国际项目管理的风险量化分析与控制

周闯

风险量化分析和控制思路、步骤以及相关方法

思 路

风险来自变化，变化也出自风险。关注风险事件，预测不断变化的趋势，改进历史风险事件数据和观测统计数据，预测前瞻性陈述，确定未来发展趋势。该计划应考虑到包括相关风险在内的事态发展，所确定的目标计划应被视为不断变化的观点和做法。

过 程

良好的风险管理过程通常涉及四个时期和九个步骤。具体如下：

1.确定关键风险，如界定和确定风险，包括界定风险事件和确定风险因素；

2.风险评估，包括风险概率、风险影响和风险成本评估；

3.风险敏感性分析、风险分类和确定关键风险；

4.制定风险预防和管理措施，包括风险管理行动计划。

方 法

风险数据的定量分析主要采用概率方法，通常使用传统概率或贝叶斯概率方法。具体如下：

1.分析历史数据，强化以往经验，正确开展数据挖掘，开展统计生产；

2.做好数据匹配工作，定义统计模型，比较图像和类别，遵循图示；

3.风险因素分为不同的类别，每一类都有其独特的地位；

4.充分突出重点，注重大事，搁置小事。

国际项目风险量化分析与控制的有效措施

定义和识别风险

风险无处不在。风险指的是在特定环境和时间内可能会发生某种损失。其中，涉及的三个风险因素分别是风险事件、状态和概率（原因）以及风险损失（结果）。风险管理的关键挑战是面对未来，在问题出现之前加以预防。而风险管理的方式是把历史当作一面镜子，采取双管齐下的方式展开。

了解横向宏观系统的总体情况并进行风险监控。包括项目所在国的自然资源、宏观经济条件、政策环境、货币政策、海关政策、税收、价格水平（通货膨胀）、人均收入、教育水平和公共安全条例。但政府的效率、腐败程度、地缘政治和战争的不可估量的危险。根据这一点，可以编写一份全面的国家经济评估报告。也就是通常提及的“了解全局”和“把握全局”。在古代中国，围棋经典的格言是“入界宜缓”，意思是整个项目情况都应以大局为重，为了识别和监控风险之“界”，应先采取了解宏观局势之“缓”。具体的鉴定方法有PESTLE法和PEST法。

从具体的角度看，充分显示出微观局部性的具体风险。主要是风险影响项目条件，如：1.合同形式、资金来源、工期、计划产能目标、启动时间；2.风险影响销售价格、生产、等项目的申报目标；3.其他有助于本项目实施的特定识别方法，如合作伙伴质量、技术水平、生产稳定性、设备运行状况、有效措施、采购周期、经验和人员技能水平，其中这些方法主要包括客观差异参考法、swot法、因果关系法等。

其中，建议采用简单、直观和有效的帕累托预测方法，纳入“关键少数群体和少数群体多数”原则。這是发现常见风险因素的常用方法。该方法主要可用于项目前期和整个项目后期，并根据可行性研究期间临时确定的最新风险状况，审查、核实、调整风险管理行动计划。

国际项目面临的风险主要是内部因素造成的，取决于项目早期示范和研究的深度。详情如下：1.内部主要因素有四个：风险来自环境和条件。当然，如果远离风险，就没有风险。如果要冒风险，一定有风险。在第一次接触到危险后，就应该具备避免风险的意识。因此，应在进入新环境之前进行风险评估。2.如果知道自己做不到，就按自己的情况做。3.对风险漠不关心，不考虑首要和次要事项。4.主项目的决定取决于决定、信任和时间。

一个国际项目管理环境与一个国内内部项目管理环境大不相同。国际项目管理环境的手段相对确定，但国内内部项目管理环境的手段相对不确定，甚至未知。在此情况下，环境条件和风险因素必然发生变化。

风险评估

当找到风险承担者时必须知道风险的概率和影响。风险是事件发生的概率和影响的结果。没有副作用的事件不存在风险事件，未发生的事件也不存在风险事件。

1.在计算风险事件概率时，需要通过量化来确定风险。当讨论或评估风险时，总是定性和描述性的，而定量风险分析并不那么模糊。必须将描述风险概率的定性分析转换为定量分析。由此经常使用正面、80%的概率、可能、大约、万一、不可能等字来描述风险发生的概率，也就是经验概率、模糊概率和主观概率，可将风险的模糊概率描述转换为风险的定量概率。

在实际项目中，事件是否成为危险事件取决于人员。一个项目的风险可能是另一个项目的机会。在考虑风险时，应考虑风险态度、对风险的胃口、风险容忍度和其他指标。

定性风险分析包括集思广益、调查、多利益攸关方评估、德尔菲方法等。风险分析的定量方法包括概率分析、因果分析和计算机模拟。计算机模拟的最佳方法是分析蒙特卡罗模拟的风险分析。此建模方法在项目早期阶段的可行性研究中效果最好，并且可以在项目完成后完全模拟关键风险因素的概率，即使在项目启动后的经济审查中也需要这种方法来调整初始业务计划。

由于一些风险因素是独立作用的，有些是协同作用的，有些是直接作用的，有些是间接作用的，有些因素可能引起一连串的连锁反应，因此，需要用贝叶斯概率方法进行更深入的数学计算。首先，可以提取和分析历史数据以获得过去的概率，然后计算未来的概率和补救经验的概率。必要时，可以使用蒙特卡罗马尔可夫链方法，MCC方法用于分析贝叶斯数据，以获得稳态条件下收敛的概率因此，可以计算风险值，即风险函数的期望值。

2.风险因素的描述：风险=风险事件发生的概率（事件概率）×风险事件造成的损失。

为了更好地理解定量风险分析，需要应用两个概念：风险概率函数p（x）和风险匹配函数）（xL。概率函数是风险事件的概率分布。损失函数是风险事件发生时产生的损失。风险函数p（x）通常是风险概率函数p（x）和风险映射函数）（xL的收入，即“应该承担多大风险，损失多少”，也就是风险函数的期望值或损失函数的期望值。

根据风险函数计算，最大风险为-10.60个单位，最其中大收益为13.59个单位。

风险分析也是对投资机会的分析。风险和机会并存。高风险、高回报、低风险、低回报。机会越多，风险就越大。非风险项目具有稳定的盈利能力，但通常利润很小。

3.识别主要风险。风险因素主要和次要的。优先顺序不要混淆，要同时抓住。全面的安全措施很难实施，关键安全措施就在关键位置。必须分析风险因素的敏感性，以确定主要风险因素，并确保将重点放在预防上。

首先，对风险因素进行定量敏感性分析，以识别敏感因素。蜘蛛状图是常用的方法。

其次，对风险因素进行比较和分类，找出主要影响因素。

风险和不确定性分析主要基于概率的边际分析。其中，飓风图主要用于国际项目管理，比较变化前后危险因素的影响程度，按大小排序等。

风险因素的概率分析初步是敏感性分析在可行性研究中的拓展。大多数国际投资项目都是独特的，没有成熟的经验，因此几乎所有的条件都不同，风险分析尤为重要。概率分析的实施使设计决策和商业计划达到了一个新的水平。结论也接近实际。在为风险因素构建概率模型时，可以按照图示调整分析。

结 论

综上所述，我国企业在开拓海外市场时，应该有一个基本的理念，学会如何利用对方的优势和弥补自身的不足。并通过研究和消化西方的科学知识，打破西方的技术壁垒，为中国人服务。不仅如此，还必须在科学、技术和管理方面进行创新，争取高质量的发展，促进中国经济现代化，并将“中国制造”系列升级为“中国制造”“中国产品”到“中国智造”系列和“中国品牌”。

（大慶油田建设集团有限责任公司国际工程事业部）

参考文献：

[1]任明杰.浅谈建筑工程项目管理风险及其防范措施[J].居舍，2022（05）：124-126.

[2]郑中华.浅析国际EPC项目管理风险与防范[J].四川水利，2020（S1）：60-63.