小说《北奥武弗》，此后大量杰出的海洋文学作品涌现，代表性的有《乌托邦》（1516年）、《鲁滨逊漂流记》（1719年）、《格列佛游记》（1726年）等，这些文学作品反映了英国的海洋文化。美国耶鲁大学历史学教授保罗·肯尼迪曾指出，英国通过维护其商业和海军力量，加上维持欧洲均势，找到了长期成为世界一流强国的秘诀。[2]而经略海洋的国家风气则是重要推动力，克伦威尔统治下的英国政府于1651年就颁布了《航海条例》。英国法学家塞尔登在《领海的完全权利》提出了海洋的主权，指出“海可被视为所有物，海当然是英国国王的所有物”。[3]而正是英国具有高度重视海洋的国家风气，加之保护贸易通道的需求，建立一支强大海军并寻求海上霸权才成为必须。

武力保护航道及贸易是海洋强国谋求海上霸权现实需求。从海洋强国崛起及更迭的历史看，贸易是最直接的影响因素。最早成为海洋强国的葡萄牙于1498年从海上航线抵达印度卡利库特后，建立了与印度之间的贸易路线，此后长时间垄断了香料贸易。为了维持对香料与奴隶贸易的垄断地位，保证皇室获取稳定的资源与财富，葡萄牙采取了凭借军事力量实行贸易垄断，再用贸易垄断获得的巨额利润维持其军事优势的做法。[4]西班牙为了能够有效保护商贸船队，维护其在中南美洲的利益，建立了一支“无敌舰队”，并最终于1581年击败葡萄牙成为世界海洋强国。1588年，西班牙舰队远征英国失利，也带来了自身军事实力的削弱，其海上强国的地位最终被英国与荷兰所取代。建立一支与经济发展和贸易需求相匹配的海军对于海洋强国至关重要。当然如果一个国家过多地把资源用于军事目的而不是用于财富创造、特别是借军事力量来获取财富的巨资超过对外扩张所带来的潜在利益，则该国的国力就会相对被削弱;[5]而一个国家的海军力量明显弱于海上贸易的需求，同样会造成海洋强国地位的丧失。例如，荷兰海军实力相比于其贸易规模偏弱，就逐渐使其丧失了海洋强国的地位。美国学者伊曼纽尔·沃勒斯坦指出，曾经称霸于世界经济的荷兰之所以昙花一现，主要是因为它的军事实力在当时的大国中最为衰弱。[6]

获取财富与资源是推动海洋强国建设与发展的根本动力。“大航海时代”以来崛起的海洋强国，无一不是将海洋作为获取财富与资源的渠道与场所，其中最为典型的是荷兰与英国。荷兰爆发了世界上最早的资产阶级革命，为海上商業贸易的展开提供了制度优势，也使得荷兰的海上贸易迅速扩展至加勒比海、非洲、东印度及地中海。荷兰一度垄断东方贸易，甚至控制波罗的海的航运，成为“海上马车夫”。[7]英国也是如此，1640年，英国爆发资产阶级革命为其提供了发展商贸的制度环境，英国开始将建立世界贸易霸权作为目标。法国启蒙思想家伏尔泰曾指出：“英格兰人之所以强大，是因为自从伊丽莎白时代以来，所有的党派一致赞成重商的必要性。同一个议会一边斩国王之首，一边若无其事地忙于海外商栈的业务。”[8]英国与荷兰对海上贸易权的争夺也引发了两国的冲突，英国发动三次英荷战争打败荷兰，取代了荷兰的海上霸主地位，最终“荷兰的海运贸易大部分为英国人所接替，英国已经变成了世界上的领袖海军和商业强国”[9]。海洋强国崛起的历史表明，海洋强国的崛起以维护商贸、促进经济增长为出发点，以建立强大海军武装力量为凭借手段。

宗教因素与思想引领是建设海洋强国的重要助推力。“大航海时代”欧洲海洋强国的崛起具有明显的宗教因素烙印，无论是西班牙还是葡萄牙，将天主教传播到异教徒生活的地域是开辟海上航线的重要精神驱动力。英国在击败荷兰获得海上霸权后，其殖民地遍布全世界，如何维护这一遍布世界的贸易网高效运行，支撑其海上霸主地位？英国小说家乔治·奥威尔将英国海洋强国地位能够长期维系归因于其在殖民地采取了“权力下移”的方法，传播文化而不直接对殖民地加以统治，同时对文化采取百花齐放的宽容态度，因此，英国仅使用500人就能够治理印度及其3亿人口。[10]美国海洋强国的崛起之路具有典型的思想引领特征。美国军事理论家马汉在《海权对历史的影响（1660-1783年）》一书中提出了海权观念。马汉认为海洋是国家间武装冲突的场所，海权之历史，虽然不全是，但主要是记述国家与国家之间的斗争，国家间的竞争和对抗常常会导致战争的暴力行为。而一国为了确保本国的利益，会采取各种手段实施垄断以限制外国贸易，或者直接采取诉诸武力的办法。[11]美国于19世纪末接受马汉海权论思想，并将其作为美国军事思想的支撑与建军的原则。在马汉海权论的指导下，美国海军建立远洋舰队，谋求并建立海上霸权。美国以军事力量为基础，综合运用政治、经济、外交等手段，达成了控制海洋目的。直至今天，美国在西太平洋、北大西洋及印度洋海域建立的军事同盟及推行的政策，都是马汉海权论的现实体现。

自大航海时代以来，海洋一直是海上强国争夺霸权的舞台。自500年前的地理大发现开始，纵观历史发展，葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国、美国等国的崛起都清楚地表明，近现代以来的大国崛起常常离不开海权的争夺和海上影响力、控制力的竞争。大航海时代以来大国的兴衰历史清楚地表明，通常只有领先于世界工业化和科技创新进程的海洋强国才能够发展为真正意义上的世界强国，因为只有海上强国才能获得世界性的市场和资源，才能在市场和资源的财富竞赛中胜出。海上强权地位的获取是大国实力的重要标志，获得海洋霸权的国家更是将塑造和主导海洋秩序作为维护利益的主要手段。英美两国在18世纪至19世纪的发展模式表明，以强大的海军力量保持对他国形成压制与威慑就能在地缘战略对抗中胜出，并能够保证海上通道和力量投送的安全，这是近现代以来海上霸权确立的主要途径，更是大国的实力标志。

二战后海洋强国建设的必要路径：海洋科技、海洋商业、海洋规则能力

第二次世界大战是海洋强国崛起途径的分水岭，二战前通过强大海上力量诉诸武力是获取海权的主要途径。1939年，时任德国驻英国大使狄克逊指出，德国与英国重新发生战争的原因在于德国想获得与英国同样世界强国的地位。[12]德国海军总司令雷德尔提出，德国应当坚持海军优先的原则，并应把战场转向海洋。二战时期，德国集中海上力量对英美交通线实施打击，双方在大西洋进行了持续近六年惨烈的大西洋之战。英国前首相丘吉尔指出：“在整个战争过程中，大西洋战役一直是举足轻重的因素。我们一刻都不能忘记，不论在陆地、在海洋、在天空或其他任何地方发生的一切都最终与大西洋战役的结果息息相关。那个可怕的、从不间断的苦难的历程——我们经常处于极度的困境和挫折中，而且总是面临着无形的危险。最终偶然和戏剧般地走上了光明的大道”。[13]第二次世界大战结束后的雅尔塔体系重新塑造了国际政治格局与秩序，也塑造了海洋领域开发与利用新的理念，单纯通过发展海上军事力量并挑战其他海上强国不再是海洋强国的崛起途径。即使获得了海上霸权的美国，也无法使用武力来解决海洋领域的全部问题，海军在处理国际事务中的威慑力大大下降。

二战结束后，虽然存在美苏冷战，但在和平与发展成为时代主题的背景下，推进海洋科技、海洋经济发展，塑造海洋规则成为海上强国维持大国地位的必要条件。海洋科技的发展是建设海洋强国的先决条件。从全球技术发展的历史看，二战结束的同时也兴起了第三次科技革命，此次科技革命以原子能、计算机等领域的发明与运用为主要标志，涉及信息技术、新能源、新材料、空间技术与海洋技术等诸多领域。作为全球海洋霸权国的美国引领了第三次科技革命，同时也在海洋科技领域取得了一系列成果。20世纪60年代之前，美国海洋科技的发展呈现以技术为中心的特点，进入20世纪70年代后转变为以开发与保护海洋资源为中心。[14]20世纪90年代后，美国海洋科技发展呈现大数据、跨学科的特点，同时提出“保持与增强美国在海洋科技领域的领导地位”的战略目标。[15]进入21世纪以来，美国成立了海洋政策委员会，并推出了一系列应用海洋科技的政策，促使海洋科技向经济的转化。[16]苏联在二战结束后确定了全国利用海洋资源定期会议机制，在海洋学委员会的具体指导下确定了海洋科技发展的重点。进入20世纪50年代，苏联开始自主研发科研船，20世纪60年代中期，苏联海洋研究船的数量与美国相当，在吨位上超过美国。[17]进入20世纪70年代，苏联已经形成了完善的科考船体系，据俄罗斯学者发表的《“尤里·加加林”号科学考察船的历史》一文披露，“尤里·加加林”号航程达32000公里，设有86个实验室，可载220名科学家执行任务。在海洋科技人才方面，20世纪70年代，苏联从事全职海洋科研人员近9000人，人员数量为美国的3倍。苏联对海洋科技的重视，确保其在海洋大气、海洋水文、海洋气象预测等领域的科技水平处于世界领先地位，为与美国展开海上竞争提供了有力支撑。

海洋经济的高度发展是海洋强国的现实体现。当前，海洋产业成为美国经济发展的支柱。从地缘环境看，三面临海的美国拥有1100余万平方公里的专属经济区，大陆架海域提供了30%的石油与20%的天然气，为美国海洋经济的发展奠定了坚实基础。二战后，美国大力推进海洋资源勘探开发与海洋资源利用的产业活动，海洋经济的高度发展有力支撑了美国海洋强国地位。1974年，美国提出了“海洋GDP”概念与测算方法以精确定义与量化海洋经济。数据显示，20世纪90年代以来，美国经济中，80%的GDP受到海岸海洋经济的驱动，40%直接受海岸经济的驱动;对外贸易总额的95%和增加值的37%通过海洋交通运输完成。[18]自20世纪80年代以来，南极旅游业蓬勃发展。1991年，美国国家科学基金会极地项目办公室鼓励旅游企业建立一个中心联络点。同年，七家美国旅游运营商成立了国际南极旅游组织协会（IAATO），以“共同倡导、促进和实践安全和环保的南极旅行”为目标。国际南极旅游组织协会在成立后迅速出台《南极旅游组织者指南》，该指南在1994年第18届南极条约协商会议上成为“建议18-1”（Recommendation XVIII-1），从法律上将该旅游组织协会所颁发的指南确定为正式指南。目前，国际南极旅游组织协会已发展124个成员，世界上绝大部分的南极旅游运营商已是协会成员。二战结束后，苏联海上对外贸易与海洋经济开始兴起。战后苏联对于渔业高度重视，推动苏联渔业的快速发展。1955年，苏联成为全球三大渔业国之一。战后三十年，苏联海产品的捕获量增加近100倍，于1976年达到年产量超1亿吨。到1978年，苏联捕鱼船数量居于世界首位，可以不受季节限制捕鱼及加工。[19]1955年至1970年，苏联商船吨位从300万吨增加至1200万吨。1968年，苏联海运货运量成为对外贸易的最主要方式，占到全部对外贸易运输量的50%。[20]截至1990年，苏联商船船队规模达1800艘，总吨位2240万吨，成为世界五大商船国之一。1985年至1990年，苏联海上运输年利润达2.5亿卢布，海上贸易运输量达3亿吨，占苏联贸易运输量的60%。[21]苏联海洋经济的快速发展，为苏联海军发展提供了经济支撑与安全保障需求，也为冷战时期苏联与美国在海上抗衡、谋求海洋强国地位提供了支持。

海洋强国以海洋规则的塑造力与影响力维持。二战结束后，海洋领域的竞争从以武力对抗为主的“丛林法则”转向以规则塑造为主。为了争取构建符合该原则的国际海洋秩序，美国积极争夺对国际海洋治理规则的话语权和主导权。20世纪60年代末至70年代，美國相继推出了《海洋带管理法》（1972年）、《海洋保护区保护及研究法》（1972年）、《海洋哺乳动物保护法》（1972年）、《清洁水法》（1972年）、《渔业保护管理法》（1976年）、《外大陆架土地法修正案》（1978年）等。1983年，美国颁布《美国的海洋权益主张》宣布划定美国的海洋权利管辖海域，在专属经济区概念的基础上，按照美国的海域特点和《联合国海洋法公约》的内容，进一步细化和固化了美国海洋权利的国家范围。1988年，美国又通过《总统公告》全面划分和确认了美国的领海范围。[22]在面对20世纪70年代出现的涉及海洋法解释和应用的新型海洋争端时，美国展现出在全球海洋规则体系变革时期主动争取规则制定权的强大意识。尽管直到今天美国还没有加入《联合国海洋法公约》，但该公约通过之后，美国通过国内法机制、根据《联合国海洋法公约》原则全面更新和细化美国的领海、专属经济区等海洋权益的历程，清晰地揭示了美国的海洋权益保障在实力、规则和利益三者之间实现有效平衡的强大能力。

自1958年第一次联合国海洋法会议、1960年第二次海洋法会议及1973年开始的第三次海洋法会议，到1982年《联合国海洋法公约》通过并于1994年11月生效，美国全程参与并在很大程度上主导了海洋领域世界规则的生成。新型海洋争端集中出现在20世纪70年代，彼时第三次联合国海洋法会议召开，旨在对全球海域的管理和使用规则进行一次全方位的深刻改革和重建。在磋商过程中，美国一直坚持海洋自由最大化的立场，以期新的海洋规则能充分发挥自身的海洋力量优势。会议期间，国际社会对海洋规则如何确定产生了激烈的纷争，不同国家的立场相持不下。以扩大海洋管辖权为例，发展中国家纷纷要求将各国对海洋的主权扩展至200海里，而以美国为首的发达国家则反对此主张，认为扩大海洋管辖权损害海洋自由。当会议进入中期阶段，美国发现扩大海洋管辖权的趋势无法阻挡时，迅速调整立场，退而求其次，转为支持200海里的专属渔区，而非主权权利更多的专属经济区。与此同时，美国基于自身利益并未签署《联合国海洋法公约》，在国际海洋领域推行所谓“航行自由行动”“国际水域”等理念，其本质上是为了维护自身的海洋强国地位，将对在海洋领域于本国有益的规则单方面适用，推广至国际领域的举措。苏联也积极通过海洋规则的设计维护海洋利益。联合国海洋法会议期间，苏联积极推行12海里领海方案，支持其成为十八国集团方案蓝本并提交第二次联合国海洋法会议，第三次联合国海洋法会议就12海里领海方案达成一致，其最终成为《联合国海洋法公约》的基本原则。与此同时，在黑海《蒙特勒公约》与《多瑙河航行制度公约》等区域性海洋公约领域，苏联也重视以规则塑造提升海洋领域的影响力。

21世纪海洋强国建设：实力与规则并重、科技与创新引领

冷战结束后，俄罗斯的海上实力被大大削弱，难以支持其与美国继续展开海洋领域博弈。而美国在海洋科技与海洋经济领域取得进一步发展，后冷战时代的美国海军基于美国以实力与规则形成的海洋强国地位强势介入全球海洋事务，成为美国维持海上霸权地位的象征。

庞大的海洋经济体量及全球部署的海军力量支撑当代美国海洋强国地位。从2007年美国颁布的《绘制美国未来十年海洋科学路线图（2007-2017）》与2018年颁布的《美国海洋科学与技术：十年愿景（2018-2028）》对比看，美国首次将海洋科技发展与国家经济和安全目标直接挂钩，明确提出以海洋科技服务于国家发展为核心。[23]这也表明美国为了维持海洋强国的地位，正在推进海洋科技向现实生产力的经济转化。具体地看，美国海洋科技的开发与利用体现在海洋探测与资源利用两个领域。在海洋探测领域，2013年9月，美国机构间海洋观测委员会公布了《综合海洋观测系统的新十年》报告，该报告规划了美国综合海洋观测系统（IOOS）的愿景。[24]当前，美国具备在1500米深海完成油气钻探与开发能力，同时在海下感应、深海勘探、深潜机器人、无人船舶等领域处于世界领先地位。在海洋资源利用方面，美国已经具备大型海上潮流发电、波浪能量转换及海水淡化等能力，同时美国加大海洋生物医药的研发，形成了伍兹霍尔、佛罗里达、巴尔的摩与斯克里普斯四大海洋生物研究中心。2000年7月25日，美国国会通过《海洋法案》，时任美国总统克林顿于8月7日签署该法案，决定成立国家海洋政策委员会。该委员会负责促进与协调国家海洋政策、加强海洋资源管理、促进政府与机构间的密切合作、向总统与国会提出决策建议，进一步促进美国在海洋及沿海活动方面的领导地位。2010年，美国根据《关于海洋、海岸带与五大湖管理的行政令》，成立了国家海洋委员会以替代海洋政策委员会。[25]美国国家海洋委员会下设海洋资源管理委员会与海洋科学、教育、技术和运营委员会。国家海洋委员会在运营时强调决策过程的透明度、开放性与问责制，并积极引入新思维、外部视角以确保能够保证国家在海洋领域决策的合理性。根据美国国家海洋和大气管理局（NOAA）国家海洋经济项目（NOEP）公布数据，2010年美国的海洋经济直接解决就业280万人、创造产值达2580亿美元，同时另有260万个工作岗位及3750亿美元产值由相关海洋产业间接创造。[26]2015年，美国海洋经济解决就业人口320万、创造产值达3200亿美元。目前，美国已经形成了海洋建筑、海洋生物资源、海洋矿业、船舶制造、滨海旅游、海洋交通运输六大产业。这些产业为美国提供了稳定的就业与产值。

在海洋权益未定的南极区域，美国也积极与七个主权声索国组成垄断集团，借助垄断集团的集团优势获得制度性话语权，构成“知识型垄断”。其主要切入点有两个，一是高水平的海洋科研，二是高科技引导下的环境保护。在具体的实践中，海洋科研往往与海洋环保相互作用，共同致力于巩固美国作为海洋强国的地位和利益优势。首先是利用科研。冻结领土所有权主张之后，科考与科研是南极唯一受到鼓励的活动。《南极条约》签署后，美国的政策目标始终是维持和强化南极条约体系，支持美国的南极项目，保持美国在南极积极而有影响的存在，这种实质性存在既包括长期持续不断的实践活动、考察设施、后勤保障，也包括研究队伍与科研投入。科研是国家参与南极事务的“资本”，是国家获得南极权利最重要的来源之一。由于南极极端的气候条件，任何一个国家都无法独自完成科考与科研，美国凭借强大的极地科研能力、基础设施建设以及后勤保障能力，获得南极事务国际领导地位。在世界范围内，美国南极科学研究站在科学前沿，水平最高、规模最大，这源于美国南极利益的驱使和政策的强有力支撑。其次是环境保护与美国的极地干预。在1991年《南极条约环境保护议定书》签订后，环境保护成为南极治理中的压倒性议题，成为南极政治中的“政治正确”。不过，协商国保护南极环境的主要工具是设立南极保护区，这打开了利用环境保护区巩固主权优势的新空间，存在一些国家趁机“圈地”，或者通过管理实践进行实际控制的可能。垄断集团是南极保护区系统建设的主要推手。美国积极联合盟友参与保护区的划设，同时排除异己，反对特定国家的保护区建设。在被美国传统视为“后院”的南太平洋海域，美国采取的策略是联合盟友设立保护区，垄断集团之间彼此认可对方的保护区议案。目前，南大洋已经建立两个海洋保护区，分别是英国于2009年设立的南奥克尼群岛南大陆架海洋保护区，以及美国和新西兰于2016年设立的罗斯海地区海洋保护区。罗斯海地区海洋保护区面积超过155万平方公里，是世界上面积最大的公海保护区，其中72%的面积是彻底禁渔区，其余海域不允许任何非法捕鱼活动。

进入21世纪，美国的海洋强国地位以规则与实力维系。规则制定与强大海军成为美国在海洋领域维护自身利益重要工具。美国在全球海域将规则与实力有机融合。美国海军已经遍布世界各地，并且已经控制了全球海洋战略要道或海域，形成了对各个大陆的包围之势，美国“国际水域”制度的制定与实施就是为保证美军的军事机动自由从而寻求全球海洋霸权而服务的。随着中国经济的发展，美国将印太方向作为军事力量部署的重点。中美两国海洋领域表现为竞合状态，即在竞争中合作，在合作中竞争。2021年1月20日，拜登政府上台后，在中国政策方面强调“竞争、冲突与合作”三结合，也是美中之间竞合状态的反映。南海是中美两国海军海上博弈的集中体现地域。近年来，美国海军将南海作为实施“航行自由行动”的重点区域，且呈现航行次数与规模有不断增加之势。2018年，美国海军的“航行自由行动”从单舰航行发展为双舰编队，2019～2020年，美国海军进一步加大在南海地区的所谓“航行自由行动”，年均达到9次，实施强度也达到了历史最高水平。2022年4月1日，美国国防部发布所谓年度“航行自由行动”报告，2021年度美军在全球实施了37次“航行自由行動”，[27]其中，28次发生在亚太地区。美军在南海自由航行行动7次，其中针对中国的达5次。

与此同时，美军积极在南海区域展开单边、双边及多边军事演习。2020年9月9日，中国国务委员兼外长王毅以视频方式出席第十届东亚峰会外长会时指出，仅2020年上半年，美国就派出3000架次军机、60余艘军舰，包括多批次轰炸机和双航母编队，不断在南海炫耀武力，强化军事部署，甚至在与其毫不相干的争议海域横冲直撞，肆意推高地区冲突风险，正在成为南海军事化的最大推手。[28]2022年1月24日，在南海海域，美国海军一架F-35C战机在“卡尔·文森”号航空母舰降落时发生事故。2022年6月29日至8月4日，美国主导的全球最大规模“环太平洋-2022”军演展开。此次演习美国邀请了26国参与，参演装备包括约40艘水面舰艇及潜艇，170架战机及2.5万名士兵。[29]2014年、2016年，美方曾经两次邀请中方参与“环太平洋”军事演习，而自2018年以来，美方以南海问题为借口不再邀请中方参与“环太平洋”军事演习。美国当前借助其强大的海军力量拉扰盟军在印太地区孤立中国，其本质上也是为了维护美国基于实力与规则的海洋霸权体系。

中国海洋强国建设的路径选择：走中国特色海洋强国之路

自党的十八大报告首次提出建设海洋强国的战略任务以来，围绕中国海洋强国战略的理论探索与现实建设一直在推进。德国历史学家利奥波德·冯·兰克指出，在大国的互相作用与更替中蕴藏着世界历史的秘密。[30]历史上曾经崛起的海洋强国的发展之路不能复制，但却存在可学习借鉴之处。正如习近平主席在亚洲文明对话大会开幕式上的主旨演讲中指出，文明因多样而交流，因交流而互鉴，因互鉴而发展。我们要加强世界上不同国家、不同民族、不同文化的交流互鉴，夯实共建亚洲命运共同体、人类命运共同体的人文基础。[31]中国需要基于自身实际，借鉴其他国家的历史经验，走出一条中国特色的海洋强国之路。中国特色的海洋强国建设需要大力发展海洋科技、推进海洋经济、建设一支强大海军、形成向海图强的风气、主动塑造未来海洋规则体系。

大力发展海洋科技。习近平总书记强调，要发展海洋科学技术，着力推动海洋科技向创新引领型转变。建设海洋强国必须大力发展海洋高新技术，要依靠科技进步和创新，努力突破制约海洋经济发展和海洋生态保护的科技瓶颈。要搞好海洋科技创新总体规划，坚持有所为有所不为，重点在深水、绿色、安全的海洋高技术领域取得突破，尤其要推进海洋经济转型过程中急需的核心技术和关键共性技术的研究开发。[32]海洋强国崛起的历史表明，科技的研发与运用能够改变人类征服与利用海洋的方式，也直接影响着海洋强国的延续与更迭。推进海洋强国战略要加强海洋科技的研发与创新，在海洋基础研究、应用研究、高技术研究等领域不断探索，解决海洋领域的重大科学问题，形成开发海洋资源的新技术体系。同时，需要加强海洋科技人才的培养，促进“海洋大科学”人才研究团队的生成。海洋科技的发展在引领海洋经济的同时，也要着眼海洋领域面临的开发过度、污染、生物多样性降低、气候变化等方面问题，加强合作与研究，用科技的手段确保开发与利用海洋的可持续性。

推进海洋经济健康有序发展。海洋经济是指开发与利用海洋的各类产业及相关经济活动的总和。[33]发展海洋经济是建设海洋强国的基础与核心。开发海洋是推动我国经济社会发展的一项战略任务，加快发展海洋产业，不仅能够有效促进海洋渔业、油气、盐业、矿业、化工业等产业的发展，对于形成新的国民经济增长点，确保国家经济协调健康发展也有重要意义。中国是海洋经济大国，根据《2021年中国海洋经济统计公报》，2021年中国的海洋经济在新冠肺炎疫情冲击后出现强劲复苏，全国海洋生产总值首次突破9万亿元，达到90385亿元，比上年增长8.3%，比同期的GDP增速快0.2个百分点。海洋经济对国民经济增长的贡献率为8.0%，占沿海地区生产总值15.0%。从海洋经济主要产业的贡献来看，滨海旅游业、海洋交通运输业和海洋渔业分别占到前三位。2021年，上述三大类产业的贡献率分别为44.9%、21.9%和15.6%，合计在海洋经济中的占比超过八成，达到82.4%。相比而言，虽然海洋生物医药业的增加比上年增长18.7%，达到494亿元，但在海洋经济中的占比只有1.5%;海上风电新增并网容量达到上年的5.5倍（1690万千瓦），全年增加值比上年增长30.5%。[34]由此可见，我国的海洋经济市场需求广阔，发展潜力巨大。为此，需要合理统筹海洋产业布局，充分利用海洋科技成果，将其与相关产业发展有机融合，通过推进海洋经济的健康有序发展，夯实建设海洋强国事业的基础。

建设和发展强大的海上军事力量。在历史上，海军建设曾经是中国军事力量体系建设的短板。近代史上外敌频繁的海上入侵，给中华民族造成了深重灾难。世界海洋强国崛起的经验表明，建设一支强大海军是海洋强国的基础与保障。随着中国海洋强国战略的推进，海军将承担越来越多维护国家海外利益与人民群众生命财产安全的使命。习近平总书记在视察海军机关时指出，建设强大的现代化海军是建设世界一流军队的重要标志，是建设海洋强国的战略支撑，是实现中华民族伟大复兴中国梦的重要组成部分。[35]近年来，海军的装备体系建设与作战能力建设都取得了长足的进步。无论从海军装备的数量还是吨位看，中美海军之间的力量差距进一步缩小。当前，中国海军力量的发展与美国谋求全球霸权的意图，使中美在海洋领域表现为对抗为主的竞争状态。在亚太地区，美国主导建立了“美日印澳”四国机制。“四国机制”的主要针对目标是中国，在此框架下，美国牵头在南海频繁组织的高密度、实战性升级的各种舰机巡弋和演习的目的也是在海上与中国实施竞争。2021年3月12日，美国总统拜登、时任日本首相菅义伟、印度总理莫迪和时任澳大利亚总理莫里森出席了“四国机制”视频峰会，并发表联合声明称四国希望继续推进合作，将合作重点从军事演习和人道主义援助扩展到更多领域，以维持印太地区的稳定与繁荣。这是“四国机制”首次举行领导人级别会议，此次峰会讨论了一系列重要的地区议题，包括“南海和东海不受胁迫的航行自由、朝鲜核问题以及缅甸的政变与暴力镇压”等，宣称四国将继续重视发挥“国际法在海洋领域的作用，促进包括海上安全在内的合作，以应对东海和南海海洋秩序面临的挑战”。“四国机制”的主要针对对象是中国，这也从侧面反映出中美海洋博弈面临复杂的形势。未来中国海军将在亚太地区乃至全球海洋范围内面临美國海军的挑战。建设一支与推进海洋强国战略相匹配，能够有效应对海上安全挑战，维护海上经济利益的海上军事力量成为历史必然。

建设和发展向海图强的体制机制。建设海洋强国除了国家意志与顶层设计，还需要社会民众的广泛认可和参与。中国社会民众总体上的海洋意识较为淡薄，直至党的十八大提出建设海洋强国，民众对海洋的关注度才有所上升。[36]中国建设海洋强国需要形成经略海洋的文化氛围，需要加强海洋意识宣传以促进全民观念的形成，进而形成经略海洋、利用海洋、维护海洋的国家风气。东西方文化与社会风气的不同也带来了海洋观念的不同，西方强调武力征服获取海上霸权，中国则强调和平与合作的“和合”观念。构建海洋命运共同体理念的提出符合中华优秀传统价值理念，是中国自古以来的亲仁善仁、协和万邦精神的当代彰显。构建海洋命运共同体是中国在全球海洋事务领域提出的“中国理念”。这一中国理念需要在中国的表率作用下具体化为海洋治理的“中国方案”，更需要在各国的共同参与和努力下落实为将全球海洋变成真正意义上的“合作之海、和平之海与友谊之海”的“世界行动”。[37]构建海洋命运共同体理念应成为全民共同的海洋意识，当在国家层面与民族范围内形成向海图强的风气后，将会吸引大批人才投入到海洋开发与建设之中，海洋强国事业才会形成凝聚力与向力心。

引领和塑造未来海洋规则。英美等海洋强国的崛起与维持表明，规则对于稳定海洋强国地位至关重要，二战之后的海洋权益争端大都是基于规则展开。当前中美海上竞争也大多表现为规则之争。第一，应当重视海洋规则的塑造。海洋强国建设应以法律法规、政策规划的形式确立海洋战略的地位和实施细则。制定和出台海洋基本法以及海洋强国相关政策文件，以保证海洋强国战略得以顺利实施的国家意志力体现。[38]第二，要着眼未来强化海洋立法和实施细则。随着中国海洋贸易与对外交往的增多，诸多海洋问题都会出现。第三，需要顶层设计、整体布局谋划海洋相关法律与实施规则。要基于现实形成避免冲突规则。在2014年4月22日至23日举行的第14届西太平洋海军论坛年会上，《海上意外相遇规则》获得通过。《海上意外相遇规则》对海军舰机的法律地位、权利义务以及海上意外相遇时的海上安全程序、通信程序、信号简语、基本机动指南等作了规定。《海上意外相遇规则》对于减少和平时期各国海空军事行为的误解误判、避免海空意外事故、维护地区安全稳定具有十分积极的意义。[39]2021年12月15日至17日，中美两军以视频会议形式举行了本年度（2021）的海上军事安全磋商机制会议。国防部发言人在例行记者会上表示，中美双方就当前中美海空安全形势进行了交流，对《中美海空相遇安全行为准则》执行情况进行了评估，讨论了改进中美海上军事安全问题的措施，并就2022年机制会议有关事宜初步交换了意见。[40]2022年6月10日，在第十九届香格里拉对话会期间，中国国防部长魏凤和与美国国防部长奥斯汀举行会谈，双方认为应增进战略互信，管控好矛盾分歧。中国国防部长魏凤和指出，和平与发展的时代主题正面临严峻挑战，习近平主席提出的全球发展倡议和全球安全倡议为人类战胜危机指明了正确方向，亚太的和平稳定需要地区国家共同努力维护。与此同时，中国还需要主动参与北极航道开辟与建设、北极地区开发、深海与海底资源开发等规则的制定，以取得未来开发与利用海洋的话语权。为加强海洋事务的统筹规划和综合协调，可在适当时机设立高层次议事协调机构国家海洋委员会，负责研究制定国家海洋发展战略，统筹协调海洋重大事项。

结语

世界上各大海洋强国的海权发展历史经验对于今天的中国海权建设及海洋强国战略的实施具有重要的借鉴意义。德国存在主义哲学家雅斯贝尔斯指出，把历史变为我们自己的，我们遂从历史进入永恒。在历史上，荷兰曾经未能建设一支与海洋经济发展相适应的海军力量最终使强国地位易手;英国海洋强国历史说明海军制海权的相对性、局限性以及国家综合实力无法在二战前后抗衡美国崛起的力量相对性;美国以马汉海权思想为指引，自19世纪末开始重视海军力量建设，但美国霸权崛起的核心要素还是其19世纪初期以来并不急于介入列强争霸，而是通过招揽全球人力资源，在工业化进程中治理体制、基础研究和科技创新等方面占据世界前沿之后，通过自身强大的制造业和科技研发实力，在日本偷袭珍珠港事件后完成全球海空军事力量最大的“爆发性”发展，而最终一跃成为世界海洋霸主。美国的海洋强国崛起，说到底，是“适应时代变化”最终成为海权强国。[41]荷兰是最早的海洋力量的探索者，但历史表明，没有强大的海军就无法支撑海洋强国的地位。但近现代史同样充分说明，如果只有海军单一维度的发展也无法成为海洋强国，而海军力量发展后如果一味穷兵黩武、甚至疯狂地进行对外侵略和扩张，更是曾经一度的海洋强国的穷途末路。明治维新后，日本是首先实现海上力量崛起和工业化进程的非西方国家，但军国主义日本的下场是被永远钉在了人类的耻辱柱上。

纵观大航海时代以来的海洋强国的沉浮兴衰，海洋强国崛起和延续的基础要素，永远是海洋经济、海洋科技、海洋规则、海洋文化、海军力量等综合力量的综合作用，而能否引领全球工业化进程更是海洋强国背后的決定性动力，单纯某一领域的发展并不能持续支撑海洋强国的地位。要建立和形成海军实力、海上商业能力、海洋科技和资源开发与环境保护等领域内的规则与技术优势，更是依靠高效的、开放的和有竞争力的国家治理体制机制而培育、支撑和形成的。当前，中国正面临着不断深化的大变局时期，世界与中国都处于大变革的时代。世界百年未有之大变局加速演进，世界之变、时代之变、历史之变的特征更加明显。我国发展面临新的战略机遇、新的战略任务、新的战略阶段、新的战略要求、新的战略环境，需要应对的风险和挑战、需要解决的矛盾和问题比以往更加错综复杂。[42]中国特色海洋强国建设需要在海洋科技、海洋经济、海军建设、思想风气、规则塑造等领域综合协调发展的任务也更为迫切和艰巨。但只要全国上下坚定信心，在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下，中华民族伟大复兴的事业将不断向前发展。执着地建设海洋强国、推进海洋治理体制机制的创新和发展，更加科学、深入地推进陆海统筹、全面提升中国的海洋科技、海洋规则、海洋经济、海洋资源保护和海洋商业拓展的历史高度，中国的海洋强国建设将为中华民族伟大复兴提供持续动力。

（本项研究得到中央直属高校科研经费支持）

注释

[1]《大国崛起》节目组编：《大国崛起·葡萄牙 西班牙》，北京：中国民主法制出版社，2006年，第13页。

[2]保罗·肯尼迪：《英国海上主导权的兴衰》，沈志雄译，北京：人民出版社，2014年，第95页。

[3]保尔·芒图：《十八世纪产业革命：英国近代大工业初期的概况》，杨人楩等译，北京：商务印书馆，1983年，第69页。

[4]赵婧：《葡萄牙帝国与早期近代世界贸易》，《首都师范大学学报》，2009年第2期。

[5]保罗·肯尼迪：《大国的兴衰：1500–2000年的经济变迁与军事冲突》，王保存等译，北京：求实出版社，1988年，序。

[6]伊曼纽尔·沃勒斯坦：《现代世界体系》第二卷，吕丹译，北京：高等教育出版社，1988年，第45页。

[7][11]阿尔弗雷德·塞耶·马汉：《海权对历史的影响（1660–1783年）》，李少彦等译，北京：海洋出版社，2013年，第96～100、1～20页。

[8][10]艾伦·麦克法兰主讲、清华大学国学研究院主编、刘北成评议：《现代世界的诞生》，管可秾译，上海人民出版社，2013年，第29、31～33页。

[9]富勒：《西洋世界军事史》第二卷，钮先钟译，南宁：广西师范大学出版社，2004年，第93页。

[12]于振武：《第二次世界大战史》，哈尔滨：黑龙江人民出版社，1983年，第11页。

[13]温斯顿·丘吉尔：《第二次世界大战回忆录》（第5卷：紧缩包围圈），张自谋译，海口：南方出版社，2003年，第14～15页。

[14]张继先：《近二十年来美国海洋科学政策的演变》，《海洋通报》，1981年第6期。

[15]Основные тенденции развития военно-промышленных корпораций США в 1990-х годах， http：//www.dslib.net/voen-teoria/osnovnye-tendencii-razvitija-voenno-promyshlennyh-korporacij-ssha-v-1990-h-godah.html？ysclid=l5om042qui333616261.

[16]21世纪美国海洋科技政策占二战后美国推出政策的一半，相关政策主要有：《成立“卓越海洋教育中心”〈海洋法案〉》（2000年）、《规划美国海岸事业的航程》（2003年）、《美国海洋行动计划》（2004年）、《21世纪海洋蓝图》（2004年）、《绘制美国未来十年海洋科学路线图：海洋研究优先计划和实施战略（2007–2017）》（2007年）、《21世纪海洋保护、教育与国家战略法》（2009年）、《海洋变化：2015–2025海洋科学十年计划》（2015年）、《美国海洋科学与技术：十年愿景》（2018年）等。

[17]戴维·费尔霍尔：《苏联的海洋战略》，龚念年译，北京：三联书店，1974年，第175页。

[18]姚明：《世界海洋经济竞争愈演愈烈》，2016年12月7日，http：//ex.cssn.cn/jjx/xk/jjx_lljjx/sjjjygjjjx/201612/t20161207_3304847.shtml。

[19]戈尔什科夫：《国家的海上威力》，北京：三联书店，1977年，第77页。

[20]苏联中央统计局：《苏联国民经济六十年》，北京：三联书店，1979年，第379页。

[21]Развитие морского торгового флота РФ， https：//zen.yandex.ru/media/id/5f2818604baad45599187bca/razvitie-morskogo-torgovogo-flota-rf-5f52141166cb31336ac754b0.

[22]Biliana Cicin-Sain; Charles Ehler; Gerhard F. Kuska， "United States of America Ocean Policy，" Lisbon： The Ocean Policy Summit， October 10-14，  2005.

[23]李晓敏：《美国海洋科学技术两个“十年”计划比较分析及对我国的启示》，《世界科技研究与发展》，2021年第6期，第693页。

[24]"A New Decade for the Integrated Ocean Observing System，" http：//www.iooc.us/wp-content/uploads/2013/01/U.S.-IOOS-Summit-Report.pdf.

[25]付玉：《美國：国家海洋委员会协调下的综合管理》，2013年5月3日，http：//www.nmdis.org.cn/c/2013-05-03/54627.shtml。

[26]Svati Kirsten Narula： Экономика Америки， основанная на океанах， https：//translated.turbopages.org/proxy_u/en-ru.ru.a6d9cecc-62d3c5de-3cf351c6-74722d776562/https/www.theatlantic.com/business/archive/2014/03/americas-ocean-powered-economy/284516/.

[27]"DoD Releases Fiscal Year 2021 Freedom of Navigation Report，" https：//www.defense.gov/News/Releases/Release/Article/2986974/dod-releases-fiscal-year-2021-freedom-of-navigation-report/.

[28]《美军在南海动作频繁，再度刷新美军机对中国抵近侦察距离记录》，2020年9月27日，https：//www.thepaper.cn/newsDetail_forward_9358368。

[29]"Navy Finalizes Plans for Next Rim of the Pacific Exercise，" https：//www.defensenews.com/naval/2022/03/25/navy-finalizes-plans-for-next-rim-of-the-pacific-exercise/.

[30]Leopold von Ranke， in Georg loggers and Konrad von Moltke （eds.）， The Theory and Practice of History， Indianapolis： The Bobb's Merrill Co.， 1973， p. 162.

[31]《習近平在亚洲文明对话大会开幕式上的主旨演讲》，2019年5月15日，https：//www.ccps.gov.cn/xtt/201905/t20190515_131664.shtml。

[32]《习近平在中共中央政治局第八次集体学习时强调 进一步关心海洋认识海洋经略海洋 推动海洋强国建设不断取得新成就》，《人民日报》，2013年8月1日。

[33]参见国务院2003年印发的《全国海洋经济发展规划纲要》。

[34]周密：《发展海洋经济需探索新路径》，2022年6月23日，https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1736392005449224368&wfr=spider&for=pc。

[35]《维护海洋权益 建设海洋强国》，2017年9月21日，http：//theory.people.com.cn/n1/2017/0921/c40531-29549318.html。

[36][38]刘德喜主编：《建设中国特色的海洋强国》，广州：广东经济出版社，2022年，第60～61、4页。

[37]朱锋：《从“人类命运共同体”到“海洋命运共同体”——推进全球海洋治理与合作的理念和路径》，《亚太安全与海洋研究》，2021年第4期。

[39]《西太平洋海军论坛年会通过〈海上意外相遇规则〉》，2014年4月23日，http：//www.gov.cn/xinwen/2014-04/23/content_2665423.htm。

[40]《2021年12月国防部例行记者会文字实录》，2021年12月30日，http：//www.mod.gov.cn/jzhzt/2021-12/30/content_4902043.htm。

[41]朱锋主编：《21世纪的海权：历史经验与中国课题》，北京：世界知识出版社，2015年，第1～3页。

[42]《习近平在省部级主要领导干部“学习习近平总书记重要讲话精神，迎接党的二十大”专题研讨班上发表重要讲话强调 高举中国特色社会主义伟大旗帜 奋力谱写全面建设社会主义现代化国家崭新篇章》，2022年7月27日，http：//www.news.cn/politics/leaders/2022-07/27/c_1128869102.htm。

责 编/张 晓