全方位、多视角下的档案治理方法研究

连素清

摘 要：随着信息化时代的来临，档案已经不容置疑地成为国家治理、经济建设的重要实现途径。可以说，其对于个人、组织、群体、国家乃至国际竞争，都会产生重大影响。基于全新的时代背景，对档案治理方法进行深入探究，是推进档案管理工作与体系完善的基础，更是实现国家治理体系与治理能力现代化的基本诉求。因此，本文拟在梳理具体背景与相关内容的基础之上，对全方位、多视角下的档案治理方法进行深入探究。

关键词：全方位视角;档案治理;治理方法

在我国，档案是个人征信与群体行为的集中表现与长时段记录，其具有客观性、阶段性与连续性的特征，是为各层次院校、单位与企业，产生任选、调配、升降行为的首要依据。步入新时代，我国的档案治理工作也随之进入全新的变革阶段。

一方面是由于既往的档案治理方法，已经不再适应当今的时代要求。

另一方面是与党和国家与时俱进的“上层建筑”建设息息相关。从整体出发，进行全方位视角下的路径改革，是我们进行档案治理的基础理念，其在某种程度上发源于党的十八届三中全会精神，在具体的实践之中为国家治理的方方面面发挥添砖加瓦的积极作用。

2013年11月，党的十八届三中全会庄严开幕，会上首次提出“国家治理体系和治理能力现代化”这一重大概念，并将其放置于我国社会发展的主视角。

2015年，习近平总书记集中阐述“四个全面”，宣示治国理政全新布局。全面推进依法治国是“四个全面”的重要内容，要建设中国特色社会主义法治体系和建设社会主义法治国家，并通过建设社会主义法治体系来促进国家治理体系和治理能力现代化。在国家治理体系之中，档案治理发挥着重要作用。因此，为促进档案治理体系建设和档案治理现代化，国家相关部门积极探索全方位、多视角下进行档案治理的有效途径。

此外，2021年中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《“十四五”全国档案事业发展规划》中明确指出要“以高质量发展为主题，全面推进档案治理体系和档案资源体系、档案利用体系、档案安全体系建设”，这同样给新时期的档案治理方法创新提供了纲领性的指导作用。

一、全方位、多视角下的档案治理内涵探析

1.由个人视角出发

个体层次下的档案治理，是进行档案工作全方位改革的基本组成，对此项工作的推进与顺利发展意义重大。因而，我们将由此展开论述，一方面是为了体现本研究的层次性与逻辑性，另一方面也是要为通篇的叙述搭建其基础的认知信息。个人视角之下的档案管理，又可细分为普通公民视角与档案工作者视角。但实际上，无论是何种个体成分，基本内涵与总体要求均具有一致性，那便是“修身养性”。

具体说来便是：我们作为社会活动中的个体，档案是对我们个人实践行动与重大事项的“记录仪”。因此，为了保证人们在未来的个人发展前景一片坦途，就必须要树立强烈的自律意识，完善自身思想道德修养，并以此对个人的社会活动形成规范与制约。总而言之，我们每个个体都是档案治理的参与者，在这一体系之下，人们需要时刻谨慎自己的行为举止，责无旁贷地参与到档案治理的进程之中。

个人视角下的档案治理工作的可视化焦点，还是集中在档案工作者及相关的服务人员之上。李克强总理在2021年12月召开的国务院参事、中央文史研究馆馆员座谈会上指出，文史馆员大多对中华传统文化有深入研究，要更好发挥崇文鉴史资政作用。

档案治理实质是“依法治国”这一总方针之下的重要分支，而依法治档的实现又不得不依赖于工作人员的现实服务与管理水平。从这一层面出发，档案管理从业人员必须要具备高度的法治意识，强化自身的守法观念与责任意识，并将其具体运用到实际工作之中。我们常常会认为，意识形态的东西是缥缈的，是没有实体存在的。其实不然，其作为一种社会共识与个人素养，存在于人们生活的方方面面，更通过档案管理工作而得以表现。

从某种程度而言，法律意识“表现为探索法律现象的各种法律学说，对现行法律的评价和解释，人们的法律动机（法律要求），对自己权利、义务的认识（法律感），对法、法律制度了解、掌握、运用的程度（法律知识），以及对行为是否合法的评价等”。这就意味着我们从个人角度出发，必须要将意识的塑造放置于首要层面。只有档案治理的相关工作者具备思想高度与责任意识，才能够在此基础上实践其中的深刻内涵，将依法治档的内涵得以大范围扩散与传播。

2.由档案治理机构的视角出发

如果说从个人视角出发，档案治理的基本干预要素在于知法、懂法与守法等观念的塑造与实践之上。那么，对于档案治理的相关机构，法律意识之下的规则意识则被提升至相当的高度与重要地位，对档案治理的现代化发展与体系建设、完善发挥着至关重要的作用。档案治理工作的职能所在，便是以强烈的规则意识制约整体的组织行为，以完善治理与规整本机构、本单位、本部门、本地区乃至本行业的相关治理工作，作为基础本职和发展参照。对于同档案治理工作息息相关的众多建设性机构而言，规则意识的塑造从某种程度上来说同依法治档是殊途同归的。

档案机构中的规则是置身于档案法规之下的、因地制宜的具体化表现。因此，在机构的实际运行之中，每一个个体都必须与自身建设及其成员构成基本遵循。具体说来便是，我们要坚决反对形式主义与各种不良理念对于档案治理工作的介入，要確保“法无授权不可为”，督促每一个机关团体与个人的档案治理工作，都严格依照法律机构规章而产生与进行。

3.由国家视角出发

档案治理工作是国家视角以下的具体化分配。国家视角对于档案治理工作的改革具有全局的掌控力与行使权。因此，从家国层面出发，我们可以简单认为，档案治理工作是要以完善的上层建筑设计，使档案在新时期高效、高质地发挥应有作用，并由此促进全国范围内的档案治理工作有序进行。

“经济基础决定上层建筑”，是我们所耳熟能详的哲学性话语。实际上，不仅仅经济基础对上层建筑能够起到决定性作用，上层建筑对于社会发展与建设中的各项事业，同样发挥着不可取代的巨大影响力。我国古语有言：“不谋万世者，不足谋一时，不谋全局者，不足谋一域。”这鲜明点出了上层建筑在统筹兼顾社会各项事业的行进之中，所具备的指导性作用与先行紧迫性。良好的上层建筑搭建，便是要立足整体，全方位、多视角地分析社会现状，由全局出发而谋求档案管理工作的新时代变革。

具体说来，国家视角之下的档案治理工作有两个重大的影响因素：

其一，体现在顶层的决定性上。我们知道上层建筑的搭建工作，是自上而下展开与进行的，这使得在实际运行层面上，容易出现高端与基层的理念与实际形成断层。要解决这一困境，就必须在顶层设计之初，便对其进行妥善处理，绝不能够在制定档案治理方法时，将视线局限于单一的档案行业，而必须将其置于社会主义现代化建设事业的大形势之中。

其二，要对上层建筑的关联性进行塑造与强化。这是由于再出色的顶层设计，也只是作为纲领性指导而存在，其存在的最高价值便是使环绕于其中的分散性因素，产生一种严密的向心力。这种动力的产生，可以促发上层建筑与现实实践之间产生关联与反应，并形成有效衔接。这一点的达成，同样要求我们必须具备全局视角，不能将关怀与改革的步伐局限于单一的档案行业，越出自身的限制性圈层，我们还有必要从社会各行各业的现代化治理变革经验之中，寻找自身的答案。

二、全方位、多视角下的档案治理方法研究

1.改变监管理念，实施阳光监管

档案治理工作对于国家治理而言至关重要。在既往的治理经验之中，由“人情化”“感性化”而导致的问题与纰漏，占据了绝大部分。归根结底，这类问题的根源在于档案的权力监管制度尚未实现合理的公开化与透明化。正如在晦暗的环境之下才会滋生病菌，想要改善此种弊端，我们必须要使档案监管的权力在阳光之下运行。

首先，要建立档案行政监管权力清单制度，公开监管权力与事项，使档案治理在权责分明的前提下运行。需要特别强调的是，我们要对每一项权力与追责条款都进行清晰把控，不能因为某项权力的运用频率过小而放松警惕。因为角落处最容易被投机者“钻空子”，所以凡是不涉及机密与国家重大秘密的档案信息，相关部门都要严格按照条例与文件要求，按照事项、内容、序列等一一公示，以透明化、公开化作为施行档案治理工作的基本准则，使档案中的行政监管阳光、公开。

其次，还要广泛调动社会力量，使档案治理的监督与监管成为普遍性的社会共识，将参与其中的每一个主体都召集起来，形成强大的社会合力。要达成这一点，我们就要对民众的参与感与共同感进行有效塑造。具体就是要通过公开档案权力运行清单，使其处于大众的共同监管之下。

与此同时，还要充分借助信息网络技术的力量，利用诸如微信、微博等社交媒体，加强对档案与公众生活相关性的舆论宣传，使我国公民在此基础之上，能真正认识到档案与社会实践的密切关联，以及其在现实生活之中所能够产生的巨大效力。

最后，还需要认识到吸引百姓关注只是途径，我们最终的目的是增强参与性。为真正促发全民共识，打造全民参与档案治理的盛况。我们更需要依托多样平台，搭建广泛渠道，积极引导公众对档案行政权力与治理的监督与管理，倡导其参与依法治档的全过程，使档案治理真正实现全民化的监督与管理格局。

2.善用行政力量，创新档案治理方式

档案治理作为一种社会行为，其指导性根源却存在于行政管理与国家治理之中。因此，想要对档案治理进行全方位、多视角的观察，我们依然要追根溯源，从行政干预与法治谈起。具体至实施层面，笔者认为有两点至关重要：

一是建立档案行政责任清单制度，规范档案行政责任。增强档案行政管理机构履行职责的责任意识，按照权责对等的原则，做到有权必有责，有责必履行，落实“法定职责必须为”，制约不作为，违规必追究。

二是需要充分防止档案行政权力的滥用、误用。充分发挥档案行政管理功能，必须将档案行政权力纳入法制化轨道，接受司法审查，保证司法救济。将档案行政权力纳入档案行政诉讼受案范围是对档案行政权力进行监督和对档案行政相对人提供救济的最好方式，也体现了“有损害必有救济”的责任行政要求。

三、结语

综合上文所述，对于全方位、多视角下的档案治理，已经拥有了初步了解。首先，我国幅员辽阔、人口众多、行政体系层级分明，经济成分更是呈现多元化趋势。在如此百花齐放的盛世，对档案治理方法的创新性研究被赋予了重大的时代意义。

我国对于档案治理体系的管控始终是异常严谨的，既往的治理方法需要得以完善甚至可能被取代，这并不意味着价值的缺失，只是由于历史的发展与动向，始终是螺旋式上升过程，我们需要依据时代的发展趋势，以及国内外的实际形势，对档案治理工作做出精准判定与适当调适。

从个人、档案机构与国家等多视角出发，对档案治理内涵进行探析，使我们充分认识到现行的档案治理工作是一个建设有层次性与多元化的“铜墙铁壁”。一方面，档案治理体系包罗万象，其中既包括有最直观的档案管理服务机构与工作者等私人场域，同时也對事关国家顶层制度设置与搭建的档案工作机制有重大影响力。放眼全球化视角，其更是对于中国档案管理成效在国际竞争中的效力与地位也起着关键性的作用。

正是基于档案治理工作改革对个人、团体组织、国家，甚至国际有诸如上述的影响可能性，我们更需要以多种途径对其进行全方位、多视角的探讨，以期待通过此种形式能够对相关的研究起到借鉴与启发作用，对档案治理工作的新时期探讨起到正向的推进作用。

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