礼貌原则视角下间接性拒绝策略分析——以《觉醒年代》人物对话为例

张 瑜

（云南师范大学，昆明 650500）

引言

无论在何种文化中，作为一种社会现象，礼貌在人际关系的建立和维护中起着举足轻重的作用，如帮助减少交际双方的摩擦与矛盾。在汉语中我们经常听到“婉言谢绝”的说法，婉言便是受礼貌原则的影响。许多学者，包括布朗和莱文森认为间接言语行为与“礼貌”相关联；赛尔也提出，礼貌是间接言语行为的主要动机，间接言语为听话方提供了选择的余地。但以上学者都以请求言语行为为范例，从而忽略了拒绝言语行为往往更注重礼貌，[1]尤其体现在间接拒绝言语行为上。“拒绝”这一言语行为本身就是一种威胁面子的行为，但在中国人日常的交流活动中，由于注重礼貌而并不倾向于直接拒绝对方，这种本质上的特殊性就决定了拒绝言语行为要采用恰当的方式方法，以保证顺利达到言语交际目的并维持社会交际关系。

本文以热播剧《觉醒年代》（以下简称“《觉》剧”）里的对话为文本语料，鉴于该剧故事发生在中国20世纪20年代中国思想启蒙初期，思想启蒙的“先觉者”是有文化的先进分子，他们致力于解放国人思想。我国是崇尚礼节的国度，剧中频繁出现人物大量使用间接拒绝言语场景，符合当时背景下文人言语交际特征。剧中人物形象鲜活，体现了中国式的传统礼貌。本文着重分析礼貌原则视角下间接性拒绝言语语用策略，了解间接性拒绝言语产生的语用效果，感受其在交际中的积极作用，并通过实例证明，实施成功的间接性拒绝策略与遵循礼貌原则两者密不可分，只要表达得当，间接拒绝言语行为也同样具有艺术性。

一、理论基础

（一）礼貌原则

交际礼貌原则是Leech于1983年提出的一条重要的语用原则，Leech阐释的礼貌原则初衷是为了“拯救”Grice提出的“合作原则”。因为，前者的“合作原则”解释了说话人如何通过有意违反合作原则的准则来含蓄间接地表达自己的意图，却没有解释为何要时常拐弯抹角地表达自己的意图。实际上，这已涉及礼貌问题，在合作原则的基础上，Leech提出的原则解释了这些交际现象，在他看来，这也正是间接性言语行为等出现的理据。Leech的礼貌原则产生了极大的影响，在学界中被大多数学者认可，在实际分析研究中被广泛运用，他的礼貌原则包含六个准则，即：一是得体准则，减少表达有损他人的观点；二是慷慨准则，减少表达有利于自己的观点；三是赞誉准则，减少表达对他人的贬损；四是谦逊准则，减少对自己的表扬；五是一致准则，减少自己与他人在观点上的不一致；六是同情准则，减少自己与他人在感情上的对立。

（二）间接性拒绝言语行为

塞尔在1979年给间接言语行为的定义是，间接言语行为是通过实施另一种实施行为的方式来间接地实施某一种施事行为。[2]塞尔把说话人在间接地使用语言时所实施的两种言外行为称为首要言外行为和次要言外行为。首要言外行为体现说话人的真正意图，次要言外行为是说话人为实施首要言外行为所实施的另一个言外行为。次要言外行为与句子的字面意义相吻合，首要言外行为却不仅是字面上的。间接言语行为习惯上被分为规约性间接言语行为和非规约性间接言语行为，前者的言语意图可通过固定语言形式表现，直接被听话人所理解，人们能普遍接受；后者则是受话语所在的语境条件的影响。本文主要从非规约性间接言语行为的角度来分析《觉》剧中人物对话间接性拒绝行为的语用策略。

“拒绝”言语行为是针对对方的请求、邀请或建议之后，说话人所做出的一种“不合作性”选择，[3]按照划分的方式可分为直接拒绝、间接性拒绝等；而在“以和为贵”的中国传统文化背景下，实施间接性拒绝言语行为在我们的生活中更为普遍，其使拒绝更委婉、更具可接受性。由于间接性拒绝言语行为出现的原因较复杂，或出于礼貌，又或为了给对方面子，保持和听话人和谐的人际关系，因此，拒绝的策略和方式往往更值得人们去注意，届时会采用相应的拒绝策略来表示或达成自己的拒绝目的。

二、拒绝策略的分类

语用策略是说话者组织语言所用的一种方式，其作用是最大限度使听话人理解其言语目的与意图，并产生有益于双方的言语效果。许多学者曾对拒绝策略做过分类和研究。如马月兰2000年在其写的《中美拒绝策略共性比较研究》一书中，把拒绝策略分为11类，分别为回避策略、转移请求者的注意力、推迟策略、批评教育策略、建议策略、假同意策略、暗示策略、模糊表达策略、开玩笑策略、客观策略、主观策略。[4]实际上，可将之简单归纳为不同程度的间接性拒绝言语行为所用的拒绝策略。英国学者斯塔布斯（M.Stubbs）的《语篇分析中》将拒绝策略划分为深层和表层两种。深层指说话的间接程度，深层拒绝策略是指用含蓄委婉的话语来表达拒绝意图，以求对方从话语中推到“言外之意”[5]，这与本文所要探讨的间接性拒绝言语策略有共通之处，因此，在前人研究的基础上，本研究结合自身调查所运用到的语料，将策略总结为10类：理由策略、感谢策略、道歉策略、称赞策略、移情策略、假同意策略、建议策略、回避策略、批评教育策略、暗示策略。以下将对《觉》剧中使用的间接拒绝策略提供相关示例和分析解释。

三、礼貌原则视角下的间接性拒绝策略

（一）理由策略

言语交际行为中，策略的选择涉及语用取效问题。当建议或要求等驱使性言语行为由权势、辈分、地位比自己高的人提出来时，拒绝的理由和解释尤为重要，用理由策略拒绝会显得有礼貌且有理有据，因此更具说服力，理由策略也是人们实施间接拒绝策略时最常见的一种，举例如下。

宋管家：二位小先生，请跟我去见见我东家，他一定有重赏。

陈延年：别别别，举手之劳，重赏就不必了，我俩也得回学校了。

以上例句中，对话发生在陈延年兄弟俩在街边卖书时捡到宋管家的钱包，激动之余，为表感谢，宋管家请兄弟俩到家领赏。对话中，若陈延年直接拒绝可能有损宋管家的面子，此时可考虑使用理由策略拒绝。

基于礼貌，交流者在交际中要选择适当的语用方式，尽量让别人少吃亏，尽量让别人多收益，达到使双方都满意的交际目的，尤其在以上例句的言语环境中，管家属于长辈，辈分较高。如说话人的拒绝是由于客观因素不得不导致的拒绝，便易于求得对方的理解，很好地体现了“得体原则”。

（二）感谢策略

感谢策略是感谢语加上拒绝语的策略，即在对方提出邀请或建议时的情境下常用，听话方并未直接表示拒绝，而是先感谢，体现对对方的尊重，为后出现的拒绝言语起到缓冲的作用，例如蔡元培请求陈独秀接替已故刘师培教授工作的对话——

蔡元培：我曾经跟您说过多少次了，我也请求您能到编纂处来接替他，因为我相信只有您有这个能力，因为您要是不来的话，那这个工作基本上是流产了。

陈独秀：蔡公，我谢谢您对我的信任。

蔡元培：不不不，仲甫，你我都是兄弟，我们何必谈谢字，我现在就想听您一个准确的回答即可。

陈独秀：蔡公，我考虑再三……

蔡元培：您考虑，您考虑考虑，刚才我跟您说的那些，您多多考虑一下。

陈独秀：蔡公，我是要走的。

在上述例句中，陈独秀在拒绝对方请求时，采用的就是先感谢对方、先保护对方的面子，为接下来的拒绝做好铺垫，然后才实施拒绝的，遵循了礼貌原则的得体准则。在体现一定礼貌的同时，降低对对方情绪上的伤害，增强对方接受拒绝的可能性，维护双方关系的和谐。

（三）道歉策略

道歉策略是在实施拒绝言语时常用的方式。当说话者无法满足对方的要求时，先表达歉意，然后再拒绝，会使对方感觉到有礼有节，如下列对话中，反派张长礼想策动北大教授复古派三人反对陈独秀，以瓦解学生运动，而有意宴请三人时，就使用了道歉策略——

辜鸿铭：无功不受禄啊，我辜鸿铭从来不吃无名之席，还是请二位把话说清楚些好啊！

张长礼：嘿嘿，三位，三位啊还是上楼入座谈吧，请请请！

刘师培：二位，恕我无礼。本人天生胆小，今日内心十分忐忑，不敢喝这无名之酒，还请二位说清楚缘由为好。

实际上，该段对话使用了两种间接拒绝策略。第一个是回避策略，张长礼为了避免暴露自己宴请的“好意”，维持对话的持续进行，对辜鸿铭的要求并不直接回应，而是用转移话题的方式来延时回答；第二个是道歉策略，刘师培鉴于张长礼是东家，因此，对于张长礼邀请上楼谈的请求并未直接拒绝，而是表示歉意，委婉地拒绝，起到了缓解尴尬氛围的作用。另外，其采用的间接拒绝策略很好地体现了礼貌原则中的谦逊准则，刘师培尽量多地贬低自己，使得拒绝更容易让张长礼接受，显得更有修养与礼貌。

（四）称赞策略

称赞策略是先认可和赞扬对方，使对方面子上得到满足，以降低后来使用的拒绝言语对对方面子的威胁程度，缓和因拒绝导致的尴尬。

蔡元培：仲甫啊，这文科学长相当于北大的副校长，统领文学和社会科学各个门类，你现在不是正是提倡和号召民主科学吗？这是你最好的舞台呀！

陈独秀：正是因为责任重大，所以我才不敢贸然领命，我毕竟没有读过正经大学，也没有过教书育人的经历，这滥竽充数岂不误人子弟?若是耽误了老兄你的宏伟大业，那罪莫大焉了！

上述对话中，陈独秀实施了直接拒绝显得过于唐突，另外，说话人在双方认知语境下——大学教授需有教学经验、学识渊博，才能担当大任，将本次交际失败的责任全部归属到自身问题上，遵循谦逊原则旨在以“说话人”为出发点，自夸往往是不礼貌的行为，贬低自己会显得更得体、更礼貌。谦逊是中华民族的传统礼仪，自谦的言语令听话者感受到了尊重，因此，交际中遵循谦逊准则，是维护人际关系和谐发展的重要手段。

另外，上段对话也遵循了赞誉准则。在间接拒绝言语中，就已经含有对请求方的赞誉，如陈独秀在贬低自身的同时，对蔡元培的工作给予了称赞，因此，赞誉原则和谦逊原则构成了一对“姐妹准则”，这两者往往会同时存在于同一语境中。

（五）移情策略

交际双方感情互通，互相理解对方的处境和用意，此称之为“感情移入”。在拒绝时使用这一策略，能够表达对对方的理解和关怀。例如以下对话。

柳眉父亲：我们两家能不能合作，把三个孩子送到美国去留学，手续我来办，费用也可以承担……

陈独秀：柳先生，这已经是您第二次提这件事了，我很感谢您的美意，也理解您的心情，但是我还是要坦率地告诉您，这事并不可行。

礼貌原则中的同情原则涉及双方的“心理感受”，在言语交际过程中是要求照顾双方情绪，尽量减少双方的反感，体现出一种“求和”的心态，便于与听话者产生共鸣，增加听话者的理解，使拒绝行为让人更容易接受。

这段对话的话语背景是陈独秀并未了解到儿子陈延年与柳眉的关系，断然拒绝容易伤了两家的“和气”，也会让柳父失望，但又由于作为父亲太了解陈延年的性格，因此先是表示感谢，理解柳父作为父母的心情，委婉拒绝了柳父提议两家合作的提议，并在后来的谈话中解释为人父却做不了陈延年的主，并为此感到抱歉。这一策略在增加交际双方情感共鸣的同时，减缓了因拒绝带来的情绪冲击，还能得到柳父的理解和同情，这一拒绝言语就显得更得体，很好地体现了同情准则。

（六）假同意策略

假同意策略是在对方提出要求时，拒绝方一时难以拒绝，便用“表面允诺”的方式来婉拒，以缓和氛围，即使这种“允诺”是临时的、口头的，但其目的在于安抚说话方，保证言语交际活动的顺利进行，所以，这样的话语也具有使被拒绝方面子上获得满足的功能，如下列对话。

吴炳湘：我怎么听说，你是陈独秀的忠实信徒啊，来吧，先喝一杯水，跟我说说，他们最近和你们说了些什么？

许德珩：吴总监，您高抬我了，我就是一普通学生，我跟他们平时连面都见不到，怎么知道他们说些什么。

吴炳湘：许德珩，你知道我今天亲自来问你，就是想要给你一条生路，你怎么不配合呀！

许德珩：我想配合，吴总监，所以刚才我说的都是实话，您总不能让我说假话来跟您配合吧。

上述对话中，许德珩作为北大的一名青年学子，因为游行被抓进监狱，面对警察局长的审问，许德珩对警察局长的要求没有直接的拒绝或否定。介于话语环境的特殊性，若当时直接拒绝会激怒警察局长而得不偿失，假同意策略的使用也是为了能保护到陈独秀和李大钊先生，展示了许德珩聪明有胆识而不失礼节的特性，表面看似顺承对方的意愿以表示意见的一致性，实则拒绝警察局长要求配合说实话的请求。

作为拒绝者，这样做的目的也是为了遵守礼貌原则中的一致原则，一致原则要求说话双方在言语交际时，观点和看法尽可能地趋于一致，从而减少双方不必要的言语冲突，显得沉着而不失礼貌，从而实现话语的正常进行。

（七）建议策略

建议策略一般用于拒绝方满足不了对方的要求，而试着站在对方的角度或立场上思考问题，以表示对被拒绝方的关心，它是一种补充策略，如剧中蔡元培等各大高校校长到警察厅交涉，要求释放被捕学生的一段对话中，就运用了建议策略——

某高校校长：吴总监，现在北京各校均要开始总罢课，起因就是这些被捕的学生，如果事情闹大了，后果不堪设想啊……

吴炳湘：诸位大贤都知道，您是政界高官的座上客，我也给您提个醒。

某高校校长：您说！

吴炳湘：只要您能在徐大总统那讨来一纸手令，兄弟立马放人，怎么样?

这段人物对话的言语背景中，说话方都是德高望重的北京各高校校长，作为京师警察厅局长，若当着各位大贤的面直接拒绝，会显得过于鲁莽，有失身份，为维护各校长的面子，因此，在间接拒绝时先对被拒绝方表示赞誉，以此缓和交际时的“紧张氛围”，然后提出建议，以达到平和交际的目的。上段对话中除遵循建议策略外，同时还遵循了礼貌原则中的赞誉原则。

（八）回避策略

回避策略是指针对被拒绝方提出的建议和请求等不作正面回应，不直接表达拒绝的言语，选择沉默或转移话题、拖延的方式，来间接表示自己的拒绝意愿。如下段李大钊与其夫人的对话——

李大钊：那这样，姐，咱俩再商量商量，我答应你，从此以后我好好吃饭，但是你也得答应我，你不能再往外跑了，你说现在外边那么乱，我不在你身边，我又没法照顾你，我已经对你亏欠很多了。

赵纫兰：憨坨，你知道吗？葆华现在可随你了，这每天一大早就在那晨读，他背不下来诗啊，连饭都不吃，多像你小时候啊……

上述对话中，赵纫兰想到学校看望李大钊，李大钊担心外边乱不想让她往外跑，因此，提出“你不能再往外跑了”的要求，赵纫兰对此请求并未直接回应，而是用与对话不相关的其他话题来表示拒绝。若从利奇的礼貌原则来分析，赵纫兰的间接拒绝言语行为违反了礼貌原则，但赵纫兰的这一拒绝行为实际上是为了遵循礼貌原则中的得体准则，因为，直接拒绝会让对方少受益、不愉快，因此，她故意提起请求者感兴趣的另一个话题，将其注意力转移到其他话题上，从而达到拒绝的目的。

（九）批评教育策略

这一间接拒绝策略常出现在上级对下级的拒绝，或身份、地位高的人对听话人拒绝的言语环境中，拒绝者往往有理有据、就事论事，用道理来暗示被拒绝方请求的不合适，实际上已经暗含拒绝请求之意。如剧中北大学子与蔡元培校长的对话——

蔡元培：同学们，你们有什么意见要表达，请讲。

学生：蔡先生，我们想请您解聘张勋的帮凶辜鸿铭。

蔡元培：你们有辜鸿铭帮助张勋复辟帝制的确凿证据吗？

学生：先生，报纸上就是这么写的。

学生：对，我们从报纸上看到了。

蔡元培：（摇头）做学问的，不能人云亦云，这是我反复强调的北大学风,你们的想法我知道，你们的意见我也清楚，不过，你们的意见，必须要经过校评议委员会决定，我个人说了不算。

上述对话中，蔡元培就采用了批评教育策略，其委婉拒绝的方式更容易让学生们信服。为人师表，应尊重学生言行，蔡元培未直接拒绝，而是通过其角色条件，教育了请求者为人处事的原则，使得双方都达到交际目的。对话同时还遵循了让别人少吃亏、尽量让别人多受益的得体准则。

（十）暗示策略

暗示策略是说话方不愿或不便明白地说出拒绝理由时常使用的策略，用含蓄的言语，使听话方能根据共知背景和语境领会其意图，同时还避免了与请求者发生直接冲突，如下段对话——

张丰载：陈独秀现在已经不当文科的学长了，正是策动这些人去找他算账的好时候，同时可以借此机会，瓦解学生运动。

吴炳湘：你不就是北大的嘛，这事你来做。

张丰载：总监，我是北大开除的。

吴炳湘：嗯？

张丰载：不是，我不是不愿意做，我人微言轻，恐怕还得您老人家亲自上阵才行。

对话中，两者的共知背景就是策动北大的教授需要自己人来策动，而张丰载的回答看似是多余回答，且并非回答了对方的问题，实际上已暗示拒绝。张丰载作为吴炳湘安插在报社的“密探”，从身份地位上来看，被拒绝方吴炳湘是其上司，趋于礼貌和不敢冒犯的缘由，其遵循礼貌原则中的谦逊准则来间接拒绝。谦逊准则是多贬低自己，贬低自己会显得更加礼貌，采用暗示策略委婉拒绝请求方，能维护双方的关系。

四、结语

文章依据礼貌原则理论、言语行为理论，对《觉》剧中实施的间接拒绝言语策略所体现的礼貌原则分别进行分析，发现从礼貌原则视角来看，间接性拒绝策略的运用大都出于礼貌，礼貌原则在间接性拒绝言语行为中均有所体现，且大部分间接性拒绝都是为了遵循“得体准则”，此时，学会“礼貌地拒绝”显得尤其重要。间接拒绝是一门艺术，在实施间接拒绝言语时要选择合理的方式与策略，兼顾礼貌，顾及被拒绝方的感受，有助于维持良好的言语交际活动。任何学者所归纳的拒绝策略都不具有普遍性，文章仅选取《觉》剧中的人物对话作为语料，无法囊括更多的间接性拒绝言语策略，因此，对于拒绝策略的研究及分类还需根据具体的语境来分析概括。