露天煤矿安全风险评估设计与实践

刘小杰，翟 瑀

（神华准格尔能源有限责任公司 黑岱沟露天煤矿，内蒙古 鄂尔多斯 010300）

2017 年8 月，中国国电集团公司与神华集团有限责任公司合并重组为国家能源投资集团有限责任公司（以下简称国家能源集团）。重组后的国家能源集团煤炭规模迅速扩大，煤矿数量瞬间增加，安全生产压力骤然增大、安全问题也日益严峻。而此前国电集团所属煤矿均推行《煤矿安全生产标准化》，神华集团所属煤矿均推行《煤矿安全风险预控管理体系》，这些煤矿安全管理的体制、机制和管理理念、管理模式等存在巨大差异，新成立的国家能源集团，将重组后的煤矿安全风险评估工作与《煤矿安全生产标准化》风险分级管控工作有机的统一起来，深入研究如何在现有基础上提升安全管理的系统性、前瞻性、可控性，构建适合当前露天煤矿生产实际的、基于风险的、系统化、规范化的安全风险管控模式，有效防范各类事故，为集团公司安全发展提供保障。

1 安全风险辨识评估

风险评估是在风险辨识基础上，采用科学的方法，对与危险源可能伴随的风险进行全面系统地分析，确定危险因素并进行风险评价，以判定其风险是否在可容许范围的过程，风险评估贯穿于露天煤矿安全生产管理的全过程，是露天煤矿安全管理的基础[1]。

1.1 风险辨识要求

风险辨识应考虑过去、现在和将来“3 种时态”，既要考虑过去有过的风险，又要考虑现在存在的风险，还应考虑将来潜在的风险；风险辨识也应考虑正常、异常、紧急“3 种状态”，既要考虑正常工作过程存在的风险，也要考虑异常情况下的风险，同时还要考虑事故、意外等紧急情况下的风险；风险辨识要做到“三全三评估”，即风险辨识全员参与、全过程、全方位开展，并在班前、作业前、作业中动态进行辨识。风险辨识及评估主要采取预先危险分析（PHA）、失效模式和效应分析（FMEA）、工作任务分析法、工作场所风险辨识法、故障树分析法（FTA）、风险矩阵法、作业条件危险性评价、失效模式与影响分析评价法（FMEA）[2]。

1.2 风险辨识评估形式

1）系统风险辨识评估。系统风险辨识评估是针对生产单位安全生产运营过程中各个系统（单元）潜在风险，分别识别、追溯导致该风险的根源，辨识时要充分考虑系统中的设备、设施、路线等对系统的影响。系统风险辨识可采用预先危险分析法、失效模式和效应分析法、故障树分析法等辨识方法，由单位分管领导根据变化动态组织业务科室相关人员开展，系统风险评估可采用风险矩阵评价法或作业条件危险性评价法进行。系统（单元）的划分一般按生产工艺、工艺装置、物料的特点和特征与危险、有害因素的类别、分布有机结合的原则进行，同时还要考虑业务相近、主管部门相同、辨识和管控方便等方面因素。露天煤矿重点关注边坡、爆破、机电运输，等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。

2）区域风险辨识评估。区域安全风险辨识是对工作区域中的所有潜在危害因素的辨识，可以为1个台阶、1 个排土场、1 个炮区、1 个工作面、1 个采区、1 个水平、1 个场所等。区域风险辨识评估每年组织1 次，可与年度风险辨识评估同步组织。区域划分要科学合理，既要地域相近，又要大小适宜，管控合理（便于限制人数、明确分管领导、责任科室区队），露天煤矿要做到坑上、坑下全覆盖，危害因素主要考虑可能造成人员伤亡的能量或能量载体，风险描述要具体到可能引发事故的节点或部位。辨识方法可采用预先风险分析法进行辨识，评估方法可采用风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行评估，控制风险的管控措施可在评估表中直接填写或单独制定。区域风险等级以该区域最高风险等级确定。露天煤矿应明确区域内风险管控的责任区队、科室、单位领导并限定该区域最多允许作业的人数。当作业区域、环境、条件等发生变化时及时进行修改完善，并作为本单位风险“红橙黄蓝”4 色安全风险分布图的绘制依据。

3）设备故障风险辨识评估。设备故障风险辨识评估是针对主要生产设备或多台设备组成的系统（如主运输系统、供电系统等），识别可能出现的故障。风险分析、评估可采用失效模式和效应分析法进行，即从设备元件或系统中某一设备的故障开始，逐次分析其可能发生的故障，推测设备（或整个系统）可能出现的问题（故障），并分析问题（故障）对部件本身、人员、设备或系统安全造成的影响，针对潜在的故障影响制定管理、控制或消除风险的措施，提高设备可靠性和安全性，当工艺、设备发生变化时及时进行修改完善辨识成果。辨识和评估可采用失效模式和效应分析法进行，控制风险的管控措施可在评估表中直接填写或单独制定。

4）工作任务风险辨识评估。工作任务风险辨识评估是识别在作业活动过程中存在的人、机、环不安全因素和管理缺陷，并评估其风险，制定防范措施的过程。工作任务风险辨识可采用工作任务分析法，由区队（车间、段、厂、站）针对所有工作任务，组织相关人员开展。风险评估可采用风险矩阵评价法或作业条件危险性评价法进行。系统、区域、设备故障、工作任务风险辨识与评估完成后，形成本单位风险概述、风险评估报告，建立各系统、区域、设备故障、工作任务的重大风险清单（含特别重大）、中等风险清单，风险辨识成果修订后保留修订痕迹[3]。

2 安全风险控制

2.1 风险分级和风险管控

各单位选择适宜的评价方法进行风险评估后，应确定相应原则，将不同方法同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为特别重大风险、重大风险、中等风险、一般风险和低风险5 个等级，实施分级管控。风险管控方法为：

表1中所列出的地震一共42个，震级从3.4至6.8，震级覆盖范围较大。其中 MS3.4至 MS3.9级地震9个，MS4.0至MS4.9级地震24个，MS5.0至MS5.9级8个，MS6级以上1个。存在MS4.5以下的面波震级与西藏地区的地壳结构有一定关系，尤其是藏北地区的尼玛、双湖、改则，常常出现中小地震面波发育，而地方性震级较小的情况。这种情况下，按照旧规范，直接量取面波震级，造成3-4级地震也出现面波量取的情况。

1）技术性管控方法。优先依次采取设计、消除、替代、减少或稀释、隔离、程序控制、警示和个体防护等技术措施进行管控。

2）策略性管控方法。采用预防风险、减轻风险、转移风险、回避风险、自留风险、后备措施等方法进行管控，将管控措施融入到设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施、应急预案、组织培训、检查考核等方面进行管控。

2.2 风险分级管控要求

露天煤矿应明确负责安全风险分级管控工作的管理部门和风险辨识的范围、方法、流程，定期检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。

2.2.1 年度安全风险辨识评估要求

年度安全风险辨识评估每年由单位主要负责人组织各分管领导和业务科室相关人员开展，应结合系统、区域、设备故障、工作任务风险评估结果形成年度安全风险辨识评估报告，并建立可能引发重大事故的安全风险清单。单位主要负责人每月、分管领导每旬组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行1 次检查分析，针对管控过程中出现的问题及时补充、完善管控措施，并跟踪管控效果。

2.2.2 专项风险辨识评估要求

专项风险辨识是针对所确定的高风险对象或事故暴露的高风险问题进行针对性地辨识、评估，确保风险在控、可控。

1）生产系统、生产工艺、主要设施设备、露天煤矿爆破参数、边坡参数等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室开展1 次专项辨识。

2）高危作业实施前，连续停工停产1 个月以上复工复产前；各单位新技术、新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织有关科室、区队（车间、厂、站）开展1 次专项辨识。

3）本单位发生事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，由矿长组织分管领导、业务科室和相关区队开展1 次针对性的专项辨识。

4）执行重大风险任务前、执行特定检查和实验前（新任务要按照基准风险评估流程进行辨识评估），由该任务的安排单位（部门）负责人组织进行专项辨识。

5）编制作业规程和安全技术措施前，由本科室（区队）技术负责人针对岗位、设备、系统组织进行专项辨识。

6）审核发现重大不符合项后，责成不符合项所在单位或系统，由主管负责人组织专项辨识。

7）执行临时性任务时，由执行任务的当班带班队长或班组长组织作业人员进行辨识[4-6]。

2.2.3 风险分级管控具体要求

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须负责管控，并逐级落实具体措施。①低风险：由班组负责管控，并由区队分管副职进行监督；②一般风险：由区队负责管控，并由区队负责人进行监督；③中等风险：由业务科室负责管控，单位分管领导进行监督；④重大风险：由单位主要负责人负责管控，公司相关业务部门和分管副总经理负责监督；⑤特别重大风险：由单位主要负责人负责管控，公司董事长、总经理负责监督。

2.2.4 风险评估结果应用

露天煤矿应建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案、安全技术措施、培训计划、安全文化建设、安全检查计划、安全管理制度以及安全费用使用等的编制和完善。煤矿领导带班期间及时跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。对重大安全风险及时公告，并采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。

依据安全风险辨识与评估结果，以“红橙黄蓝”4色分别代表不同风险等级，其中特别重大风险和重大风险以红色标示，中等风险以橙色标示，一般风险以黄色标示，低风险以蓝色标示，绘制能够反映企业安全风险分布的“安全风险4 色分布图”，图形应能显示露天煤矿整体风险区域和风险点，图形信息应按照露天煤矿风险管控具体情况及时更新[7]。

3 保障措施

1）提高思想认识强化组织领导。露天煤矿各有关部门和单位领导要提高思想认识，强化风险意识，将安全风险管控融入到日常工作中，成立相应的领导小组，主要领导、分管领导带头参与风险辨识、管控工作，组织制定具体实施方案、明确工作内容、方法和步骤，落实责任部门，保障管控风险的必要投入，有针对性地加强重点领域、重点环节和重点岗位风险研判，从源头上防范生产安全事故发生。

2）严格责任落实强化统筹推动。露天煤矿各有关部门和单位要明确和细化各层级人员风险管控职责，认真做好职责范围内风险点的辨识、评估、数据库信息的收集、整理，将安全风险管控工作与本单位年度安全生产工作重点、事故隐患排查治理等工作融合推进，确保风险管控工作顺利开展。充分发挥专业机构和专家在安全风险评估工作中的作用，着力解决风险评估工作存在的突出技术问题。

3）建立激励机制有效管控风险。各单位要建立降低或消除风险的激励机制，结合事故隐患排查治理、技术创新等工作，鼓励全员参与风险管控工作，及时总结安全风险评估工作中形成的好经验、好方法、好机制，固化为规章制度和标准规范。优化系统，推广和应用机械化换人、自动化减人和人工智能，创新监管工作机制，规范安全生产决策，实施源头管控、精准监管、系统建设，使风险管控在日常工作得到落实，从源头上防范风险的产生和事故的发生。

4）强化监督检查，实现持续改进。露天煤矿各相关部门和基层单位应加强对安全风险管控工作的监督检查和指导，通过安全例会等形式对风险管控工作进行总结和分析，检验其有效性、全面性和适宜性，并定期、不定期进行考核、通报。根据人员、设备、环境和管理等因素变化，持续进行风险辨识、风险评估、更新完善管控措施，确保风险可控在控。

4 结语

通过风险辨识与评估，落实了露天煤矿在安全风险管控上的职责，厘清了职责边界，实现安全风险分级管控的“责任明确”。并在风险评估的基础上，从技术性管控方法和策略性管控方法2 个方面，综合考虑机构、培训、制度、职责、检查、规范布局、应急管理等多个角度提出防范措施降低风险，解决了风险控制措施单一的问题，构建了完善的预防控制体系，做到安全风险防控“措施有力”，解决了“管不到”的问题。