脑机接口合规困境：元宇宙的技术探索和伦理规制

吉姜蒲

摘要：2021年是元宇宙元年，作为元宇宙重要基础的脑机接口技术在医疗健康等领域获得迅猛发展，其工具属性和价值属性得到了极大凸显，也由此引发了一系列可能存在的风险问题，如大脑增强风险、自由意志风险、意识操纵风险等。这些风险挑战给脑机接口技术带来了一系列伦理困境，如脑电信号转化复杂性形成的输出误解、伦理选择过程中呈现的价值取向难题、脑电信息不当获取造成的隐私泄露、军事领域滥用带来的技术恐慌等。防范化解脑机接口技术风险，解决其面临的合规困境难题，澄清责任主体归属界限并建构伦理规制体系，能够科学理性地减少脑机接口技术可能带来的失控局面，进而推动以脑机接口为核心技术的元宇宙健康有序发展。

关键词：脑机接口;元宇宙;数字孪生;伦理困境

中图分类号：N02   文献标志码：A   文章编号：1009-3605（2022）03-0116-06

2021年，元宇宙成为备受关注的词汇之一，其概念引起了各行各业的讨论。大家公认的“元宇宙”（Metaverse）一词来源于尼尔·斯蒂芬森的科幻小说《雪崩》。2021年元宇宙呈现出惊人的爆发力，其背后是相关“元宇宙”要素的“群聚效应”，近似于1995年互联网所经历的“群聚效应”。伴随元宇宙热点的不断升温，相关周边产品已经开始全面推进。在这种认知“狂欢”的背景下，从哲学和脑机接口技术的相关视角审视元宇宙给人类社会带来的风险与挑战，研判伦理层面的应对举措，显得尤为必要。

一、元宇宙的哲学意蕴和技术基础

元宇宙作为一种与现实世界相平行的虚拟世界，在可预见的未来某个阶段，人们可以在现实世界和虚拟世界中“穿梭切换”，极大促进人类心灵的认知创新，强化个体对虚拟场景的“沉浸体验感”。

（一）元宇宙的发展进程

元宇宙始于游戏平台已经成为业界的一个共识，游戏平台给了玩家足够的自由去创造，人们在游戏中可以搭建与现实生活相似的场景，或者创造出新的场景，因此可以在游戏中实现原本发生在现实生活中的聚会。百度上线了第一款元宇宙产品“希壤”，使客户、开发者、用户共同打造一个虚拟的世界。用户在虚拟的空间中行走，“真实感”与“生态化”是其亮点所在。[1]2021年3月，元宇宙由虚到实，提出要打造元宇宙的Roblox在纽约上市，Roblox从一开始就不提供游戏，只提供开发平台和社区，以创作激励机制吸引用户，实现完全由用户打造的去中心化世界。2021年10月，在名为Facebook Connect的年度大会上，Facebook宣布将公司名称改为“META”。

（二）元宇宙的哲学意蕴

元宇宙呈现出阶段性的表达特征。第一阶段元宇宙主要用来社交和娱乐，虚拟世界的主要形态是游戏，沉浸式的体验+虚拟社交。第二个阶段的元宇宙是全真的互联网，赋能生活和产业，可以改变人们的工作生活方式，使经济系统数字化。元宇宙将现有的信息技术集合在一起，已有的技术集成也会涌现出新的哲学意义。元宇宙概念的提出将对人们的宇宙观、身心观以及伦理观等具有革命性的意义。[2]

1.宇宙观：从自然的宇宙转向虚实结合的宇宙

宇宙观是哲学研究的起点，传统的宇宙指的是自然宇宙。元宇宙则是依托信息技术，把单一的自然宇宙转变为虚实结合的双重宇宙。通过虚拟宇宙，我们可以更好地去认识和改造自然宇宙，摆脱其复杂规律和结构，从而更好发挥人的主动创造性，建立虚拟的宇宙。在元宇宙时代，人们更加注重向内的探索，通过虚拟宇宙来理解自然宇宙。

2.身心观：为人类心灵开启了另类认知大门

一个人想要正常的生活就需要健康的身体和良好的心理，两者必须同时存在。身体作为硬件，从出生就已确定，各种要素和结构不会发生很大变化。但人类在成长的过程中思想会发生很大变化。这些思想变化看不见摸不着，并且没有很好的方式将其客观呈现。随着脑机接口技术取得革命性进展，人们的想法可以在元宇宙这种虚拟的空间中展现出来，元宇宙的出现把看不见摸不着的思想转变为可测量、可观察、可控制的变量。

3.伦理观：建构起虚拟社会的伦理“大厦”

在自然的宇宙中，人们除了受自然规律的限制，也需要受到各种制度的约束。而元宇宙是一个全新的世界，人们以虚拟的身份在元宇宙中出现，跨越了时间和空间。但元宇宙作为一个去中心化的全新世界，人类应当如何重新構建元宇宙的运行规则？这是我们应当理性思考的重要伦理问题。探索没有中心权力约束下的人们如何建立规则和标准，如何形成一种复杂状态下相对完善的全新宇宙，这是对人类的巨大考验。

（三）元宇宙的核心技术基础：脑机接口

元宇宙的基础技术包括5G、拓展现实、脑机接口、人工智能、云计算、区块链、数字孪生等，但最为核心的技术就是像脑机接口这样能够连接人脑和机器的信息技术。要想实现元宇宙身临其境的虚拟体验，关键是对大脑输入和输出信号问题的解决。在元宇宙的相关技术底座中，解决信息输入和输出这种闭合回路的核心技术就是脑机接口技术。

脑机接口技术是一种人脑和设备相互融合的新方式，电极记录人脑活动的电信号，这种电信号不断被扩大并且逐渐数字化，计算机将逐步提取相关信号特征，对其进行处理，转化为可控制的外部设备命令。[3] 这些命令可以用来控制义肢、轮椅或计算机软件。[4]脑机接口技术可以读取脑电信号，实现对大脑信息的读取和复制，同时也可以反方向的输入信息，甚至可以改变人们大脑记忆。脑机接口技术可以分为四个环节：信号采集、信号处理、设备控制以及信息反馈。信号处理环节中对脑电信号的解码过程以及外界对大脑信息反馈的实现过程是脑机接口中的两个最大困难。脑机接口技术在实际应用时，通过对脑电信号的监控、解码再编码以及输出等来实现对外部设备的控制。

二、脑机接口技术的现实风险与伦理困境

在现代社会中，由于人类实践活动的复杂性和深刻性，人们分别从经济学、社会学以及哲学等领域赋予了“风险”一词深刻的含义，“风险”与人们的决策以及行为后果的联系越发紧密。我们处在风险社会中，脑机接口等技术的使用在一定程度上促进了社会的变革，加速了人类文明的发展进程。目前，脑机接口技术还不够成熟，人们对这项技术的认识还不够全面，因此在使用时可能面临诸多风险问题。

（一）风险问题

1.大脑增强风险

大脑增强是指经过经颅直流电刺激来进行认知增强的方法，即在大脑深处植入芯片刺激大脑内部神经，通过促进或抑制神经元放电来影响大脑神经元活动。可以帮助人们恢复感官能力、增强人的认知水平。大脑在增强认知水平的同时，可以提高神经的可塑性，通过“自我再布线”对经常使用的通路进行强化，对不常使用的通路进行弱化，以此识别大脑特定的运转模式，找到异常通路，从而达到优化大脑的目的。大脑增强技术可能会引发一系列的伦理问题，脑机接口设备可以替换人们失去的肢体、恢复和增强人们的感官及能力，使人成为“半机械人”。大脑增强技术由于价格、技术控制、市场管理等原因只能被少数人使用，资金雄厚的人就成为大脑增强技术的最大受益者。

2.自由意志风险

脑机接口设备会在无意识的情况下改变个体行为和决策等深层次的自由意志问题。其中，比较特殊的情况就是在人有意识的情况下，通过一些手段无意识的去改变人们的行为。例如，在电影放映的过程中会极快地闪现可口可乐的商标，观众完全没有意识到自己看到了商标，在潜意识中，增加了购买可口可乐的频率。在某些情况中也会存在无法界定无意识水平还是有意识水平。比如，销售员A经过良好的营销策略，激起顾客的购买欲望，从而购买了产品;销售员B使用一种增加顾客产生购买冲动行为的饮料，让顾客买下了产品;销售员C让顾客在不知情的情况下佩戴一个可以激发顾客购买欲望的设备，从而买下产品。以上的三种情况，都改变了个人的决策能力，佩戴了脑机接口设备而购买产品的顾客是否违背了其自由意志，则需要进一步探讨。

3.意识操纵风险

脑机接口技术的使用，也带来了一系列意识层面的风险问题。对于使用脑机接口设备的人，管理者可以了解到个体的全部想法以及生活习惯等信息，在观察到使用者的行为异常时，可以采取相应的制止措施，从而达到预防违法犯罪的效果。同时，管理者可以对个体进行思维监控，但如何判断使用者的想法是否会付出实际行动十分重要。如若单纯的想法和会付出实际行动的界限不明显，就可能会使做出实际行动的个体逃脱，也可能使单纯有不好想法的个体受到惩罚，给社会秩序带来一定的影响。

（二）伦理困境

腦机接口技术发展的过程中产生很多伦理问题，从归责溯源、伦理选择、隐私泄露以及军事滥用等方面审视脑机接口技术带来的伦理挑战，能够为准确推进技术与社会的协调发展提供更为科学的认知渠道。

1.脑电信号转化复杂性形成的输出误解

脑机接口技术通过采集脑电信号，将大脑信号直接转化为机器行动。一个穿戴或植入脑机接口设备的人，大脑中突然出现一个不好的想法，脑机接口设备是否会识别，然后做出反应？人的思维是十分复杂的，不能一概而论。如果装有脑机接口设备的人有了伤害人的想法，脑机接口设备如何去制止？脑机结合如果进一步发展，机器会代替大脑以外所有的肉体器官，人的大脑皮质层依靠各种所谓柔软的电路连接上各种机器身体，就会造成人机界限模糊。大脑中的脑电信号种类繁多，从中提取信号并解析信号的技术仍需发展。[5]大脑和行为之间关系复杂，多个脑电信号决定一个行为的产生，这些脑电信号和行为之间的关系尚未被认识清楚，贸然使用脑机接口技术会带来很多潜在的风险。

2.伦理选择过程中呈现的价值取向难题

脑机接口等人工智能伦理选择时有两种方法：自上而下和自下而上。[6]自上而下的方法就是在脑机接口设备中预设一套可行的操作法则，如装有脑机接口设备的自动驾驶汽车撞到人时，把对他人的伤害降到最低。自下而上的方法则让脑机接口技术运用反向强化学习设备，学习相关现实中的事件。不管是自上而下的方法还是自下而上的方法，在面临实际伦理选择过程中，难免会呈现差异化的价值取向，进而衍生一系列伦理问题。

3.脑电信息不当获取造成的隐私泄露

脑机接口技术可能会侵犯用户的隐私，一方面对神经信息的安全造成威胁，直接提取大脑中的信息。目前很多数据公司都会根据用户浏览网页的习惯，以及购物喜好，定制化推送商品及广告。脑机接口技术直接从大脑中获取信息，这些信息可能会泄露或者被盗用，存在极大的隐私安全问题。另一方面，脑机接口设备容易遭到黑客的攻击，从用户的脑电信号中提取私人信息，如居住地、银行卡号等。在互联网时代，未经当事人许可收集信息，以及以数据方式存储的信息泄露会造成更为严重的后果。

4.军事领域滥用带来的技术恐慌

脑机接口技术应用于军事目的，更多的是出于军事对抗的需要。脑机接口的军事应用存在一定的风险，个体在植入脑机接口设备后，其自主选择权可能被侵蚀，接收到的信息可能不是主动选择的信息，人们可能分不清楚哪些是自己的想法，哪些信息源于脑机接口。如若植入脑机接口设备的个体在军事活动中遭到敌方的控制而不自知，可能会泄露机密信息，危害作战信息安全，在军事作战中产生不可估量的损失。脑机接口技术未来可能会加剧战场网络安全风险，产生黑客攻击、拒绝服务、电子战等问题。

三、脑机接口技术可信任的伦理进路

脑机接口技术所引发的一系列的可信任问题急需解决，而用滞后的眼光和极端的方式去加以应对，是与脑机接口技术的快速发展和日益广泛的使用不相匹配的。因此，需要用发展的眼光和恰当的方式来推动脑机接口技术的伦理进路。

（一）界定责任主体

责任的概念是哲学史上一个长期讨论的问题。我们要做的就是分析在什么样的条件下才可以实行和分配责任？假若驾驶员在驾驶配有脑机接口设备的自动驾驶汽车时，如果造成交通事故，由脑机接口设备来承担责任听起来可能会不可思议。人们可能也不愿意去接受一场事故的责任主体是一个设备。这就需要有更多的研究与经验去作为支撑，对于脑机接口技术责任伦理的讨论也不应局限于脑机接口设备、人的自主性等方面。

古希腊的哲学家亚里士多德在《尼各马可伦理学》中，对责任的划分作了经典的描述。他认为在对自己所作的事情负责的情况下，责任主体需要去控制自己的行为，如果责任主体缺乏控制，就不用负责。[7]比如，一个配有脑机接口设备的自动驾驶汽车在行驶的过程中，如果驾驶员在睡觉，发生的事故就不需要驾驶员来承担责任。但如果驾驶员处于清醒状态，看到有行人，却没有采取紧急制动而造成交通事故，驾驶员需要承担责任。责任归属问题主要看责任人是否知道自己在干什么并且能否控制自己的行为。在这项技术广泛应用之前，应将其完善成一种“负责任”的技术，明确在不同环境和不同情境中技术产生后果的责任归属问题，避免脑机接口技术使用后造成一系列的归责难题。

（二）赋予神经权力

神经技术能够检测或分享个人的生理和心理的健康数据，也包含诸如个人认知能力的缺陷、心理健康问题以及内心黑暗想法等大脑内部运作数据。患者和消费者需要知道谁有权访问他们的神经数据以及这些数据会被如何使用，必须将代理权作为一项基本权利加以保护，增加“神经权力”。患者和消费者也应知道这项技术可能存在的风险，也就是“知情风险”。在使用脑机接口设备时，用户需了解哪些神经数据仅被自身使用、哪些神经数据不会被不慎共享以及哪些数据可能会被共享但无法被识别。公民应当具有自身的神经隐私权，应该规范相关神经数据的销售以及商业的转让。要综合运用各种方法，尽可能的把各种不利的影响降至最低，使神经技术能够造福人类。

（三）明确可解释性和可信任的关系

脑机接口技术应当具备四大要素：安全、公平、透明以及保护隐私。脑机接口技术的使用，一方面，要增加普通用户对可解释性的认知;另一方面，要增加用户对可信任的认知。技术开发者要不断完善这项技术，使设备在关键时刻不会出错，个人的信息会被妥善保管。国家应当出台相应的伦理准则，对相关企业的技术研发以及应用时的伦理准则进行规范。要充分发挥政府的监督作用，使“行业监督”与“企业自律”相结合，同时，鼓励社会公众和非营利性组织积极参与社会治理，发展负责任的脑机接口技术。

（四）开展伦理风险评估和伦理审查

对于脑机接口技术的研发者，要将科技伦理素养纳入研发者的考核指标中，从而过滤掉大部分伦理素养不过关的研发者，同时做好投入使用前的风险预防、使用中的安全运行义务以及使用后的相关责任划分工作。专家要对脑机接口技术的产品进行评估和审核，并且要有相应的伦理审查机构进行监督和风险评估。针对脑机接口技术应当设置一定的培训课程，尽可能地避免使用者因伦理知识不足而产生负面影响。

结语

元宇宙的概念受到了各行各业的讨论，但是目前还没有统一的解读。实现元宇宙最高效的办法就是通过脑机接口技术将大脑和设备连接起來，给人们带来沉浸式体验。面对脑机接口技术的蓬勃发展，一方面，我们要看到其在医疗辅助和虚拟现实方面帮助患者恢复身体功能和克服精神障碍的巨大潜力;另一方面，要警惕脑机接口所带来的风险问题及产生的伦理困境。脑机接口技术的发展是多领域研究者共同努力的结果，要发展以伦理为导向的设计，对脑机接口技术进行必要的风险评估，确保技术安全可控。总而言之，对于各行各业来说，合理地推进元宇宙场景落地十分必要，能大大促进相关高科技产业的良性循环。作为元宇宙技术基础的脑机接口技术发展呈现出不可抵挡的趋势，我们需要预判其未来的发展趋势，制定切实可行的实施计划，规避可能存在的伦理风险。

参考文献：

[1]徐晶卉.走进元宇宙[N].文汇报，2022-01-08（3）.

[2]黄欣荣，曹贤平.元宇宙的技术本质与哲学意义[J/OL].新疆师范大学学报（哲学社会科学版）：1-8.

[3]胡天力.人类自由的促进抑或机器统治的崛起？——论脑机接口技术对自由意志的影响[J].自然辩证法研究，2021（10）：29-35.

[4]Steinert S，Bublitz C，Jox R，et al.Doing Things with Thoughts： Brain-Computer Interfaces and Disembodied Agency[J].Philosophy and Technology，2019，32（3）：457-482.

[5]李佩瑄，薛贵.脑机接口的伦理问题及对策[J].科技导报，2018（12）：38-45.

[6]苏令银.能将伦理准则嵌入人工智能机器吗？——以无人驾驶汽车为例[J].理论探索， 2018（3）：38-45.

[7]白惠仁.自动驾驶汽车的“道德责任”困境[J].大连理工大学学报（社会科学版）， 2019（4）：13-19.

责任编辑：叶民英