基于ISO 9001:2015标准的航海教育与培训质量体系重构

马强，王涛，王守宝，郭俊杰 ,刘刚

(山东交通学院 a.船员教育与培训质量管理处 b.航运学院，山东 威海 264209)

一、引言

航海类专业主要包括航海技术、轮机工程、船舶电子电气工程三个专业。航海教育紧密融合学历教育和职业教育，为“一带一路”倡议和海洋强国战略等提供人才支撑和智力保障，具有国际性、国防性、法律规范性、岗位针对性等特点。为保证航海教育培训质量，山东交通学院(以下简称学校)于1999年建立“船员教育与培训质量管理体系”并通过中华人民共和国海事局审核。2019年中华人民共和国海事局发布了《中华人民共和国船员培训和船员管理质量管理规则》(海船员〔2019〕310号，以下简称《质量规则》)，要求航海类院校和培训机构按照《质量规则》的要求完成质量管理体系的修改并有效运行。

IS0 9000族标准是国际标准化组织(ISO)在总结发达国家先进质量管理和保证经验的基础上编制发布的管理标准，具有系统性、实用性和适时性等特点，是国际公认的组织、建立和实施质量体系的最新标准。国内外许多学校将 ISO 9000族质量管理标准引入教育管理中，作为改进教育教学质量的有效途径。ISO 9001:2015标准对旧版标准进行了全面修改，成为第一个具有高层次结构(HLS)的体系标准，增加了诸如基于风险的思想、理解相关方的要求和影响等一些新的理念。

英国早在1991年开始应用ISO族标准，实践证明，标准可以完全适用于教育领域[1]；挪威船级社1996年颁布了《海事院校认证规则》，证实了标准可以应用到航海教育和培训领域[2]。日本高等教育质量监控采用第三方专业评价机构的介入，对教育教学中存在的问题进行整改，以此保证教育质量的提升[3-4]；美国联邦政府对职业教育学校设立相关法案，教育部联合司法部、财政部等和各州成立跨部门协调监管机构，实现对教学质量动态监管[5]。

国外关于高校教学质量管理的研究与实践已经形成较为成熟的体系，涵盖了教学质量管理、质量监控体系、保障体系等诸多方面。我国高校教育质量管理体系的研究与实践起步较晚，对于航海教育与培训质量管理体系的研究主要从不同角度与层面探讨教育与培训质量保障体系的构建与实践应用等[6-12]，基于ISO 9001:2015标准，按照海事局《质量规则》建设航海教育与培训质量体系，尚没有成熟的系统性成果经验可以借鉴。

二、质量体系重构的原因和目标

1.质量体系重构的原因

质量体系重构的原因包括内部原因和外部原因两个方面。

内部原因：其一是学校内部机构的调整，培训管理部门和实施主体均发生了变化；其二是校院两级管理模式的深入实施，原有质量体系无法完全适应二级院部的管理特色；其三是通过内部审核、专线督查、管理评审的方式，发现质量体系中存在程序文件中工作流程描述不够详细、支持性文件不足等问题。

外部原因则主要体现在政策环境方面：《质量规则》的修改，一方面吸收了ISO 9001:2015标准的新理念，包括进一步强化领导作用、细化有效沟通的要求、引入风险管理理念、明确质量目标的监测和更新要求等；另一方面则充分吸收了公约和法规的最新要求，包括强调培训课程和实施计划，将最新的公约和法规要求融入船员培训的各环节中。

2.质量体系重构的目标

建立符合ISO 9001:2015标准的航海教育与培训质量管理体系，申请并通过审核机构审核。运行闭环反馈式应用型人才培养控制模型，对航海类专业人才培养全过程进行监控与保障，执行PDCA循环，实现航海教育质量的系统性持续提升，保障质量方针和质量目标的实现，如图1所示。

三、质量体系重构方案与流程

质量体系重构方案与流程如图2所示。

图2 质量体系重构方案与流程

1.加强顶层设计

确立“有效覆盖、注重实效、统筹推进、持续提高”原则，以建立符合ISO9001:2015标准的航海教育与培训质量管理体系为目标，尝试信息化、标准化创新。

成立“研究专班”，明确具体目标和任务、实施步骤、时限要求和工作机制。深入研究ISO 9001:2015标准，明确主管机关、顾客的要求，建立质量方针和目标，完善以“满足顾客要求并努力超越顾客期望”为关注点的组织机构，明确职责、权限，建立内部运作流程。

2.科学设计体系编写流程

一是质量管理体系标准宣贯培训。主要包括《质量管理体系要求》和《质量管理体系GB/T 19001—2016应用指南》等，参与人员包括校领导、内审员、编写人员和部门负责人。

二是职责梳理和工作流程识别。将质量管理体系标准的最新要求与现有的管理体系进行比对，按航海教育实施、教学运行管理、运行服务保障和体系运行管理 4条主线进行梳理，明确核心和关键过程，识别与体系标准最新要求之间的差距，提出改进方法。

三是质量管理体系策划。梳理组织机构和职责分工，策划质量管理体系范围、工作事项及工作流程各个环节，如图3所示。

图3 质量管理组织机构框架

四是编制质量管理体系文件。依据ISO 9001:2015标准、相关公约法规，结合学校实际并采纳质量管理体系策划结果，实现涵盖“质量管理12要素”“标准化”和“信息化”，精简文件数量，编写质量手册、程序文件和支持性文件。

3.试运行与审核认证

质量管理体系试运行至少3个月后进行内部审核和管理评审，根据运行效果对质量管理体系文件进行修订，申请主管机关进行外部评审和认证，定期进行质量管理体系内部评审和管理评审，验证程序的有效性，建立完善机制，审核、评价质量管理体系文件，保持质量管理体系有效运行并持续改进。

四、质量体系重构

如图4所示，质量体系重构主要包括以下层次、内容与模块。

图4 质量体系重构研究内容、目标、关键问题与方法

1.建立“金字塔”形质量管理体系

最高层为质量手册，属于战略性文件，内容包括学校的质量方针、目标、建制、职责、工作原则、实现基本要求的途径或方法，是学校实施和保持体系有效运作的内部纲领性文件。

第二层为程序文件，属于战术性文件，内容包括：目的、适用范围、程序、相关部门或岗位职责、工作流程、依据的规范性文件、需要的质量记录等，具体用5W1H表述：何事(What)、何因(Why)、何时(When)、何地(Where)、何人(Who)、何法(How)。

第三层为支持性文件，内容包括：受控部门岗位职责、业务指导书、执行的法律法规、管理制度，学校及受控部门工作的痕迹记录等。

2.体系试运行结果反馈与动态完善机制

航海教育与培训质量管理体系建立后，进行为期3个月的试运行，旨在发现体系建设中存在的不足并收集、汇总、评估，进行修改完善。设计质量体系运行检查结果反馈、汇总分析、整改、评估新成效的动态完善机制，实行PDCA循环。

3.信息化、标准化的设计与实现

适应5G技术发展，探索实现基于移动互联终端的航海教育与培训质量管理体系信息化运行方式。对于涉及定性描述、定量分析的模块与项目，根据其内容，设计标准化、清单式选项，借助信息化建设，使体系运行电子化、便捷化。

为实现体系便捷化运行，根据具体的模块内容特点，在职责权限等部分，研究标准化的复选性选项，采用表格化、清单化的呈现方式。在学校OA系统里面，协同嵌入航海教育与培训质量管理体系运行模块，基于4G/5G技术在移动终端实现信息化运行。

4.关键问题

风险管理控制、质量目标策划与管理控制是《质量规则》和ISO 9001:2015标准新增内容，在航海教育与培训质量管理体系建设时零基础地进行设计。风险管理控制程序设计，包括风险的识别、分析与评估、应对处理、管理的监测和评审。质量目标策划与管理控制程序设计，包括质量目标的策划、评审与审批、分解与实施、监测与检查、实现情况的统计与分析、更新。

(1)风险评价与准则

学校船员教育和培训质量风险评价参照“风险矩阵”的方法进行，判断现存风险的严重程度和等级，并确定控制风险的优先顺序以及重大风险(不可接受风险)，即

风险(R)=风险发生的可能性(L)×后果的严重性(S)

①风险发生的可能性(L)判断准则

结合学校船员教育和培训的实际情况，从偏差发生频率、教学质量检查、管理制度或工作方案、教师胜任程度、控制措施五个方面，对风险发生的可能性进行评价取值，取五项内容中最高的分值为L值，见表1。

表1 风险发生的可能性(L)取值

②后果严重性(S)判断准则

对照表2，从法律、法规及其他要求，考试通过率，学生/学员投诉，主管机关处罚，学校形象五个方面，对事件后果严重性进行评价取值，取五项内容中最高的分值为S值。

③风险矩阵

根据R=L×S，计算出风险值R的值，风险矩阵见表3。

④风险点评价及分级

根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险(较小风险)等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示(其中蓝色对应四级和五级，统称为低风险或较小风险)，具体划分见表4。

(2)质量目标策划与管理控制

①质量目标策划的总原则包括：质量目标应与学校船员教育和培训质量方针相适应；质量目标的制定应考虑风险和机遇的应对措施；质量目标的制定和测量应遵循SMART原则，即建立具体的、可测量的、可实现的、相关的和有时限的质量目标。

②质量目标实现情况的统计与分析

监测部门按照《质量目标监测计划》所要求的周期，编制质量目标年度实现情况统计报告，统计报告不限定格式，应遵循的原则包括：能反映出各部门责任目标的实现情况；能反映出质量目标的阶段性实现情况；可借助图表，反映出实现情况与目标值的对比。

③质量目标的修改与更新

质量体系运行过程中，如果出现依据的公约和法规发生较大变化、顾客或相关方的需求发生较大变化、内部环境或外部环境对质量目标的实现产生较大影响、管理评审认为质量目标不符合实际情况等情况，进行质量目标的修改与更新。

表2 后果严重性(S)取值

表3 风险矩阵

表4 风险等级及控制措施

五、结语

山东交通学院L版质量体系已经于2021年1月通过了山东海事局的中间审核和附加审核，于2021年4月通过了“跟踪整改确认”，表明学校质量体系重构工作获得审核机构的认可与肯定。下一步，基于保证和提升人才培养质量这一共同主要目标，在实践中把“航海教育与培训质量管理体系”的建立运行与“工程教育专业认证指标标准”“教育部本科教学审核评估项目指标”的理念与指标要求融合并持续改进，确保培养出符合国家教育方针和相关国际公约及国家法规要求，满足社会需要，有成长力的高质量航运人才，同时助力相关专业参加工程教育专业认证和本科教学审核评估。