广东省金融支持高校科技成果转化路径研究

牛静敏，陈子豪，王 勇

（1.佛山科学技术学院 经济管理学院，广东 佛山 528000；2.广东省社会科学研究基地 创新与经济转型升级研究中心，广东 佛山 528000；3. 佛山禅城人才研究所，广东 佛山 528000）

1.引言

科技是第一生产力，地方高校是科技创新的重要阵地。科技成果是高校科技研发的关键，只有科研成果在现实应用中的作用提高，才能提高企业在市场竞争中的地位[1]。金融是推动科技创新现实转化的有效手段，也是国家经济重要组成部分。金融发展和科技进步看作一个连接的整体，金融和科技的不断创新是金融投入和科技产出耦合发展的核心部分，科技与金融的耦合发展与社会的发展的契合度越来越高[2]。广东省是我国经济最发达的省份，科技创新力强。2020年，广东有地方本科院校67所。高等院校既是创新人才的集聚地，也是科技创新成果的策源地。破解高校科技成果转化的瓶颈，激发高校科技成果转化的潜力，切实增强高校服务经济发展的能力，已经成为科技创新发展过程中亟待解决的重大课题。相对企业来说，地方高校成果转化能力较弱，总结广东金融支持地方高校科技成果转化可以对其他地区起到借鉴作用，也可以进一步促进地方高校科技成果转化。

2.广东省高校科技成果转化现状

2.1 科技投入不断增加，科研成果数量增多

根据广东省教育厅公布的数据，2018年广东省高校科技人员的投入量达到68510人，比2017年的63332人，增加了8.1%。2018年科研经费的投入量达到153.12亿元，比2017年增加了11.13%。广东省在2017年共签订技术转让合同949项，成交额为18.63亿元，仅占广东省技术合同的1.96%。其中华南理工大学的技术合同成交额在广东省排名18位，为7.14亿元，比2016年增加302项，增加79.9%。2018年广东省高等院校申请专利793819件，相比2017年增加26.44%。其中发明专利有216469件，占比27.27%，比2017年增加18.52%；实用型专利有367938件，占比46.35%，比2017年增加29.76%；外观设计专利有209412件，占比26.38%，比2017年增加29.57%。2018年广东省高等院校授权专利478082件，相比2017年增加43.72%。其中发明专利有53259件，占比11.14%，比2017年增加14.47%；实用型专利有268508件，占比55.08%，比2017年增加58.86%；外观设计专利有156315件，占比32.67%，比2017年增加32.59%。

2.2 研讨会促进科技成果转化

为提高科技成果转化率，广东省多次举办了与科技成果转化有关的科技研讨会。在2017年，广东省教育厅在佛山举办了“广东省高校科技成果转化对接会”，还专门组织了“科技成果转移转化与孵化育成”促进创新型人才培养和加快科技成果转化的专题研讨会和专题讨论会，取得了良好效果。中国大学科技博览会在惠州举行，国内外350多所高校与珠三角乃至全国的企业家成为合作伙伴，成为中国高等院校最大的科研成果集中展出和交易的活动。在各种研讨会和讨论会之后，科研成果的转让力度不断加大。在2017和2018年两年间通过各种科技研讨会成功转化200多个项目，转化金额超2亿元。并且，产学研之间的互相协作极大地促进了经济的快速增长。广东省高等院校为了提高科技成果转化效率投资超过40亿元，共突破了3万多个科技难题。

3.广东省高校科技成果转化中的金融支持

3.1 银行业大力支持科技成果转化

3.1.1 增加银行业与科技机构的联系

广东省在2012年建立了广州番禺天安科技支行，这是广东省银行业第一家专业科技信贷机构，首次尝试加强广东省科技和金融之间的合作。中国工商银行广州分行在2018年与广东省科学院签署《战略合作框架协议》，重点提出了两个方面。一是创新发展：通过不断完善创新产业的网络布局，广东省科学院积极推动高新科技成果产业化发展；同时努力促进各地区科技成果和人才之间的交流，互相借鉴创新科技研究的成果。二是银行与科技企业合作：构建“科技+金融”合作新机制。工商银行会给予广东省科学院全方位的金融支持，共同建设科技成果转化平台，同时给予科技人员良好的金融服务。

3.1.2 建立“高校-政府平台-银行”合作体系

广东省科技厅和中国人民银行创立合作体系，对科技型企业的信用等级进行评级工作。广东省科技厅与中国建设银行共同进行科技金融先行实验工作，与广州、汕头、佛山、东莞、和清远先行城市共同创立了应对中小微型科技企业以“科技流”“技能流”为重点的创新科技资金评估体系。为了提高社会资金的配置效率，广东省政府将科技进步、鼓励创业等基金，共71亿元，以资本金的形式投入广东省粤科金融集团。同时由该集团以建立分级投资、直接投资等手段提供并鼓励社会资本联合建立新的投资基金，主要投向地区科技生产改进、高新科研成果转化为产品、产业科技更新等创新创业核心范畴。该基金创立之后，将依据“同股同权”的方式鼓励社会资本联合出资，获得不低于280亿元的社会资本，基金的最终规模将超过350亿元。

截至2018年底，广东省粤科金融集团在广东省科技开发区己经创建了7个子公司及信贷分支部门，建立了5个科技成果转化的发展支持组织，把广东省的7个城市作为科技金融的先行实验区域，一共设立科技转化工程4195个、投入金额62.89亿元，吸引各种社会资本对科技金融的投入不低于200亿元，在科技和金融产业发展中取得综合效应。科技金融的服务机构允许中小企业在该平台披露自己的资金需求，让各平台依照自己的标准把资金投给合适的企业。

3.2 证券业大力支持科技成果转化

3.2.1 风险投资涵盖大多数产业

2018年广东省累计发生风险投资项目1072项，投入金额达到1046.24亿元，涉及的行业大多数都分布在互联网服务、软件工程、大数据、医药保健、产品制造业、文体娱乐、生物科技和金融产业等范畴；广东省创新创业科技投资项目为627项，投入金额达到776.95亿美元，投资行业分布在新材料、医疗器械、计算机行业、新能源等将近30个行业范畴；广东省累计创立私募股权投资项目为452项，投入资金超过520亿元，投资行业包括了教育培训、3D技术、信息安全分析行业、自媒体等多个行业领域，特别是深圳市风险投资的发展排在广东省风险投资的第一位，累计发生投资项目为250项，投入金额达到326.55亿元。

3.2.2 建立完整的科技金融网络

广东的科技金融网络涵盖了四个主要系统，即技术信用系统、风险支持系统、互联网金融系统和多结构产业化系统。截至2018年，广东省共支出约10亿元，通过各种补偿补贴等方式为数十家科技型企业给予资金支持。到2018年，广东省建立了多种信贷融资体制，创建了针对技术产业多个环节和核心层面的技术风险投资机制，包括一些科技投资与融资基金。并且广东省设立了专业的服务平台，协助科技型公司上市，并为其股票交易、新三板上市和创业板上市提供专业的咨询服务，以帮助公司在资本市场上更好地发展。

3.3 广东高校科技成果转化中心

3.3.1 打造“1+1+N”模式

广东高校科技成果转化中心是由广东省教育厅和佛山市人民政府共建，经广东省人民政府批准设立的新型事业单位。中心于2018年6月正式成立，位于佛山市千灯湖创投小镇，是全国先进的高校科技成果转化平台。中心以“管理中心+线上平台+转化基地”的“1+1+N”模式建设和运营，致力于打造科技成果精准对接、技术转移转化、成果再研发及运营为一体的360°转化服务体系，促进科教融合、产教融合，推进创新驱动发展。

广东高校科技成果转化中心依托省内高校创新力量，摸准高校创新成果供给情况以及佛山核心产业科技需求情况，助推省内高校围绕佛山重大需求开展科技攻关与科技服务，促成了一批高校科研成果在佛山落地转化，并为企业解决了过百个技术难题，为企业带来直接和间接经济效益超过千万元，成为了集聚创新资源的新载体、推进产业转型升级的重要力量，为全省产学研深度融合发挥示范、引领作用。

3.3.2 资金来源广泛

依托广东金融高新区核心区，广东省首批省级特色小镇—金融类特色小镇，合作单位有IDG Captial、粤科金融集团、保利资本、南海金控、逹晨创投、信保基金、中银粤财基金、ABC亚太资本、安芙蘭资本、清控银杏、英诺创新空间、雅居乐资本、乐鑫基金、猎投、优势易胜、凯鼎投资、创新投资、千灯恒力资产管理、蚁米基金等。

战略合作伙伴包括广发银行、中国民生银行、中国农业银行、中国光大银行、华夏银行、中国建设银行、招商银行、中信银行、浦发银行、广发证券、安信证券等。

4.广东省高校科技成果转化存在的问题

4.1 高校科研经费投入仍然不足

高校进行科研需要投入大量科研经费，2018年广东省科研经费共投入2704.70亿元，其中高等院校经费支出153.12亿元，仅占比5.7%。地方高校科研经费在广东省科研投入资金中所占比例不大，技术创新和发展研究经费更少，大部分科技转化成果的市场应用能力不足，使得科技成果转化率偏低，这些直接影响科技成果的转化。科技金融参与了从科技研发、企业生产到投入市场的全过程，广东省科技成果产业化需要提高，需要加大对科技研发的经费投入力度，并且鼓励各种社会资本投入科研成果的转化过程中，推动科技金融的创新实践[3]。

4.2 高校、企业与金融机构之间信息不对称

高校科研人员对市场的洞察力较弱。金融机构和地方高校科研人员对科技成果的市场价格评价不一，地方高校可能会高估市场价格，金融机构偏向于低估价格。高校科技成果从理念到真正市场化落地还是需要很长的过程，特别是一些医药产品的研发。广东省高校2018年的名义专利转让率(转让合同数量/当年授权专利数量)仅为5.4%。而企业是技术创新的主体，是科技成果的应用和实施单位，是技术创新和转化资金的投资主体。企业应积极推动高校和科研机构，包括其他社会组织和投资机构，参与科技成果转化和技术创新。广东省科技金融的发展环境有许多缺陷，科技企业与金融机构之间存在信息不对称，广东省需要建立建全的科技金融的发展体系，加强科技金融发展环境的建设，推动风险投资的进步，创建完整的科技金融网络格局。科研人员应该走入市场，深入了解市场问题，从而获得更直观的问题回馈。广东省应建立从科技研发、实验验证、企业生产和投入市场的完整的科技成果转化链，提高转化能力[4]。

4.3 缺乏全方位的金融服务机制

科技成果转化缺乏明确完整的制度、流程和规范，没有专门的组织负责科技成果转化。对于科技成果服务的部门建设，仅有两所大学设立了科技成果转化机构，虽然还有3所大学成立了科技转化中心，但都是以兼职机构的方式存在，其他高等院校的科技成果转化的工作都划分到成果部门或者产学研部门。广东省需要创建全方位的金融服务机制，推动资本市场的进步，提高科技经费的利用效率[5]。科技创新分解为三个环节：科技研发、投入生产、产业化。不同的环节因为需要的资金支持不同，存在不同的风险差异，所以需要不同的科技金融的合作机制[6]。

银行业和证券业都对高校科技成果的转化提供了一定支持，目前保险行业对科技成果转化的助力相对较小，只有针对企业的科技保险产品。参考科技保险产品，科技保险降低了企业研发的风险，提高了竞争力；科技担保公司为科技型中小企业获取银行贷款提供了支持。如果有保险作为成果转化的一环，那么对高校研发风险的降低大有益处，同时也能让银行和其他资本加大投入力度[7]。

5.深化金融支持广东省高校科技成果转化的发展路径

5.1 用市场化提高高校科技成果转化的质量和效率

高校科研成果有多种形式和状态，然而与其他项目相比，专利文件的编写和专利的实际应用相对简单、快捷、有效，是最终验收的重要依据。在专利授权数量不断增加的同时，也要提高科研成果的实际应用能力，提升高校技术合同的转让效率。因此，形成并实施合理的专利策略，能有效地提升高校科技成果转化的效率和质量，运用法律武器保护自身的产权利益和科研成果，进而将专利投入生产，形成产品，再将产品进行销售，最终带来经济效益。为了促进高校技术合同转让的效率，我国从2016年开始对高校进行专项绩效评估，其评价结论也成为国家支持高校发展的重要依据。在此背景下，专利战略的实施无疑为高校赢得更多的政策支持和资源支持打开了一扇窗口。

5.2 加强双向交流，优化产学研合作机制

高校科研与市场就发展地方产业的唯一企业而言，大学和科研机构具有强大的科技实力，拥有更多的资源和专业科技人员。因此，如果技术的提供者和科技的需求者达成合作战略，就会对科技成果的转化产生非常显著的促进作用。首先，大学和科技企业可以合作建立促进科技成果转化的中介机构，选择具有发展前景的科研成果，提高转化效率。第二，建立灵活的讨论机制，明确市场发展方向，引导企业技术创新，节约科研资源和成本，推动企业自主创新，加强科技成果转化的效率。第三，选择具有创新意识并且适合当地产业的发展计划。具有创新意识的发展计划不仅是要注意那些创新性或高质量的产品，还要将目前所拥有的技术进一步的发展和利用。技术整合或行业间互相分享资源不但可以带来新产品，还可以减少创新时间和风险。第四，完善防范风险的体系，加强风险监管，使合作更加安全，消除合作各方的担忧。

5.3 完善金融服务体系

通过平台实现产业链的延伸，使工业企业、研究机构、政府和高校在特定领域建立合作与竞争关系。并考虑当地的整体经济发展，打破少数产业和较小地理空间带来的限制，促进科技成果转化。以信息化的网络为载体，创建合理的互联网监督体系，为企业之间的交易提供第三方交易安全的保障。与多方信用机构合作，加强合作与安全，重视创新成果的保护，消除企业对平台建设和使用的担忧，实现地方工业经济发展。

6.结语

广东省地方高校科技成果转化能力逐步增强，金融服务广东省高校科技成果转化能力取得了一定的成果，但是还需要继续深入，通过市场化、加强双向交流以及完善金融服务体系措施，可以进一步提升广东高校科技成果转化能力。