产学研背景下河南省校企专利合作申请网络特征分析

杜春芳

摘 要：本研究旨在通过对河南省近20年校企专利合作的趋势特征、学科特征及网络特征等进行计量分析，揭示现阶段校企产学研合作创新现状及其行为特征，以期对河南省校企技术创新合作活动情况有一个总体认识。结果表明：河南省校企产学研合作的力度不断加强，区域合作发展的模式基本形成。但无论是高校还是企业，合作的对象主要局限于河南省内，且合作主体主要为省属高校及国有大中型企业，中小企业参与不足，合作的广度和深度都有待增强。

关键词：河南省;高校;企业;专利合作;网络特征

中图分类号：G258.6   文献标志码：A     文章编号：1003-5168（2022）2-0143-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.02.034

Analysis on the Characteristics of Patent Cooperation Application Network between Schools and Enterprises in Henan Province under the Background of Industry University Research

DU Chunfang

（Henan University of Science and Technology，Luoyang 471023，China）

Abstract：Through the quantitative analysis of the trend characteristics，discipline characteristics and network characteristics of universities and enterprises patent cooperation in Henan Province in recent 20 years，this paper reveals the current situation and behavior characteristics of  industry-education-research cooperation innovation in order to have an overall understanding of the universities and enterprises technological innovation cooperation activities in Henan Province.The results show that：the universities and enterprises cooperation in Henan Province has been strengthened，and the model of regional cooperation and development has basically taken shape.Whether universities or enterprises，the objects of cooperation are mainly limited to the province，and the subjects of cooperation are mainly provincial universities and large and medium-sized state-owned enterprises.The participation of small and medium-sized enterprises is insufficient，and the breadth and depth of cooperation need to be enhanced.

Keywords：Henan Province;university;enterprise;patent cooperative;network Characteristics

0 引言

产学研相结合是科研、教育、生产不同社会分工在功能与资源优势上的协同与集成化，是技术创新上中下游的对接与耦合。产学研相结合有利于各方发挥资金、人才和市场环境优势，实现资源互补，协同发展。习近平总书记在党的十九大报告中明确提出，“深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技術创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化”。在宏观层面，产学研相结合能推动经济增长方式由要素驱动向创新驱动转变，在微观层面，产学研相结合能实现企业、高校和科研院所等主体的深度融合，形成创新合力。

近年来，我国有不少关于校企产学研合作方面的学术研究，可归纳为三个方面。一是以高校作为研究对象，探析校企合作网络的特征，许敏等介绍了长江三角洲地区上海市、江苏省、浙江省、安徽省共71所高校与企业合作申请的发明专利数据，比较分析之间专利合作的网络空间分布特点[1];刘桂峰等运用社会网络分析法绘制了“211高校”与企业、其他高校的专利网络合作图[2]。二是研究校企合作网络的空间演化和结构特征，刘凤朝等以中国“985高校”为研究对象，分析了1985—2009年间“985高校”在“高校-高校、高校-研究机构、高校-企业”专利合作网络结构及空间分布的演化路径[3];李文静研究了广东省校企专利合作创新网络的特点和差异，发现广东省校企技术合作呈现出有别于国内普遍规律的特点[4]。三是从专业类高校或者某一技术领域出发，探讨校企协同合作的网络特征，刘晓琴等从航海类高校合作专利的视角出发，调研了4所航海类高校协同创新的数量、主体类型、专利质量等特征[5];封丽等利用社会网络分析法，从合作专利的视角出发，对南京地区4所工科类学校的专利数据进行深度挖掘和分析，揭示了合作专利的趋势特征、学科特征和网络特征[6]。

综上可知，已有的文献大多是从宏观上探讨高校产学研合作的演化或特征，或是对各省区市间产学研合作情况进行比较研究，或是从专业、特色类高校出发，在微观层面上比较各高校间的合作行为，未见有从宏观和微观两个层面对某一地区校企的产学研技术合作行为及特点进行研究。基于此，本研究以河南省为例，在产学研背景下，对河南省高校和企业合作发明专利情况进行剖析，揭示现阶段校企合作创新现状及其行为特征，以期对河南省校企技术创新合作情况有一个总体认识。

1 数据来源与检索方法

本研究所有数据均来自智慧芽专利检索平台。选择原始申请专利权人为（大学or学院）and（公司or集团or企业or工厂）and原始申请人地址为河南省，检索时间段为2000年1月1日—2020年12月31日，检索日为2021年2月3日。由于数据样本量太大，且发明专利更能代表技术的水平和含金量，本研究只统计发明专利量。校企合作專利是指高校和企业共同申请的专利，只要专利权人中包含了高校和企业，都属于校企合作专利，其中剔除了不符合条件的专利，如：“河南科学院生物研究所有限责任公司”“中国烟草总公司职工进修学院”“河南省科学院化学研究所有限公司”等，共检到2 717件发明专利。

2 河南省校企合作专利特征分析

2.1 校企合作专利趋势特征分析

从图1可以看出，河南省近20年校企合作专利可以明显地分为三个阶段。第一个阶段为2000—2004年，校企合作是松散的;第二个阶段为2005—2012年，校企合作专利总量一直处于平稳增长态势;第三个阶段为2013—2020年，校企合作专利呈爆发式增长。从图1可以看出，校企合作专利趋势变得“陡峭”，由2013年的118件增长到2019年的536件，7年间共增长了3.5倍。需要说明的是，由于发明专利需要18个月的审查期才可以公开，2020年的发明专利数据并不能代表实际的发明专利量。

2.2 校企合作专利学科特征分析

对校企合作专利的学科特征进行分析，可以及时洞察创新技术研发与高校优势学科的“契合”情况。图2显示了河南省近20年校企合作申请专利的学科特征构成。从图2中可以看出，在河南省校企合作的所有发明专利中，有860件专利集中在C部（化学），其次是G部（物理），共有656件发明专利，再次是A部（人类生活必需）、H部（电学）和B部（作业;运输），分别有发明专利481件、456件和411件，其中最少的为D部（纺织;造纸）。由此可以看出，河南省校企合作的专利主要分布在化学、物理、电学和生活必需品等技术领域，而这些领域大多属于传统的制造业和服务业，反映出河南省在科技领域的物理、化学和服务业等传统行业领域积极开展产学研合作。

2.3 校企合作专利的网络特征分析

2.3.1 合作模式。2006年2月，国务院发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》，提出建立以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系，推动企业与高校进行全面合作。因此，本研究将校企合作专利分为两类，一类为高校为第一申请人，一类为企业为第一申请人。高校为第一申请人时，高校是该发明专利的主体。如果第一申请人是企业的话，就认为企业为该发明专利的主体，企业为该发明提供主要的研发人员。企业不仅是生产的主体，更是技术开发和应用的主体，高校主要为其提供技术支持和环境条件。

从河南省校企合作第一申请人来看，可以分为两个阶段（见图1）。2000—2009年，主要以高校为第一申请人申请校企合作专利，这一阶段校企合作专利的总量较少，主要由高校主导，但优势并不明显。第二个阶段为2010年以后，在校企合作专利中，企业为第一申请人的合作专利大幅度增加，远远大于同时期以高校为主导的校企合作专利数量。由图1可以看出，在2010年以后，河南省企业的创新实力、整体效率都在大幅度增强，以企业为第一申请人的校企合作专利占河南省校企合作专利的60%。

2.3.2 合作广度。在分析合作广度之前，先分析校企创新成果主要集中在哪些专利申请人手里，并据此进一步分析其合作的广度和深度。图3列出了河南省近20年专利权人排名。

从图3可以看出，郑州大学的校企合作专利数量为417件，位列第一名，郑州大学是河南省唯一的“211”建设高校，是省部级综合性大学，各学科优势突出，科研实力和学术背景较强;排名第二的是国家电网公司，其有着雄厚的资金和科研实力，在全国大多数城市和地区均有其分公司，校企合作专利数量为316件;排名第三的为国网河南省电力公司电力科学研究院，其主要是与国家电网合作申请专利。其余校企合作专利在100件以上的专利权人主要是几所省属高校，有河南农业大学、河南理工大学、河南师范大学、河南工业大学和郑州轻工业学院。值得一提的是，西安交通大学这一省外高校也榜上有名，西安交通大学是部属“985高校”，可见较强的科研实力和学科背景也是吸引企业合作的主要因素。

接着，进一步分析合作广度。表1列出了河南省校企合作专利合作申请较多的单位组合。

从表1可以看出，在郑州大学的447件合作专利中，其中合作频次最高的是郑州安源工程技术有限公司，但合作申请专利也只有24件，可见郑州大学的合作单位比较分散，合作频次和紧密度不高，没有建立稳定的深度合作关系，这一现象在河南省其他高校中同样存在，如在河南农业大学163件校企合作专利中，合作频次最高的两家企业为河南德邻生物制品有限公司和中国烟草总公司河南省分公司，合作申请专利分别为22件和14件;在河南理工大学校企合作的143件专利中，合作频次最高的两家单位分别为焦作市华鹰机电技术有限公司和郑州润华智能设备有限公司，但合作申请专利都只有17件。

2.3.3 合作深度。相较于高校，企业的合作目标却相对集中和固定，合作的深度较强（见表1）。如国家电网公司的316件合作专利中，其中有147件专利是与国网的河南电力分公司合作的。而河南电池研究院有限公司的68件专利均是与河南师范大学合作申请的;河南中烟工业有限责任公司的66件校企合作专利中，42件专利是与郑州轻工业学院合作申请。

无论是高校还是企业，大多选择与省内的企业或者高校开展合作，可见地域上的便利是高校或者企业选择合作对象的主要因素。区域内的合作有利于实现“强强联合”，建立相对稳定的合作关系能促进协同创新，实现校企合作共赢的局面，但将合作范围固定在一个相对封闭的圈子里，不利于更大范围内的知识流动和信息交流。

3 结语

综上所述，本研究从专利的视角出发，分析了河南省近20年校企产学研合作的整体网络特征，并指出其中的不足。值得一提的是，专利文献的合作申请只是校企产学研合作的一种方式，但不是唯一的表现形式。因此，利用专利数据构建河南省校企技术合作网络具有一定的局限性。但本研究通过校企专利合作网络的计量分析，对河南省域内科技合作的现状及规律进行大致描述与揭示，仍具有一定的参考价值和实践意义。

参考文献：

[1] 许敏，王慧敏.基于社会网络分析的校企专利合作网络结构研究：长三角城市群高校的省际比较[J].科技管理研究，2018（24）：87-95.

[2] 刘桂锋，卢章平，刘琼，等.基于社会网络分析的江苏省高校产学研专利合作研究[J].情报杂志，2015（1）：122-126，155.

[3] 刘凤朝，马荣康，姜楠.基于“985高校”的产学研专利合作网络演化路径研究[J].中国软科学，2011（7）：178-192.

[4] 李文静.区域校企专利合作申请网络比较研究：基于广东的实证分析[J].现代情报，2015（12）：106-110，118.

[5] 刘晓琴，张善杰，石亮，等.基于专利视角的国内典型航海类高校协同创新特征实证分析[J].航海教育研究，2017（4）：33-38.

[6] 封丽，张毅华，黄潇霏.高校专利协同创新特征分析与比较研究：以南京地区工科类高校为例[J].情报探索，2020（8）：64-68.