英语小句的话题结构

张成芹 马顺顺 王一菲 孟凡茂

摘要：为了更好地认识小句的句法和语义，需要对小句（small clause）的话题结构进行研究。小句的话题结构有以下区分：在动词性小句里，小句的主语不是话题;但是在形容词性小句里，小句的主语是话题。通过对比提升动词在形容词性小句和动词性小句中的区别，可以清楚的得出嵌入小句是否是一个话题结构的结论。其中，在形容词性小句里有单独的个体作为话题，在动词性小句中话题为事件或阶段。又因为形容词性小句的主语是一个话题，小句能在被动语态转换下变为一个主句（matrix clause）;然而，动词性小句的主语并不是一个话题，其不能在被动语态的转换下转变成一个主句。

关键词：英语小句;话题结构;句法

引言

小句（small clause）作为句法和话题研究中的一种特殊结构，一直备受争议。比如说a. We consider the guard intelligent.和b. We consider the guard leave.这两个句子中的斜体部分通常被称为小句，但前者是形容词性小句，后者是动词性小句，那这两者是否有话题，又是否有区别，如果有区别，那么区别在何处。英语小句的存在合理性、功能、结构等问题引发了学者们的积极探讨。不论是西方语言研究者基于功能语言学、转换生成语言学等视角展开的研究，还是国内学者集中于英语小句和汉语小句进行的对比研究，都对其进行了有意义的探索。本文在句法学和语义学的理论框架下，结合英语小句的实际语用功能对英语小句的话题结构存在的合理性与功能结构进行探索研究。

1.英语小句成分存在的合理性

学术界在小句的句法处理上有着极为激烈的讨论，其一是关于成分问题，Stowell（1981，1983）认为（1）中的斜体部分构成成分;但是Williams（1983，1984）等其他学者则认为（1）中的斜体部分不构成成分。

在语言学中，英语小句共享一个标准的结构[NP XP]，其中 XP 可由 AP，NP，PP，VP 等实义语类充当述谓，即小句是由 VP、NP、AP、PP 等实义语类和居于主语位置的 NP 构成的最大投射。小句（small clause）的概念由Williams提出，它指的是子句中的两个成分构成述谓关系（predication relation），且述谓为形容词短语、名词短语、无屈折形态的动词短语等成分的特殊句型。小句为含有主谓项关系（[NP VP]）的逻辑结构，缺乏时态特征（[-T]），又能独立运作的句法成分。但是因为其缺少时态限定，会被认为其没有在结构中存在的价值。这种现象可以通过以下例子进行理解：

（1）a. We consider the guard intelligent.

b. We consider the guard leave.

在（1）a.中斜體部分属于形容词性小句，其中the guard和intelligent是主谓关系;在（1）b.中斜体部分属于动词性小句，其中the guard 和leave是主语和动词建立了主谓关系。但是（1）中a和b都没有时态的变化，却依旧有存在的价值。两个英语小句在语义上有意义，也在句法中有组成的结构。

2.英语小句述谓和主语分析

2.1关于述谓区分：

动词性小句和形容词性小句的区别有很多，其中最重要的是形容词性小句涉及到范畴述谓（categorical predication），然而动词性小句涉及规约述谓（thetic predication）。使用范畴述谓形式时，主语从事件本身中挑选出来，述谓将属性赋予该主语，述谓的属性影响主语的属性，在这里，小句主语能够被提升移出小句中心而成为话题，即话题由个体论元充当。在动词性小句中，有了规约述谓，主语就不会被单独挑选出来，而是作为事件参与者。因此，规约述谓形式可以被看作是一个事件报告句子，它涉及到在语篇中引入一个事件。这里的主语并不是话题，因为它不能脱离此事件，所以也不能被提升移出小句中心成为话题。在学术界，常认为此类小句没有话题，只是包含新的信息，但也有人认为，此类小句所表达的事件就是话题。

动词性小句和形容词性小句在述谓形式上的区别可以用下面的方式来证明。Raposo和Urigereka（1995年）、Ladusaw（1994年）和Jager（1995年）观察到，Carlson（1977年）称之为阶段谓词的句子涉及规约述谓，而Carlson称之为个体谓词的句子涉及范畴述谓。更有趣的是，动词小句补语只允许事件级、阶段谓词，而不允许像know这样的个体谓词，如下：

（2） a. Tom saw John escape.

b. Tom saw John know French.

但是，形容词性小句相对于动词小句来说，允许在小句中出现个体谓词，如下。

（3） a. The guard considers the prisoner intelligent.

b. The guard judged the work acceptable.

但是在两种类型的小句中，述谓的类型会影响句子的被动语态转变，如下。

（4） a. The guard saw prisoners leave.

b. The guard considers prisoners intelligent.

可以看到，述谓动词的不同造成了被动语态的不同。当嵌入式小句涉及范畴述谓时，可以转换成被动形式;但当它涉及规约述谓时，是不能转换成被动形式的。

2.2主语位置的分析

主语的位置差异影响述谓形式，Diesing（1990，1992）和 Kratzer（1995）已证实主语可在VP内部或外部找到，其中段级述谓的主语在内部出现VP，而个体述谓的主语在外部出现VP。由于阶段级述谓和个体级述谓分别存在于表达主题判断和范畴判断的句子中，所以这些小句的主语位置也不同。可用链一致性和最短移动原则来说明，在推导过程中当wh短语与主语相邻后，主语移向其功能投射。然后wh短语移到CP。因此，我们看到，采用动词和形容词小句主语位置的差异可解释两者主语之间的提取差异。

3.英语小句话题的分析

形容词性小句涉及范畴述谓，主语是从述谓中挑选出来的，主语是小句的话题;而动词性小句涉及规约述谓。而有了主句的述谓，主语不能被挑选出来，这不是该句的话题。另，主语定位的差异与主语是否是小句的话题或话题相关。形容词性小句涉及范畴述谓，主语是谓词的话题，可被提出成为话题，其主语占据了一个独特的话题位置。而在动词小句中，主语不构成话题，话题不会被提升到一个不同的主题位置。

RapoSo和UrigaReeka（1995）认为存在一个功能性F位置是子句的话题所在。若把这个功能投影作为主题短语（TopP），若形容词小句的主语于主题短语的说明符中，那其位于形容词的投影之外，则可解释该语法。但规约述谓且主语不处于主题位置的动词小句不会升到最高点，则可得规约小句是没有话题的。Raposo和Urigereka（1995）认为，有了规约述谓，整个谓词就成为句子“about”的部分，进而变为小句的话题。Jӓger（1995）认为在规约句子中，助词有标记话题作用。Chierchia（1992）注意到规约从句的话题为数量副词提供了限制。认为主句包含一个功能性成分，可能为话题的时态。其他学者则认为，动词的“事件”、“情境”或“时空”动词的论元为外部论元作用（Kratzer，1995; Ramchand，1997），或为话题作用（Erteschik Shir 1997）。因而，近乎学术界都认为规约小句存在话题。若采用Erteschik Shir的话题理论，可得出其不合理的结论。故本文认为无话题结构提供了述谓基础。在这里，事件论元是主题，动词小句以阶段为话题的属性并提供其谓词。

故在动词小句中事件或阶段为话题，形容词小句的个体为话题。

结语：尽管在动词小句和形容词小句中发现的话题结构有所区别，两者的句法差异与各自主题的性质和位置有关。形容词小句具有范畴述谓，主题由个体论元充当，小句主语被赋予主题特征并经历提升，被动时提升后的主语可以核销根句时态的名词性特征，被动式成立。动词性小句为规约述谓，主题由事件论元充当，而事件论元的特征集为空集。这时小句主语未被赋予主题特征不能经历提升，被动化时事件论元无法核销根句时态的名词性特征，这就足以造成句子推导崩渍，故含被动式的动词性小句不合理。

参考文献：

[1]Chierchia， G.& R. Turner.1988. Semantics and Property Theory. Linguistics and Philosophy，11：261-302.

[2]Diesing， M.1990. The Syntactic Roots of Semantic Partition. Doctoral dissertation， University of Massachusetts， Amherst.

[3]Erteschik-Shir， N.1997. The Dynamics of Focus Structure. Cambridge： Cambridge University Press.

[4]Kratzer， A.1995. Stage Level and Individual Level Predicates. In The Generic Book， ed. by Gregory Carlson and Francis Jeffrey Pelletier，125-175. Chicago： University of Chicago Press.

[5]Raposo， E.& J. Uriagereka.1995. Two Types of Small Clauses （Toward a syntax of theme/rheme relations）. In Syntax and Semantics，28： Small Clauses， ed. by Anna Cardinaletti and Maria Teresa Guasti，179-206. San Diego， Calif.： Academic Press.

[6]Stowell， T.1991. Small Clause Restructuring. In Principles and Parameters in Comparative Grammar， ed. by Robert Freidin，182-218. Cambridge， Mass.： MIT Press.

[7]Stowell， T.1995. Remarks on Clause Structure. In Syntax and Semantics，28： Small Clauses， ed. by Anna Cardinaletti and Maria Teresa Guasti，271-286. San Diego， Calif.： Academic Press.

[8]Williams， E.1983. Against Small Clauses. Linguistic Inquiry，14：287-308.

[9]趙彦春，于才年.英语小句新视点——基于普遍语法的探索[J].天津外国语大学学报，2016，23（5）：18-23+80.

指导老师：孟凡茂，临沂大学外国语学院教授

该文受临沂大学大学生创新创业计划项目“英语小句的话题结构研究（编号X202110452162）”赞助。