直升机研制标准化效益评价方法探索

周玉平 王硕

（中国直升机设计研究所，江西景德镇 333000）

0. 引言

直升机研制周期长、涉及面广且耗资大，其产品的先进性、适用性、经济性以及可靠性多数体现在标准中，直升机的标准体系复杂而庞大，并具有动态性[1]。因此，需要开展大量的标准化工作支撑直升机产品的研制，投入要有产出才能可持续发展。增进效益是标准化的根本目的，直升机研制的标准化效益不可避免的会受到多方重视，但如何评价直升机研制的标准化效益至今未有确定的方法。

现阶段直升机研制标准化效益的评价基本都是定性评价，主要集中在提高效率和质量等方面，而较少关注和研究标准化工作在产品研制过程中带来的量化效益。标准化效益因缺乏定量评价的方法，其作用和贡献很容易被人忽视。标准化效益评价，特别是标准化效益的定量评价，其目的并不只是得到一个具体的数据，而是通过分析标准化工作所取得的效益，了解标准本身及其工作机制，掌握通过标准化获得效益的关键因子，从而明确标准化在直升机研制中的工作重点[2]。开展标准化效益评价分析就是要关注标准的实施动态，利用可行的标准化效益评价方法以量化的形式展现标准的影响。

本文通过研究国内外标准化效益评价方法，联系直升机研制标准化工作项目实际，探索直升机研制标准化效益的评价方法，科学评价直升机研制标准化产生的效益。

1. 国内外标准化效益评价方法

标准化效益的评价可分为3个层面，分别是宏观层面、中观层面和微观层面。

（1）宏观层面。德国系统工程和创新研究所（ISI）从宏观经济学角度对标准化经济效益进行了研究，对1960—1996年数据进行回归分析，根据科布-道格拉斯生产函数（C-D函数），将标准数目作为输入，国民经济增长作为输出，得出经济年增长率为3.3%，其中标准贡献率占0.9%[3]。英国标准化学会在德国的基础上开展了关于“标准实证经济学”的研究，首次定量计算了标准对经济增长的贡献。该研究利用1948—2002年的数据建立了一个生产力增长与标准数目关系的模型，得出生产力增长中标准的贡献率为13%[4]。日本、美国等收集了大量标准化与国民经济有关的数据，运用统计学方法，研究标准化投入与产出的关系，体现标准化的宏观效益。宏观层面的标准化效益评价方法如表1所示。

表1 宏观层面的标准化效益评价方法

（2）中观层面。德国首先将标准进行分类，研究不同行业内标准化的效益。刘唯真、方卫国等将行业内标准化投入作为影响标准化产出的一个变量，分别利用回归分析、数据包络分析（DEA）和结构方程模型等统计分析方法建立了评估模型来统计标准化所带来的经济效益[5]。王超[6]通过设计调查问卷量化工程建设标准对可计算均衡模型（CGE）中参数的影响，得出标准化对中国经济的影响。中观层面的标准化效益评价方法如表2所示。

表2 中观层面的标准化效益评价方法

（3）微观层面。目前比较成熟的标准化效益评价方法是国际标准化组织（ISO）开发的，称为ISO方法论。ISO方法论基于价值链分析法，评判标准化行为对公司内部各个阶段活动所造成的影响。ISO方法论评价过程主要分为4步：一为了解企业价值链；二为识别标准对价值链每个阶段的影响；三为确定能直接影响公司利润的关键营运指标；四为量化标准的影响，将量化的结果表示为使用标准前后毛利润的变化，如图1所示[7]。使用该方法对大连船舶重工集团的标准效益评估案例显示，标准效益约为研发部门产值的12%。

图1 ISO方法论评价的基本方法

《标准的实施与监督》一书中介绍了产品标准化效益分析与评估的基本思路。对于复杂产品要针对型号进行结构分解，确立系统、分系统及设备等主体对象，然后逐级进行标准化效益的分析与评估。对于系统、分系统及设备产品要全面分析实施标准、开展“三化”和进行标准化组织管理等方面获得的效益，其中以分析实施标准的效益为主，选取若干项具有代表性的、效果显著且便于计算的标准进行计算，对于标准体系，可按GB 3533提供的方法进行。

胡千红[8]等首先建立标准化工作项目指标体系，然后通过调查问卷收集指标的相关数据，再根据层次分析法计算各指标体系的影响权重，最后利用回归分析或区间分析的数学公式构建出航空装备研制项目标准化工作与指标的数学关系，计算出型号研制标准化的费用、进度和质量效益。胡小峰[9]等对航空机载产品标准化工作项目进行两级划分来设置效益评价考察点，采用专家评价法确定考察点数据和权重，运用权重统计的方法明确计算公式定量计算标准化工作在设备研制中产生的成本效益、周期效益和质量效益，得出一种航空机载产品标准化效益评估方法，为产品标准化工作开展提供指导。张友明[10]等依据利用五级量化评分法确定标准化效益各指标数据，然后根据层次分析法确定各指标的权重，最后根据多层次灰色评价模型或多级模糊综合评判方法，计算出标准化的综合贡献。姜龙珠[11]等从经济效益和社会效益2个评价维度出发，构建符合《快递服务》系列标准实施效益评价的指标体系，以问卷调研和宏观调研方式采集数据，根据专家评价法（德尔菲法）确定权重，采用模糊综合评价法进行分析，得到经济效益和社会效益各项指标的综合评价值，并得出标准实施效益的综合评价值。

微观层面的标准化效益评价方法如表3所示。

表3 微观层面的标准化效益评价方法

（4）宏观、中观和微观层面。宏观层面的标准化经济效益评价聚焦于标准化对整个社会经济发展的贡献，体现了标准化的重要性，多采用生产函数法和统计学方法。中观层面立足于行业级别标准化活动的贡献，体现了行业内实现标准化的重要性，多采用生产函数法和统计学方法。微观层面的评价针对某个具体的企业或产品，为企业的标准化活动提供一定的指导[12]。

我国1983年就发布了GB/T 3533.1-1983等3个标准，之后又进行了修订。GB3533-2009将标准化经济效益记做标准化节约与标准化投资的差值，并给出节约、投资等指标的计算方法。GB3533.1-2017《标准化效益评价 第1部分:经济评价通则》介绍了3种评价和计算标准化经济效益的方法并给出了标准化效益评价的主要指标和指标的计算公式。3种效益评价方法分别是适用于企业和行业层面的价值链分析法、适用于行业和国家层面的生产函数法和适用于行业和国家层面的模糊综合评价法。GB3533.2-2017《标准化效益评价 第2部分:社会效益评价通则》指出标准化社会效益评价一般采用多级评价方式，通过德尔菲法、层次分析法等量化定性指标数据，采用主观赋权法和客观赋权法确定权重。同时，日本和美国等也制定出台了国家标准来介绍标准化效益的评价计算方法，并给出了一系列评价指标的计算公式[13]。

国家标准适合各层面标准化效益的评价。GB3533-2017作为我国最新的关于标准化效益评价的标准，涵盖了上文中所涉及的所有的标准化效益评价的方法。

2. 直升机研制标准化效益评价方法探索

直升机研制标准化效益评价的评估对象主要指直升机型号标准化工作项目，因此，应立足于微观层面对其经济效益和非经济效益进行综合评价，采用定性评价与定量评价相结合的方式[14]。在上述国内外标准化效益评价研究的基础上，直升机研制标准化效益评价的步骤应分为：

（1）基于价值链分析法确定评价指标体系，在本文的第3章中已初步完成。（2）收集评价指标相关数据。指标数据包括定性数据和定量数据，定量指标数据采用现有的统计资料，定性指标数据的收集采用多级评价方式，通过确定考察点和打分标准来量化数据。（3）基于GB3533中介绍的方法确定各指标的权重。（4）利用数学方法建立效益评估模型，其中，层次分析法应用最广泛[15]。（5）方法检验。多维度的标准化效益综合评价要进行检验，以保证评价指标的合理性与准确性。可以先后采用探索性因子分析（EFA）和验证性因子分析（CFA）来检验。

型号标准化效益评估模型主要通过型号标准化工作的完成情况计算标准化对型号研制项目的进度、费用以及产品质量的效益。主要的计算示意图如图3所示。

图3 标准化效益评估计算示意图

3. 结论与展望

直升机研制标准化效益评价立足于微观层面，可使用微观层面的标准化效益评价方法对标准所产生的经济和非经济效益进行定量/定性评估，以量化的数据给出标准对直升机研制的影响，有效加深企业和个人对标准化影响的认识，为制定标准化战略提供重要的参考。

欧美工业发达国家认为“标准就意味着高质量，而质量就意味着效益”。经济发展新常态下，标准化工作的水平代表着经济质量的水平，是市场竞争的制高点。我国已进入“标准引领质量，质量引领发展”、全面加强标准化建设的新时代。标准化工作能有效提高直升机型号研制标准化水平，保障型号研制进度和质量。有关部门需格外重视标准的效益，把标准提升到引领质量的新高度，不断优化标准战略，以标准引领产业发展。