建筑工程变更索赔的风险探讨

吴明涛

(中铁十六局集团第四工程有限公司，北京 101400)

0 引言

在建筑行业快速发展的过程中，建筑工程项目的数量不断增加，规模也在不断扩大，对于建筑施工项目来说，其本身就有着规模大、周期长的特点，并且整个项目所处的施工环境也比较复杂，在实际施工作业开展的过程中，可能会受到各方面因素的影响，尤其在面对项目开展过程中一些突发情况，会在很大程度上使得项目出现变更，而常见的变更种类有正规变更、建设性变更以及主体变更。对于承包商来说，在变更索赔事项发生之后，必须在规定的时间内出具相应的变更文件，同时针对施工过程中涉及到的工期延长和费用的增加，要能够提出合理的索赔要求。

1 工程项目变更索赔的重要性

在建设工程项目开展的过程中，项目的变更和索赔是非常常见的问题，同时变更索赔也是项目成本管理和风险管理工作的核心内容之一。对于变更和索赔管理工作来说，其本身是一项业务性和基础性非常强的工作，加强对变更和索赔的科学管理，有利于确保工程项目的进度计划、工程工期以及最终成本，同时也能够为整个项目的顺利开展奠定坚实的基础。除此之外，开展科学有效的变更索赔管理工作，还能够使承包双方的核心利益都不受损害，实现工程项目管理利益最大化的目标，因此施工单位要能够给予变更索赔管理足够的重视，全面提高索赔意识。但从各企业的实际发展状况来看，大部分的企业并没有给予变更索赔正确的认识，也没有制定科学的管理方案来进一步强化管理。

2 工程变更索赔风险的影响因素

2.1 设计变更引发的索赔风险

建筑工程施工一般都是按照设计图纸来开展的，但从工程实践的角度来分析，在各种不确定因素的影响下，实际施工不可能完全按照设计图纸开展作业，例如，当建设单位所提供的工程图纸与实际施工情况之间存在较大偏差、或者是施工区域内的地下场所存在文物古迹的话，如果仍然按照图纸的要求强行施工，不仅会使施工过程所需要面对的安全风险大大增加，还会给企业带来巨大的经济损失。因此，在这样的施工背景下，施工单位必须经过建设方的同意，对施工设计图进行适当的修改，后续工作也要按照修改后的图纸来开展，而一旦出现这样的设计变更，就会使得工程索赔风险大幅提升。

2.2 施工中断或者工期延长引发的索赔风险

1)在施工作业正式开展之前，部分建设单位会进入施工现场进行全面的检查，且在检查的过程中可能会要求施工单位暂停施工，而在暂停施工期间，必然会引起工程的中断，进而造成总工期的延误，因此必然会涉及到后期的工期索赔。

2)部分建设单位，为了使建设工程项目的质量得到可靠的保障，可能会主动要求将工期延长，进而会使合同中订立的工期内容发生变更，存在一定的索赔风险。

3)如果建设单位以加快施工进度为由，要求施工单位缩短工期，就会导致施工单位投入更多的人力、物力来达到压缩工期的目的，而由此带来的索赔风险也是巨大的。

4)如果建设单位因为一些不正当的要求肆意终止施工，则由此产生的管理费、监督费以及人工材料设备等费用，都是后期工程索赔的主要内容。

2.3 不可抗力引发的索赔风险

由于建筑工程本身所具有的特殊性，使得项目开展的过程中可能存在难以预料和控制的影响因素，其中最常见的就是暴风雪、泥石流等自然灾害。对于这些自然灾害来说，其整个发生过程都是非常突然、无法预见的，一旦发生不仅会给整个工程项目带来巨大的破坏，给企业带来巨大的经济损失，严重的话还会对作业人员的生命财产安全带来巨大的威胁。此时，企业所需要面对的工程索赔，不仅仅是工期的索赔，还有巨大的经济索赔问题。

3 工程变更索赔的风险管理对策

3.1 建立专门机构进行索赔风险管理

对于施工企业来说，要给予变更索赔管理足够的重视，且在变更索赔风险管理工作开展的过程中，建立专门的机构来对工程施工中可能出现的各类变更索赔问题进行处理，从而实现整个变更索赔的专业化管理，这样就能使变更索赔工作中可能存在的漏洞得到较好的把控。随着施工企业工程量和施工难度的不断增加，如果建筑施工企业还不能给予变更索赔风险管控正确的认识，就会给企业的稳定发展带来巨大的影响。工程量的不断增加，就意味着工程中涉及到的索赔费用的种类也在不断增加，因此建立专业的机构已经成为了施工企业现代化发展的必然趋势，只有这样才能使施工企业更加高效、高质量的对索赔业务进行处理。

3.2 强化合同管理，防止“索赔无门”现象出现

对于工程变更索赔风险管理工作来说，其最核心的内容就是合同管理。对于施工企业来说，在索赔工作开展的过程中，最重要的就是要能够做到索赔流程的有理有据，而对于工程项目来说，合同就是最有效的索赔依据，因此加强对工程项目的合同管理是非常重要的。施工单位在给出索赔报告时，要能够对索赔事项各项费用产生的缘由、具体数额和具体时间标注明确，并且在索赔的过程中，还要对各项数据信息进行准确的记录，确保施工单位所记录的数据信息，能够与建设单位之间保持一致，这样才能使施工单位的经济利益得到可靠的保障和更好的实现。所以，强化对合同的有效管理，也是施工企业能够实现工程变更索赔的重要方式之一。

3.3 掌握索赔主动权，避免索赔风险的产生

在如此激烈的市场环境下，施工企业要想占据一席之地，必须要具备一定的竞争优势，因此在变更索赔方面，要能够积极的掌握整个变更索赔过程的主动权，在索赔事项发生之后，要立即向建设单位进行索赔，从而避免索赔风险。对于施工企业来说，在变更索赔管理中，需要对各项索赔费用进行详细的记录，同时要依据实际合同条款，对索赔记录进行分项管理，切勿等到工程结束之后，再对各项索赔费用进行核对。因为，如果所有的索赔工作都等到项目完工后开展，会导致整个索赔费用数额较大，建设单位就会采取各种方式来压低索赔费用，对施工单位来说，会产生较大的经济压力，所以掌握索赔过程的主动权，才是提升施工企业经济效益的重要手段。

3.4 规范索赔程序，实现工程变更索赔的规范化

对于变更索赔的具体时间和程序，都会在工程合同中有着明确的标注，对于施工企业来说，如果没有按照合同规定开展变更索赔工作，就会在很大可能上导致索赔“流产”，继而引发较大的索赔风险。因此，当施工单位准备开展索赔工作之前，要认真钻研合同中的各项条款，做到心中有数，使整个索赔流程更加的规范，这样就能在一定程度上使整个索赔工作的成功率得到大幅的提升。

4 结语

在建筑行业快速发展的过程中，工程变更索赔问题是始终存在的，因此对于建筑企业来说，要想使自身利益不受损伤，就必须要给予工程变更索赔管理足够的重视，要对索赔风险有着更加全面的认识，并加强对合同的管理，使得建筑企业在合理规避风险的同时，还能够实现企业经济效益的最大化。