合资铁路的现代化管理体制创新路径研究——以禹亳铁路为例

张 娜,史魏丽

（1.郑州铁路职业技术学院,河南 郑州 451460; 2.河南禹亳铁路发展有限公司,河南 许昌 461200）

0 引言

随着我国铁路的快速发展，合资铁路的运营模式不仅使我国铁路的建设速度进一步得到提升，而且对铁路建设和管理模式进行了创新，这对我国国民经济和区域经济的快速、稳定发展起到重要推动作用。针对合资铁路现代化管理体制的发展和创新进行系统研究，对于探索新时代下我国铁路发展指明新方向，有利于促进铁路运输企业创新发展模式。近年来，对合资铁路改革创新的研究日益增多，主要集中在：对于合资铁路改革历程的总结[1]，对于合资铁路体制创新内容的研究[2]，关于合资铁路发展中存在的问题研究[3-5]，促进合资铁路发展的对策和政策研究[6]。但上述研究主要侧重国家层面，分析合资铁路存在的问题、促进合资铁路发展的政策方向等，而从现代化企业角度入手，精细化分析具体合资铁路的管理体制创新，探索其发展的一般规律的文献较少。基于此，该文以禹亳铁路为研究对象，从合资铁路管理体制的基本模式和禹亳铁路管理体制的特点及问题入手，系统分析和研究合资铁路的现代化管理体制创新路径，探索合资铁路的发展与创新，对促进铁路运输行业的快速发展具有重要的理论意义和实践价值。

1 合资铁路现代化管理体制的基本模式

1.1 建设管理体制的基本模式

1.1.1 全能型组织模式

传统的铁路建设主要由中国铁路工程总公司和中国铁道建筑总公司两者进行统筹负责。总公司包括综合工程局和专业工程局，工程局主要负责施工作业。铁路总公司下属的各分铁路局也可根据具体项目需求，设置工程公司等。铁路总公司和铁路分公司既是铁路施工的领导部门，又是铁路施工的职能部门，铁路内部基本形成全面且全能的铁路建设组织模式。这种模式可以由铁路公司统筹计划、设计、施工等工作，规划性较强，但建设效益及效率不高，造成一定的资源重合和浪费。

1.1.2 建设指挥部模式

传统的建设管理体制显著特点是投资者、建设者和运营者相互融合，没有明显的甲方和乙方之分。在建设过程中，根据具体项目涉及的部门，抽调各管理部门和职能部门的部分人员形成临时建设指挥部。当建设项目阶段性完成后，即撤销该部门，原有人员调回。该模式可以形成一定的约束和激励机制且便于项目管理和统筹分配，但也存在建设超出工期和预算成本等问题，不利于建设经验的积累和共享。

1.2 运营管理体制的基本模式

1.2.1 运输生产组织模式

尽管合资铁路发展近几十年，合资铁路运营管理体制有所改变和发展，但现有合资铁路内部仍保留着国铁运输生产体系的主要模式，其中拥有很多种类的部门，运输生产过程仅依靠内部各个部门间的协作来完成，存在运营效率低、运营成本高等问题。

1.2.2 分块运营管理模式

合资铁路按照专业和分工不同，设置各个基层站段，各个站段间相对独立，只接受合资铁路公司的统一领导。在基层管理层面，机、车、供、电、辆等基层站段组织功能比较完备，而且党、政、工、团、人事、财务、安全、业务等也应有尽有，并且后勤保障体系也相对较为完整，由于站段之间的联系较少，这时由铁路局的职能部门起到不同专业站段间的协调作用，如果同层之间横向协调不顺畅，就很难实现资源共享。

1.3 投融资管理体制的基本模式

1.3.1 项目融资、特许经营

该模式是以合资铁路的预计收益和铁路资产作为担保，从银行贷取金额投入建设合资铁路，再从后期铁路运营收益中分期偿还贷款的投融资形式。其中政府以特许企业经营合资铁路的方式获取部分铁路的股份。以该模式建成的合资铁路有广州轻轨项目工程等。

1.3.2 多元化投资、市场化运作

该模式是参考现代化股份制公司投融资模式，通过出让股权等形式吸引外界投资，铁路的运营由股份制公司统一进行管理，并建立相应的奖励和惩罚机制，提高合资铁路的投资收益。

2 禹亳铁路现代化管理体制的特点

2.1 建设管理体制的特点

2.1.1 合资建设，联合经营

禹亳铁路发展有限公司由市、县政府平台公司和河南省漯周界高速公路有限责任公司、河南中航铁路发展有限公司、新疆北新路桥集团股份有限公司、中国葛洲坝集团投资控股有限公司、北京国开泰富公司等出资构建。禹亳铁路公司是属于自主经营、具有独立核算、承担自负盈亏、拥有独立法人资格的一大经济实体，并且作为三洋铁路等项目的法人，对三洋铁路等项目的资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产保值增值等方面实行全过程负责制。

2.1.2 以公司法人治理结构为基础的管理体制

禹亳铁路公司是按照项目法人责任制和现代企业制度规范组建的，担任着建设时的组织者和建成后的管理者重要角色，并对项目的资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产保值增值等方面实行全过程负责制。

2.1.3 以项目法人责任制为基础的建设管理模式

禹亳铁路的建设管理以国家基本建设改革措施为导向，项目法人责任制始终采取全过程招投标管理制度，并对建设质量进行严格把关，强调赏罚制度，实施过程实行合同化管理方式以确保法律保障。通过实行项目法人责任制，禹亳铁路坚持落实以管理制度的全过程建设，保证其建设质量。

2.2 运营管理体制的特点

2.2.1 公司制的运营管理主体

禹亳铁路公司实行全过程负责制，以实现公司最高价值为目标，以公司经营问题为约束条件，优化建设管理制度。属于自己经营并负责公司盈利和亏损的市场主体。

2.2.2 自主经营的运营方式

禹亳铁路公司虽然将部分业务委托给第三方实施，但其铁路经营权依然掌握在禹亳铁路公司，第三方需要遵守公司的所有管理制度，并统一听从公司指挥管理。即，铁路运营权完全掌握在禹亳铁路公司，公司实行自主经营的运营方式。

2.2.3 规范的法人治理结构

为了使公司的决策、所有和管理相互之间形成科学平衡，特健全公司治理结构体制，以确保公司重大事项或者决策问题得到科学研判和实施。公司的决策、所有和管理等组成的架构层和体制机制组成的保障层共同组建了禹亳铁路公司的法人治理结构。

2.3 投融资管理体制的特点及问题

2.3.1 分层融资

融资的方式一般包括间接筹集和直接筹集。间接筹集是指隶属于禹亳铁路公司的股份制公司的融资方式，直接筹集是禹亳铁路公司的融资方式。不同的项目有不同的融资方式。

2.3.2 项目风险分担

禹亳铁路公司为了防止项目出现风险所背负的全部责任，制定了风险分担制，规定了与项目相关的所有企业、行业均需承担风险责任。

2.3.3 适时适度融资

禹亳铁路公司为了规避项目资金过剩、资金滞后或不足带来的影响，需要根据项目的情况制定合理的融资与用资的资金量，期间还需要依据公司财务作出合理的项目预算。

2.3.4 不断优化融资结构

禹亳铁路公司资金使用和投入需要与所投项目所需求的资金数额相匹配，不仅可以有效提高项目资金使用效率，并且可将项目风险降至最小，以保证公司融资时的安全、经济及可行性。

3 合资铁路现代化管理体制的创新路径

3.1 建设管理体制创新路径

3.1.1 规范法人治理结构，是合资铁路建设管理创新的制度基础

我国铁路行业中管理体制的关键要点是创新公司制度为铁路建设和后续管理的主导。合资铁路作为铁路的建设者和运营者，要严格按照公司法人制度和现代企业的管理制度。合资铁路公司全面负责的不但包括铁路项目建设前期的调研和资金的筹措，还包括铁路项目建设过程，以及后期建成通车后的运营管理、资产和利益的分配。根据现代公司管理体制，为保障合资铁路的重大事项科学决策和及时性，合资铁路的董事会定期及时召开，还要每个季度召开股东会汇报项目进展和资金使用情况。合资铁路的执行层须严格落实铁路建设工期、工程质量和投融资三个关键，达到保证工期、保证质量和保证经济效益的目的。

3.1.2 发挥合资建路优势，调动股东方的建设积极性

合资铁路一般会由多行业的股东方参与，为保证铁路建设的顺利实施，应发挥各行业在铁路建设的优势，以利益分配为导向，积极调动各个行业股东的工作积极性。对于铁路重要项目的立项、跨部门等协调方面，应积极调动投资方的资源和优势；对于铁路项目建设过程中易出现的设计、施工以及运营过程中铁路运营维护等方面，应积极调动交通及建设领域投资方的积极性，从而克服铁路企业自身的局限性。

3.1.3 依靠科技进步，提高铁路施工现代化水平

科技是第一生产力，在铁路施工中，将技术创新放在首要位置，在施工过程中积极采用提高生产效率和安全性的新技术、新工艺和新设备，提高施工过程中的技术含量，以保障施工效率和质量；在铁路运营过程中，应以提高铁路运营的信息化为导向，积极学习国家铁路成熟的运营维护方面的技术创新。

3.2 运营管理体制创新路径

3.2.1 实现早投产、早见效，提高投资效益

公司打破传统铁路的运营模式，实行“边建设、边运营”的方式，从而实现早投产、早见效，不用再像以往花费整修时间，以提高公司投资效益。

3.2.2 精简机构和人员，提高劳动生产率

在公司管理方面，为了发挥公司管理层的最大作用，把管理层以公司及分公司进行划分。为了便于公司管理，可以将公司与分公司的相关部门进行合并，这样不仅可以精简部门机构和人员，还可以提高工作效率，给公司创造更大效益。

3.2.3 有效地降低成本

合资铁路公司通过采取设立站区或公共设备等措施，最大限度地减少了公司的成本，并且可以提高设备的利用率及实现资源共享。

3.3 投融资管理体制创新路径

3.3.1 政府充分发挥对铁路发展的支持推动作用

铁路属于准公共产品，具有明显的自然垄断特征，而且其具有很大的外部效应。基于此，政府不仅要加大对铁路建设的投资，而且更要发挥支持推动者的重要作用。政府作为支持推动者，需要从两个方面发挥其作用，一方面，要通过相关的法律法规和产业政策体系制定，加强对铁路的监管约束力度，扩大铁路投资资本来源（如社会资本），并为其创造良好的体制环境和政策环境；另一方面，要通过多种方式发挥好政府投资对社会资本的带动作用，如可采用投资补贴、时间差投资等方式进行。

3.3.2 打造正规的投融资主体

合资铁路投融资模式若进行创新，组建起合资铁路公司就是其模式创新的最重要表现之一，并以此模式作为投融资主体进行正规的市场化运作。在打造正规的投融资主体过程中需特别注意把握好以下两点：

（1）实行多元化投资模式，并且需要安排合理的股权组成架构。因为多元化投资是建立各股东间有效制衡机制的首要条件，而合理的股权组成架构则是构成这种制衡机制的前提。

（2）严格根据《公司法》规定完善合资铁路公司治理组成架构，掌握各自的权力责任和工作制度，确立科学合理的决策机制体系。

3.3.3 实行投融资、建设、运营一体化运作

实行一体化运作方式的优点是可以在项目建设时就考虑项目以后在运营过程中可能会出现的各种情况，全面把握建设和运营期间的状态，从而缩短项目建设与运营的过渡期，并引导投资者进行适时适度投资，以提高综合投资效益，使项目初期的设计优化和工程质量得以保证，真正体现出“多、快、好、省”。一体化运作可实现公司项目“早投产、早见效、早还贷、早受益”。

4 总结

该文以禹亳铁路为研究对象，从合资铁路管理体制的基本模式和禹亳铁路管理体制的特点及问题入手，提出合资铁路的建设管理体制、运营管理体制、投融资管理体制等现代化管理体制创新路径并进行系统分析。经分析该文所提出的合资铁路现代化管理体制的创新路径可改善合资铁路经营状况，加快铁路运输行业的快速发展。