国有科技型企业科研项目来源机制综述

何金慧

中国人民武装警察部队工程大学 陕西 西安 710086

引言

党的十九届五中全会审议通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》中强调要“强化企业创新主体地位，促进各类创新要素向企业集聚。推进产学研深度融合，支持企业牵头组建创新联合体，承担国家重大科技项目。”对国有科技型企业而言，高质量的科技创新离不开高质量的科研项目，解决好项目来源问题是一切科技创新工作得以开展的基础[1]。要积极响应国家号召，聚焦创新发展，在完善机制，稳定、扩大科研项目来源，增强科技创新实力上下功夫，为将我国建设成为世界科技强国注入强动能。

1 坚持“三维一体”：准确把握价值取向

对国有科技型企业而言，科技攻关过程中需要聚力研究解决的科学技术问题很多，明确哪些项目要做，哪些项目重点做，本质上是一个价值判断和价值取舍的问题。面对国内外环境的复杂变化和我国“十四五”时期以及更长时期发展对加快科技创新提出的更为迫切的现实要求，习近平总书记指出：“希望广大科学家和科技工作者肩负起历史重任，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，不断向科学技术广度和深度进军[2]。”这为国有科技型企业进行项目选择提供了方向，即要以国家使命为主导，以技术先进为关键，以市场需求为基础，构建“三维一体”的价值判断体系，并根据企业的性质和实际情况，通过这一体系科学衡量和选择科研项目。

1.1 国家战略维度：紧跟国家战略要求

以国家战略为依托的科技创新在世界科技发展进程中发挥着极其重要的先导作用。如曼哈顿计划、“阿波罗”登月计划和“人类基因组计划”就是国家战略下科技攻关的成功典范。聚焦我国的科技发展，举国体制是贯穿其中的主线，这一制度最大程度发挥了社会主义制度集中力量办大事的优势，使我国取得了包含“两弹一星”、载人航天与探月、北斗导航和载人深潜等一系列重大科研成就。当前，在单边主义和保护主义上升的大背景下，国家战略科技支撑的需求比以往任何时期都更加迫切，世界各国都将科技创新能力提升摆在国家战略部署的核心层面，未来的科技竞争必然是国家层面的较量[3]。国有企业作为国家科技战略的主导力量，要切实增强自身的责任感和使命感，坚持目标导向、问题导向和结果导向，聚焦补齐我国经济社会发展、民生改善、国防建设面临的需要解决的短板和弱项，在一些关键工业技术、部分关键器件和重要装备等关系国家紧迫需要和长远需求的领域，积极承接国家战略科研项目，组织重点攻关，以重大国家工程为抓手，发挥特色优势，占领本领域科技创新高地，引领行业内的技术创新[4]。

1.2 科技变革维度：紧盯科技前沿问题

细数世界范围内排名靠前高科技公司的发展经验，无一不是聚焦科技前沿问题，不断加大投入并持续聚力攻关的结果。当前我国大多数科技型企业普遍存在的问题是创新成果科技含量不高，真正具有世界范围内科技前沿意义的成果较少。近年来，随着华为、大疆等一批民营科技企业的崛起，这一情况有所改善。如华为在5G专利的占比高达15.4%，位居全球第一[5]。然而，作为国家科技创新主力军的国有科技型企业具有突破性的技术成果仍非常有限。如中兴通讯作为我国最大的通信设备制造业上市公司和最大的本地无线供应商，受内外部因素的综合影响，企业发展长期停滞。仅就芯片设计能力而言，中兴通讯和华为相比就存在至少一代的差距。为强化顶层设计和系统布局，国家层面颁布了包含《关于全面加强基础科学研究的若干意见》和《关于进一步推进中央企业创新发展的意见》等支持科技创新的政策文件，地方政府也陆续出台了一系列保护知识产权、完善股权激励、强化人才队伍建设的相关政策。国有科技型企业要珍惜当前良好的发展环境，顺势而上，瞄准本行业世界科技前沿问题进行项目选择并开展深入研究，努力在本领域内实现从跟跑、并跑到领跑的弯道超越[6]。

1.3 市场需求维度：紧贴市场实际需要

企业科技创新不同于高校和科研院所，绝不仅仅是实验室里的研究，必须转化为实实在在的产品和服务，转化为推动经济社会发展的现实动力。回顾世界范围内高科技企业的成功案例，都是在瞄准市场痛点的基础上不断创新的结果。国有科技型企业的科技创新不能“闭门造车”，要能研发、生产出为市场所需要且认可的产品[7]。我国大多数国有科技型企业因承接国家重大战略任务而生，受计划经济体制的影响较深，或多或少的存在市场敏感度不高的问题，长期以来在面向市场寻求创新突破上做得不够。在世界新一轮科技革命和产业变革同我国转变发展方式的历史性交汇期，国有科技型企业的科技创新要面向经济主战场，推动科技和经济社会发展的深度融合，打通从科技强到产业强、经济强、国家强的通道[8]。要立足自身丰富的创新资源优势，充分利用政策扶持，建立应用性科技项目以市场为导向的机制，打破科技创新“内循环”，围绕产业链部署创新链，从源头上确保科技成果转化，努力让科技造福百姓、惠及百姓、改变生活[9]。

在实际操作过程中，国有科技型企业进行科研项目选择要做好统筹规划，对于国家战略维度、科技变革维度和市场需求维度同时兼具的项目要重点考虑，同时基于国有企业自身特殊的性质和使命，对于国家战略有利的项目也应有所侧重。

2 坚持系统整合：构建项目渠道体系

拥有稳定的项目来源是企业科技创新实力得以提升的重要前提。当前国有科技型企业的科研项目主要有企业自设项目、纵向项目、横向项目和合作项目四个来源。然而大多数国有科技型企业都不同程度地存在项目来源单一且稳定性差，企业创新发展受阻等问题。为解决这些问题，应坚持以自设项目为主，纵向项目为支撑，横向项目和合作项目为辅的原则，构建项目渠道体系，形成内外结合、长短衔接、强弱互补的良性局面，为科研工作提供坚实保障。

2.1 做强主流渠道：大力开发企业自设项目

自设项目是指由企业自行设立并自筹资金进行研究的科研项目。从长远发展来看，自设项目是企业最适配、最稳定的项目来源。据官方统计数据显示，中国企业研发经费占总经费的78%[10]，企业是国家科技攻关的主要力量。国有科技型企业要用好科研资金，大力发展好企业自设项目，助力企业形成科研优势的代际叠加，并在本领域内取得标志性成就。一是要加大研发投入。从企业投入看，欧盟委员会发布的2020年“全球企业研发投资排行榜”显示，2500家上榜企业中，中国以624家公司上榜位列第二，但在TOP50中仅有3家公司入围，且入围公司均为民营企业[11]。可见，我国科技型企业，特别是国有科技型企业的科研投入相比于发达国家仍有较大差距。此外，科创板上市要求企业最近三年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近三年研发投入金额累计在6000万元以上[12]，因此仅就企业自身发展壮大而言，加大科研投入也必不可少。国有科技型企业要积极扩展多元化的科研资金来源，科学投入、管理和使用资金，为企业的科研工作提供充足的经费支持[13]。二是要明晰研发战略。研究企业科研工作开展的特点，总结优势，梳理短板弱项，明确今后科研工作开展的重点、难点，以及可能有所突破的新兴研究方向，既要有中、长期的发展战略，也要有短期目标，合理规划自设科研项目，做到扬长避短，重点突破[14]。三是要强化资源统筹。要打破“唯我所有”的传统理念，在更大范围内，在合作协同的理念下，统筹所有可以有效利用的人、财、物和知识成果资源，优化管理和使用，针对企业重点科研领域，强化优势力量，切实提升科技创新效能。

2.2 强化纵向支撑：积极申报政府公共项目

纵向课题一般是指从国家、部委和省市纳入财政计划的科研拨款中直接获得项目经费的课题[15]。由于此类课题自身普遍具有较强的前瞻性和指导性，且在资金支持（官方数据显示，中国政府研发经费占总经费的20%）、荣誉资质和政策倾斜上具有较为突出的优势，一直以来是国有科技型企业着重争取的项目资源之一。国有科技型企业要提升思想认识，积极组织申报各类政府科研项目，争取在本领域科技创新发展上占据主动权。具体来讲：一是要加强政策研究。开展前期政策研究是提高项目申报命中率的前提，然而现实中这项工作常常被忽略。国有科技型企业主管科研工作的领导干部要组织科研人员时刻关注政府科技发展规划及重点支持项目，积极承担起草政府科研指南的任务，充分了解政府科研项目规划的政策逻辑和技术需求，做到心中有数，提前谋划。二是要提前着手准备。大多数科研项目的申报时限较短，且申报过程涉及包括企业内部档案、人事、财务、技术、市场和企业外部审计公司、查新机构、科技主管部门、环保局、发改委等多个部门的配合，若临时准备难免仓促。要提前行动，主动沟通协调，尽可能减少项目申报过程中出现不必要的麻烦。三是要强化沟通交流。国有科技型企业要加强与政府部门的沟通，及时掌握项目申报过程的关键时点及重点工作。一方面可以提升科研项目申报的效率；另一方面也有利于政府部门更好地了解企业的发展情况和突出优势，为企业后期的项目申报工作奠定基础[16]。

2.3 积累横向优势：积极承接优质横向课题

横向课题是指由社会需求单位，如：企业、事业、政府机构等委托的科学研究、技术咨询、技术开发、技术服务等项目[18]。一般是为解决实际工作中的难题和技术难关而制定，具有较强的应用性和短平快的特点。国有科技型企业要积极承接优质横向课题，发挥企业科研优势，在创造科研价值的同时尽可能获取更多科研经费支持，为企业自身的科研工作提供更加充分的资金保障。一是要彰显企业科研优势。要集中力量打造和发挥企业的科研优势，形成核心竞争力，并通过积极参加行业内的大型学术会议和科研攻关计划等方式，加强对企业已有科研方向中实用性强的部分的大力宣传，推动形成品牌效应，吸引更多科研合作意向。二是要有效收集相关信息。要善于利用信息化技术收集、整理和分析有关横向课题发布的相关信息，充分了解行业内的研究热点是什么，迫切需要什么，企业可以做什么，促进企业做出科学战略决策，承接和自身科研方向相符合且具有较强实用价值的横向项目。三是要善于巩固合作关系。要主动巩固和已经有过横向课题合作单位之间的关系，通过及时沟通和长期跟进，了解最新讯息，寻求可以进一步合作的新领域和新问题。

2.4 促进合作共赢：主动拓展科研合作项目

伴随着国际全球化和区域一体化进程的不断推进，科技的进步越来越离不开合作。如“国际热核聚变实验堆（ITER）计划”，作为当前世界规模最大、影响最深远的国际大科学工程，就是在中国与欧盟、印度、日本、韩国、俄罗斯和美国七方共同实施下逐步推进的。国有科技型企业要进行科技创新就要秉持开放发展的原则，积极拓展科研合作项目，推动形成互利共赢的良好局面。一是要实施开放合作战略。要秉承开放包容、互惠互利的原则制定企业的科技合作战略，积极同全球范围内顶尖的科研人员和国际科技组织一道，加强对本领域内重大科学问题的研究和共性科学技术难题的破解，主动参与到国际科研合作中去[18]。二是要共建科研合作基地。要围绕重点产业和技术领域，推动与发达国家、地区的高校、科研机构、企业之间的科研合作基地建设，共同打造集科学研究、成果转化、人才培养等于一体的新型科技创新平台，孵化科研合作项目[20]。三是要加强科技互动交流。要将“走出去”和“引进来”相结合，通过形式多样的活动切实加强与其他科技研发主体间包含科技信息资源（论文、数据库）、科技人力资源、科技仪器资源等的交流和共享，积极拓展科技合作空间[20]。

3 坚持求真务实：确保选择精准高效

科研项目的选择应坚持脚踏实地、求真务实的原则。当前很多国有科技型企业在确立科研项目时未能结合自身实际进行合理规划，存在临时随意的倾向，最终影响了企业的科技创新发展水平。针对这一问题，要提升认识，仔细研究，积极求变，下大力气提升科研项目和企业的适配度。

3.1 力戒“大而全”，追求“小而精”

科研项目需要和企业自身的发展阶段相适应。若忽略当前发展实际，一味追求科研项目的难度和规模，将有可能被反噬。以大型科技型企业巨人集团为例，因盲目追求发展速度和多元化经营，导致企业面临严重的财务危机，最终被拖垮乃至于破产。国有科技型企业选择科研项目，必须要综合当前的生产经营现状、现金流量、科研条件和人才规模等客观因素，对科研项目立项的范围、规模、数量进行严格把关，选择适合企业当前发展阶段的课题，不能贪大求全，华而不实。

3.2 力戒资源浪费，追求效率至上

提高企业科研工作开展的成效，讲求效率是根本。当前国家支持科技创新的力度不断加大，加之企业自身获取科研经费的渠道也更加多元，大多数科技企业的科研经费较之从前更为充裕。然而，与此同时也出现了很多因科研项目决策失误而产生的资源浪费现象。一些企业不顾成本，急于“铺摊子”，不仅科研成果不显著，还给企业造成了沉重的负担。国有科技型企业在进行科研项目选择时，要秉持兼顾科研价值和企业效益的原则，尤其是大型科研计划和工程的确立要经过充分论证，多方征求意见，真正做到“把钱花在刀刃上”，使当前已有的资源发挥出最大的价值。

3.3 力戒盲目跟风，规避同质化竞争

科技行业存在着激烈的竞争，收益较高的研究领域，容易出现一呼百应，一拥而上的情况。如近年来集成电路产业迎来风口，在政府、资本与人才的合力烘托下国内刮起“芯片热”，近两年国内新增有关企业超过10万家。在一味求洋、求快、求大的风气下，不少企业投入大量资金后却收益甚微，企业的维持发展成为现实难题[21]。国有科技型企业在进行科研项目选择的过程中要始终保持清醒的头脑，结合自身实际，客观分析行业现状，聚焦差异化发展，独辟蹊径的为企业的科研工作选择合理方向，有效规避行业内的同质化竞争。

4 结束语

进入新时期，适应新要求，增强科研项目选择的科学性，提高科研项目质量，是企业一项必须且长期的基础性工作。国有科技型企业要主动转变思维，加强顶层设计，善于统筹力量，用战略性和长远性的眼光切实推动企业科研工作不断进步，助力企业实现创新发展。