以“六建六化”举措 深化合规管理体系建设

杨建 李宗英 门小文

在中央全面从严治党、全面依法治国的背景下，依法合规工作成为新时期企业改革与发展的重大命题和重要内容。电网企业作为具有天然垄断属性的国有企业，开展合规管理，是落实法治央企建设、遵从外部监管、顺应新型政企关系，促进公司协同发展、实现公司战略目标的必然需要。

“六建六化”实施背景

2018年，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，要求中央企业加强合规管理。国网冀北电力有限公司作为国家电网有限公司第一批试点单位开展合规管理体系建设工作，初步搭建了立体高效的组织架构，构建了上下联动的合规管理体系。

为进一步推进合规管理与企业生产、经营、管理深度融合，提升企业规范化管理水平，冀北公司聚焦“机制建设”和“风险防控”，积极探索适应自身发展的合规管理建设思路与路径，提出“六建六化”工作举措，推动合规管理不断深入推进，并取得了显著成效。

“六建六化”具体做法

1.建实基础，推动合规管理系统化

健全合规管理组织机构。冀北公司各级单位成立合规管理委员会，设置合规管理负责人，明确法律归口部门为合规管理牵头部门，负责合规管理委员会日常工作。强化合规负责人对重大合规制度、合规年度计划和合规年度报告的审核把关，落实合规负责人对重大风险和事件处置的相关职责。业务部门配置合规管理员和合规联络员。

构建上下联动的责任体系。将合规管理全面纳入公司法治企业建设进程，落实法治企业建设第一责任人职责，进一步健全运行机制和保障措施。坚持党对合规管理工作的领导，建立向党组织汇报合规管理工作常态机制。各级单位主要负责人年度述职报告中增加法治建设、合规管理内容。冀北公司合规管理委员会总体把控、合规管理办公室统筹协调、各专业协同推进、各单位强化落实，合规管理体系高效运转。

2.建好重点，推动业规融合一体化

深化制度建设和流程嵌入。压实专业部门第一道防线职责，将合规管理与各专业年度工作安排同部署、同落实、同检查、同考核。强化反垄断合规管理实施办法、数据合规管理指导意见等落实。根据“放管服”和“战略+”业务调整，制定完善企业合规管理制度，将合规要求嵌入制度流程，“立改废”制度110项，开展规章制度合规评估，业务制度化率达到100%。

全面加强合规风险管控。根据国家法律法规和监管政策变化，明确公司重点法律合规风险内容，滚动更新完善法律合规风险库，动态调整年度法律合规风险控制重点方向，提高风险防控准确性、有效性。系统梳理业务开展过程中具有趋势性、典型性、普遍性的合规风险，出具法律合规风险提示书9份，推动风险防控关口前移。依托大数据，研发设计违规信息监控平台，与信用中国、地方政府、监管平台等网站数据进行嵌入连接，实时采集分析违规数据，全面提升违规信息管控水平。

强化重大事项合规审查审核。开展重大决策合法合规性审核实施办法宣贯和审核事项清单、审核要点培训。分级分类开展宣贯培训，不断提高各层级决策审核意识，发挥好业务部门第一道防线作用。健全审查机制，将重大决策合法合规性审核嵌入决策会议议题申报流程，严把上会入口，强化源头管控。制定合规审查审核标准和模板，强化业务部门合规审查职责和法律部门合规审核职责。重大决策、重要制度、重大合同合法合规性审查审核率保持100%。加强公司系统各单位沟通交流，开展法律意见书评选，推广应用优秀成果，提升基层单位法律意见书质量。

3.建优协同，推动合规监督制度化

强化管理体系间协同融合。从制度建设、会议机制、风险库建设、风险排查及监督评价等方面进一步优化合规管理、全面风险管控、内部控制等体系衔接，加强跨部门业务协同联动。推进法律审查审核与合规审查审核融合、法律风险与合规风险协同管控，提升工作效率。

抓好合规事件调查处置。建立合规事件报告、建账销号制度，明确各单位主要负责人是违规事件的第一责任人，充分发挥“三道防线”作用，完善违规事件处置流程，明确违规事件上报、处置、整改等关键环节的责任部门和时间节点，确保处置有力、责任压实。积极推进审计、巡察、法律协同联动、信息共享，结合《中央企业违规经营责任追究实施办法》《员工奖惩规定》《行政处罚法》等规定，加强外部监管应对机制研究。

开展合规督察和评价。针对重点领域及合规管理薄弱环节，组织专业部门对63家单位合规管理体系建设情况进行督察，形成专项分析报告。健全重大决策合法合规性审核成效后评估制度，核查二级单位重大决策事项法律意见书，从法律分析、审核结论、法律建议等7大方面进行检 查。对存在应审未审、审核质量有待提高等情况的单位进行通报，以查促改，提高重大决策合法合规性审核工作水平。

4.建强保障，实现合规赋能价值化

服务重大战略实施。积极对接落实国网公司服务碳达峰、碳中和重要举措，研提《塞罕坝森林草原防火条例》《秦皇岛市电力设施保护条例》意见全部得到上级采纳。组织涉奥合同规范治理专项行动，印发涉奥合同规范治理专项行动方案，明确8大类28小类检查标准，查摆合同签订超期、迟延履行等问题，印发法律合规风险提示书，提出防范意见，有效防范违规风险，为廉洁冬奥提供法律保障。

服务企业深化改革。加强改革工作法律合规风险识别和预警，对重大改革事项所涉及的重要方案、章程、协议、议事规则等法律文件进行合法合规性审核。编制下发《代理购电合规风险防范指导意见》，指导基层有效识别和管控风险。围绕新型电力系统建设等工作献言献策，各单位出具涉改革法律意见书13份。

服务战略新兴产业发展。以落实政策、满足监管、服务创新为导向，加强综合能源、电动汽车、大数据运营等新兴业务的合规管理，强化相关业务的关键政策研究，分类提出相关新兴业务领域合规建设的思路和对策。

5.建活载体，实现合规宣贯多样化

丰富培训资源库。组织各单位通过集中学习、专家解读、座谈交流等形式对《国家电网有限公司合规管理办法（试行）》《国家电网有限公司合规行为准则（试行）》《国家电网有限公司反垄断合规管理实施办法（试行）》等基本制度开展专项学习，营造良好的合规文化氛围。分层编制合规指南，针对领导人员、管理层、普通员工，分层级编制《领导干部履职合规手册》《合规管理工作手册》系列丛书，梳理各级人员应知应尽的合规管理要求和合规管理职责，汇集各业务领域典型案例，切实提升合规管理水平。组织公司全员签订《合规承诺书》。

开展全员学习宣贯。将合规管理要求纳入各专业培训内容，合规培训纳入员工年度培训计划，强化各级负责人、管理人员、新进员工等重点人员培训，人数突破2万人次。鼓励各单位通过集中学习、专家解读、座谈交流等形式开展合规培训，促进员工全面理解合规要求，确保全覆盖、无死角。

建设合规文化示范阵地。在国网张家口供电公司试点，高标准打造冀北特色法治宣传教育基地暨法律合规文化示范阵地，充分发挥阵地优势，营造良好“合规立身”文化氛围。梳理系统内外法律合规风险事件，编制典型合规风险案例，聚焦关键少数，强化案例分析，做到学以致用、知规守规。

6.建亮品牌，实现合规经营生态化

深化重点课题研究与应用。深化反垄断、数据、印章管理、人力资源等课题研究，印发4期《合规信息专刊》将研究成果推广应用，指导相关部门、单位做好合规工作。劳务外包合规管理研究成果入选国网公司年度合规管理创新经验成果，相关做法被《国家电网公司工作动态》推广。

开展特色创新与示范。组织各单位结合实际，有针对性地选取1-2个重点领域开展合规要求落地工作，理清管理难点、痛点、堵点，加强合规与业务融合，创新模式、积累经验，以点带面，形成特色示范效应。加强横向交流，促进经验共享，提升各级单位合规管理水平。

树立良好合规形象。加强信息公开合规管理，健全信息公开体系，完善工作机制和流程。依法合规推动信息公开披露，动态优化调整信息公开内容，加强公开与发布内容的合法合规性审查审核。加大电价政策、收费名目、电力市场运营信息等客户关切信息的主动公开力度。

实施成效

通过“六建六化”工作举措的实施，冀北公司上下建立了完备的合规管理体系，合规管理有效融入企业全方位工作，合规管理要求全面扎实落地，领导依法决策、员工按规矩办事的合规理念不断强化，构建了各专业各尽其责、联动治理的合规管理工作格局，形成了“合规立身”的合规文化，切实防范了法律合规风险，有效保障了企业持续健康发展。