区块链技术在电子文件管理中的应用路径

陈勇 肖文鹤

摘要：区块链被称为彻底改变业务乃至机构运作方式的重大突破性技术。目前，区块链技术主要在金融等领域进行应用，在电子文件管理方面的应用尚处于起步阶段。该文主要探讨区块链的不可篡改性、可溯源性和智能合约在电子文件管理中的应用路径，分析其对电子文件管理的重要作用。

关键词：区块链 电子文件 不可篡改性 可追溯性智能合约

工信部在2016年发布了首个区块链官方指导文件——《中国区块链技术和应用发展白皮书2016》。该文件指出，从狭义来讲，区块链是一种按照时间顺序将数据区块以顺序相连的方式组合成的链式数据结构，并利用密码学算法，以分布式记账的方式，集体维护数据库的不可篡改性。从广义来讲，区块链是一种以快链式数据结构为基础来储存和验证数据，用分布式节点算法生成和更新数据，用密码学的知识来确保访问和数据传输的安全，用自动化脚本组合的智能合约来编辑和执行数据的新的分布式基础架构与计算范式。[1]2008年，区块链由化名为“中本聪”的学者首次提出。[2]目前，该项技术已经在合同管理、资产管理、供应链、公共服务等领域迅速铺开，并且正在构成文件档案管理的一种新技术环境。[3]区块链具有去中心化、防篡改性、安全性、高效性等特点和优势，其在电子文件管理中的应用前景广阔。其中，它的不可篡改性、可追溯性、智能合约应用，对维护电子文件的真实性和完整性、提升电子文件管理效率起着至关重要的作用。因此，本文仅从不可篡改性、可追溯性、智能合约三个方面，探讨区块链技术在电子文件管理中的应用路径。

区块链是一个无法被篡改的数据库。所有信息都会被记录在数据库中，不能被人为修改。区块链系统不依赖第三方，每个节点中都拥有完整、独立的数据记录，当数据被修改删除时会形成新的数据记录，用户只被允许操作自己的节点，无法操作其他节点。因此，即使更改了自己节点的数据，其他节点仍然可以证明原始数据的存在。区块链的不可篡改性，可以推进电子文件“单套制”归档，保证电子文件的真实性，提高电子文件的可靠性。

（一）推进电子文件“单套制”归档

目前，档案界就实行电子文件“单套制”归档问题进行了深入探讨。有的学者认为电子文件“单套制”归档是趋势，可以实施。还有的学者认为，当前的电子文件载体易老化，仅保存电子文件有可能造成数据错乱的问题。虽然有如威海市档案馆、珠海市档案馆等全国示范数字档案馆，但是由于电子文件及其载体本身的不确定因素，致使一些档案部门还未实行电子文件“单套制”归档。《“十四五”全国档案事业发展规划》明确提出“大力推进党政机关电子文件单套制归档，逐步开展其他业务系统电子文件单套制归档”。[4]区块链的不可篡改性应用，对电子文件“单套制”归档起着至关重要的作用，也就是说无须保存纸质文件，在区块链上将“单套制”电子文件进行严格加密保存即可，无须担心因电子文件载体受损造成数据错乱进而破坏电子文件的真实性问题。因为即使发生上述情形，档案工作人员也能够从区块链中找到内容不变的电子文件。从这个方面讲，区块链的不可篡改性应用，能够积极促进电子文件“单套制”归档。

（二）保证电子文件的真实性

区块链能够防止电子文件被篡改。[5]首先，区块链的分布式存储技术能够有效防止电子文件被篡改，很大程度上可以维护电子文件的原本面貌。其次，区块链每隔一段时间就会自动生成新的区块，区块上的电子文件内容向更多区块广播，久而久之电子文件的内容被传递到更多区块上，不法分子难以同时控制如此庞大数量的区块，因此区块上的数据很难被攻击、篡改。最后，若某个区块节点被攻击破坏无法运行，其他节点仍然正常工作，依然储存着出现故障节点上的数据。也就是说，电子文件的数据不会因为一个节点的故障而发生变动，容灾能力较强。因此，区块链的不可篡改性应用，可以保证电子文件的真实性。

（三）提高电子文件的可靠性

区块链基于数学算法进行信用创造机制的重构，本质上是用对机器、技术的信任替换人们对制度、契约等的传统信任。[6]电子文件是以数据库形式储存和读取的，区块链正是建立一种公开、安全的数据库方案。电子文件可靠性的判定主要包含两个方面：一是电子文件本身的准确性，包括文件内容和数据的精确程度，以及配套文件格式和结构的规范与一致；二是电子文件创建和存储过程是否符合规定和規范，即业务流程和操作的正确性。[7]因此，区块链的防篡改性应用，能够较好地适用于电子文件的创建、保存和利用阶段，提高电子文件的可靠性。

区块链是由无数节点组成的数据库，每个节点都有其完整的交易流程，依靠区块互相链接可以轻松追查节点的交易记录变化，这就是可追溯性。可追溯性使平台信息经过验证就可以被永久添加到区块链的数据库中。区块链的数据库是无法通过单一或者多个节点进行修改的，只有超过51%的节点被同时控制，区块链的数据才能被修改。[8]区块链的可追溯性应用，可以保障电子文件的完整性，保护电子文件的版权，确认电子文件的法律效力。

（一）保障电子文件的完整性

时间戳是区块链中表示数据在特定时间之前已经存在的、可追溯的记录，可以用来标识某个时刻。简单来说，区块链中的时间戳可以让各个电子文件具有时间标记，从而证明区块链在某个时间点发生了什么，并且任何人无法对其篡改。时间戳与区块链的结合可以轻松证明电子文件的时间、来源，追溯历史。电子文件在区块链中产生、传递、利用的行为都会被区块链记录下来，所以通过时间戳我们能够追溯电子文件的历史。也就是说，假如区块链受到恶意攻击而导致电子文件信息内容缺失时，我们可以在区块链上找到时间标记，从而可以确定信息从哪一个时间段开始被更改，进而找到最初的电子文件。所以，区块链的可追溯性应用，能够保障电子文件的完整性。

（二）保护电子文件的版权

保护电子文件的版权是以电子作品创作完成时间为依据，即谁能证明电子作品完成的时间最早，谁就获得该电子文件的版权。当作者完成了电子作品后，为了防止自己的智力成果被窃取，作者可以将电子作品存入区块链中保存。只要作者将时间戳、作者信息和电子作品一起打包起来，然后将其保存在区块当中，今后就能利用时间戳证明自己是最早完成该电子作品的作者，就拥有该电子文件的版权。为了防止其他人采用同样的手段争夺版权，作者可以在创作的多个阶段随时将时间戳和电子作品打包存在区块链上，即在创作的阶段记录电子作品的更新过程，这样作者验证创作时间的机会就更多。2018年4月26日，河北省版权信息数据库平台正式上线，使登记时限从过去的30个工作日缩短为一周之内。[9]版权作品登记数量呈现爆发式增长，版权服务登记平台利用区块链时间戳技术，进行可溯源登记，可以保护电子文件的版权。

（三）确认电子文件的法律效力

以时间戳的方式记录电子文件，可以追踪区块链中相对应的所有操作记录和电子文件数据。倘若电子文件证物是经过区块链和时间戳进行存储的，那么司法机构较容易验证电子文件证物的真伪。2018年6月28日，杭州互联网法院首次对采用区块链技术存证的电子数据的法律效力予以确认，[10]引发社会各界瞩目。2018年9月6日，最高人民法院公布《最高人民法院关于互联网法院审理案件若干问题的规定》，自2018年9月7日起施行。该规定对互联网法院审理案件采取在线方式、受理案件范围、互联网诉讼平台建设、在线处理起诉材料、在线证据交换、诉讼和证据材料电子化等做了相关要求。其中，第十一条规定：“当事人提交的电子数据，通过电子签名、可信时间戳、哈希值校验、区块链等证据收集、固定和防篡改的技术手段或者通过电子取证存证平台认证，能够证明其真实性的，互联网法院应当确认。”[11]这是最高人民法院首次对采用区块链技术的电子文件的法律效力应当确认的规定。区块链的可追溯性应用，弥补了仅依靠公证程序认定电子文件证据的不足，提升了电子文件证据的效力，确认了电子文件的法律效力。

智能合约是区块链中起到去中心化作用的重要计算机协议，它是以数字代码的形式来提供、验证和执行合约的，所有参加的节点都要按照事先制定的规则执行，在不需要第三方的情形下，当某个行为触发合约中的条款时，合约将自动执行，实现不可逆转且安全的交易。智能合约不需要人为手动操控，具有较高的交易效率和准确性。区块链的智能合约应用，能自动归档电子文件、自动生成“二次电子文件”、自动公开保密期满的电子文件。

（一）自动归档电子文件

智能合约是区块链分布式账本上自动化脚本生成的程序，它具有提供、验证和执行的功能，所有过程都是按程序化和数字化固定的，当条件满足时，无须第三方，合约会自动执行。智能合约在电子文档管理中可以将处理好的结果和合约本身都保存在区块链中，并且同步数据库中的节点以保证智能合约的一致性。[12]智能合约通过脚本代码体现业务逻辑并明确规则，从而實现自动化执行。在电子文件管理中，当业务部门产生电子文件时，它们可以根据智能合约明确最终归档标准、归档时间等相关规则，上传文件并将文件储存在区块链上，达成条件后，智能合约将自动进行，实现业务部门向档案部门的电子文件移交。[13]

（二）自动生成“二次电子文件”

档案编研作为档案工作的重要内容，是档案部门主动、系统、广泛地开展提供利用服务的一种有效方式。区块链技术为电子文件管理提供新途径，创新了档案编研方法。智能合约应用可以与人工加工或自动摘要系统相媲美，自动提取电子文件的文摘、目录，自动进行编研，以及完成其他二次加工的行为，帮助读者快速浏览文件，提取关键信息。只要将电子文件上传至基于区块链的电子文件管理系统，通过计算机的识别功能加上智能合约的自动执行功能，就可以自动生成“二次电子文件”。区块链的智能合约应用，减少了人工参与，使电子文件管理的效率得到提升。

（三）自动公开保密期满的电子文件

区块链的加密技术能对不同重要程度的电子文件进行加密，从而实现对电子文件不同保密级别的划分。在传统的电子文件管理过程中，由于电子文件保密级别的不同，公开的范围也不一样。区块链通过智能合约能够自动更改电子文件的保密级别，公开范围也因此发生变化。例如，对于一份比较重要的电子文件，在25年这段时间内，保密级别为机密，绝大多数人没办法查看内容，只有拥有私钥的人能对电子文件进行解密。25年期满，通过智能合约自动执行的功能，将该电子文件的保密级别设为秘密级别，然后自动在区块链中发布电子文件的摘要、目录等内容，使得区块链用户能查看大致内容。50年以后，智能合约将电子文件的保密级别改为公开，自动将全文内容公布于区块链上。

区块链作为新兴技术，应用前景非常广阔。其不可篡改性、可追溯性、智能合约在电子文件管理中的应用路径，对电子文件的单套制、真实性、可靠性、完整性、版权、法律效力、自动等管理具有举足轻重和无可替代的作用。虽然区块链并非完美无缺，但从目前来看，区块链无疑是电子文件管理最先进的技术。随着区块链技术的不断发展，其在电子文件管理中的应用路径也会不断拓展。

*本文系国家社会科学基金项目“信息网络技术驱动档案移动服务创新路径研究”（项目批准号：20BTQ103）阶段性研究成果。

注释及参考文献：

[1]中国区块链技术和产业发展论坛.《中国区块链技术和应用发展白皮书》[EB/OL].（2016-10-20）[2022-01-08].https：//www.sohu.com/a/116680506_353595.

[2]NAKAMOTO S.Bitcoin：A Peer- to- Peer Elec？ tronic Cash System [EB/OL].（2008-08-28）[2022-01-08]. https：//bitcoin.org/en/bitcoin-paper.

[3]刘越男.区块链技术在文件档案管理中的应用初探[J].浙江档案，2018（5）：7-11.

[4]新华网.中办国办印发《“十四五”全国档案事业发展规划》[EB/OL].（2021-06-09）[2022-01-08].https：// baijiahao.baidu.com/s？id=1702092429131812230&wfr=spi？ der&for=pc.

[5]张珊.区块链在电子档案管理中的适用性和应用展望[J].档案管理，2017（3）：18-19.

[6]闫鹏.区块链在电子文件管理中的应用展望[J].北京档案，2018（10）：10-13.

[7]王平，李沐妍，姬荣伟.基于区块链技术的电子文件可信保护框架研究[J].档案学研究，2019（1）：101-107.

[8]李春艳，乔超.区块链技术在大型企业集团电子文件管理中的应用——以中国石化为例[J].档案学通讯， 2020（1）：13-20.

[9]中国新闻网.河北省版权信息数据库平台正式上线[EB/OL].（2018- 04- 26） [2022- 01- 08].https：//www. chinanews.com.cn/cul/2018/04-26/8500985.shtml.

[10]新华网.杭州互联网法院首次确认区块链电子存证法律效力[EB/OL]. （2018-06-28）[2022-01-08].https：//baijiahao.baidu.com/s？id=1604508261633882123&wfr= spider&for=pc.

[11]河南省高级人民法院网站.最高人民法院关于互联网法院审理案件若干问题的规定[EB/OL].（2018-09-07） [2022- 01- 08].http：//www.hncourt.gov.cn/public/de？ tail.php？id=175169.

[12]钱卫宁，邵奇峰，朱燕超.区块链与可信数据管理：问题与方法[J].软件学报，2018（1）：150-159.

[13]何晓东，黄新荣.浅析区块链在电子文件管理中的应用[J].档案与建设，2018（2）：4-8.

作者单位：广西民族大学管理学院、广西数字档案管理研究所