大型科研项目风险管理和决策研究

张道富

（南京技术研究所，江苏 南京 210013）

一、前言

项目管理按实现过程可分为项目立项、项目实施以及项目结题验收，按实现方式又可分为目标管理和过程管理。科研项目管理涉及范围广泛，包括项目计划、项目立项、项目实施、项目成本率、项目质量管控、项目物资采购、外协过程管理、项目验收交付等方方面面。利用项目管理方法管理项目，可以使公司更加适应社会进步、技术发展等，提高公司竞争力。

科研项目管理不仅涵盖上述项目管理的全过程，更要协调与项目相关的各种关系，有效利用各种资源，从而实现对科研项目目标的动态全过程管理。

二、项目管理现状

公司在项目管理方面的组织模式大多采用的是矩阵结构，设立项目总师、副总师，项目组成单位主要由其他职能部门（市场部门、研究部门、采购部门、计划管理部门、生产部门、后勤保障部门）相关人员组成。项目总师、副总师不仅要求精通业务，同时要求在管理上具有一定的水平，然而其大多从项目目标（项目交付物、交付周期）简单地管理项目，项目执行过程的管控水平取决于项目总师、副总师对管理重要性本身的理解和认识。

当前，我国很多公司在项目风险管控上还存在很大的上升空间，在项目管理过程中较为关注项目的目标，虽然运用了一些项目管理办法，但项目实施过程中的风险管理还不成熟。如果按照国外项目管理成熟度模型的标准评判，很多企业的成熟度等级不超过一级水平，而且很多企业甚至连风险管理的意识都还没有，对项目各种风险的排查和运行环境评估不足，并且在项目计划管理、成本控制和质量要求等方面还存在偏差，给项目的按时交付带来了非常大的潜在风险。如果出现风险，最终可能给科研项目带来无法挽回的巨大损失。

三、项目的特点

项目是上级机关单位或者具有合同关系的企业委托公司完成的任务，既然是项目，那么项目就具有以下共有的特点［1］。

第一，临时性。每一个项目都有确定的开始和结束时间，是一次性的，当一个项目完成了或者无法完成、已取消时，项目就结束了。

第二，独特性。项目的可交付成果是独特的，这种独特性不仅仅表现在可交付成果的功能上，还体现在可交付成果形成的过程是独特的，特别的时间、地点、人物，是通过特别的努力得到的一个特殊的、独一无二的产物。

第三，逐步完善：分步骤、连续积累。范围不断变更、需求逐步明确，先有大致框架，再落实具体设计，最后通过编码实现、检验、变更等步骤，整个过程是复杂又有序的。

第四，资源约束。每一个项目都需要各种资源作为实施的保证，而对于一个公司、一个团队来说，资源总是有限的，所以，开展项目时要充分考虑各方面的因素，合理规划、科学调配、充分运筹、严密组织，最大限度地发挥资源的作用，确保在合同规定的时间内，低成本、高质量完成项目范围内的所有工作，达到项目的预期。

第五，目的性。项目的目的性非常明确，在项目初期就有规划，有需求调研，确定项目范围，满足客户需求；项目的界限非常明确，WBS分解中的所有工作、所有功能都必须实现，这就是这个项目的目的和意义。

第六，过程渐进性。项目虽然可以参照或者借鉴其他项目，但仍然要经过不断迭代、修改和完善。在实施过程中更要逐步投入资源，不断释放风险，直到项目最后验收交付。

科研项目不仅具有项目的一般特性，同时还具有其他特点，如独创性、高风险性、技术难度大等。

四、大型科研项目的特点

大型科研项目除具有一般科研项目的基本特点以外，还同时具有技术风险大、时间紧张、资源投入多、项目涉及面大等特点，只有对这些特点有全面的认识才能管理好这些项目。

第一，技术风险大。大型科研项目系统复杂，要完成这些项目，往往要采用先进的工艺和技术，具有较强的挑战性。同时由于大型科研项目往往是跨学科、跨行业的综合性复杂的系统工程，具有很强的不确定性，这进一步加大了其风险［2］。

第二，项目研制周期短。随着技术水平的不断提高，技术迭代不断加快，项目研制的时间要求越来越高，时间越来越紧张。

第三，项目资源投入多。大型科学技术研究项目需要投入的资源是非常巨大的，不仅资金投入庞大，而且人力、物力等投入也非常大。

第四，项目涉及面广。大型科研项目涉及面广，协作单位众多，涉及物资、原材料、器件、生产外协等方方面面［3］。

第五，项目进度计划管理要求高。由于大型科研项目的计划涉及物资采购、开发管控、生产过程控制、人员调度协调等诸多方面，同时项目可能还与其他项目穿插进行，相互间的协调更是增加了项目进度计划管理的难度。

第六，质量要求高。质量是大型科研项目的普遍要求，除此之外，其可靠性要求也非常高，比如对于宇宙飞船来说丝毫误差都将造成不可挽回的损害，甚至产生毁灭性的后果［4］。

第七，人员协调难度大。大型科研项目涉及的专业和人员多、面广，协调难度大。

第八，承担单位任务繁重。由于企业科研项目繁多，科研管理人员通常承担多个科研项目的工作，因此对项目一般采取矩阵结构进行管理。

五、大型科研项目的风险

根据大型科研项目的特点，总结归纳大型科研项目在实施过程中主要的风险存在于以下五个方面。

（一）项目成本风险

大型科研项目在执行过程中控制成本十分有必要，不论是在立项之初对项目的估算不足，还是对项目技术难度估计不到位，都将使项目成本控制产生比较大的偏差。另外，在项目执行过程中还存在项目成本浪费、预算超支的风险。因此项目管理中的主要成本风险有项目成本估算不足风险、技术难度估计不到位造成的超支风险、执行过程中各种浪费以及超支的各种风险。

（二）项目工期风险

由于大型科研项目具有技术风险大、时间紧张、资源投入大、项目涉及面广等特点，因此在执行过程中，任何一个环节控制不到位或者出现偏差，都将对项目的工期造成比较大的影响，从而给项目工期带来很大的风险。

（三）项目质量管理风险

大型科研项目对质量要求非常高，而项目执行过程涉及开发、生产外协、装配、实验、调试、联试等众多环节，各环节紧密相连、环环相扣，都存在不确定性。因此，项目执行过程中的很多环节都将影响项目质量，从而造成一定风险。

（四）项目技术风险

由于大型科研项目一般为新研制项目，在新的技术方面需要进行攻关或者突破，而新的技术存在很多不确定性，同时还存在一定的风险。

（五）协作单位管理风险

大型科研项目的协作是指企业由于自身的生产能力、检测条件、资质等达不到要求，将项目交由公司以外的单位进行生产、检测或加工。公司通常与外协单位签订合同，将资源聚集性强的业务外包给相应的公司，外协项目存在的主要风险主要存在外协单位的选择、外协合同的订立、外协项目执行过程中的质量监控、验收把关等各个环节［5］。

六、科研项目风险管理过程及措施

（一）风险管理简介

风险管理简单来说，就是把会给一个企业、一项任务或者一个项目带来不确定性的可能性降到最小的过程。风险管理贯穿企业的全流程，贯穿项目的全生命周期，因此风险管理不论对企业，还是对某一个项目或者任务而言，都具有非常重要的意义［6］。风险管理的最大困难就是怎样充分利用有限的资源解决潜在的不确定性问题。也就是怎样利用最小的消耗尽量多地解决潜在不确定问题，解决这些问题的整个过程就称之为风险管理。

（二）风险管理过程

风险管理过程一般由若干阶段组成，包括风险的分析、识别、评估和采取措施。风险分析就是对企业、项目或者任务产生危害或者不利的因素进行全方位的分析、判断，找出各种不确定性；风险识别就是在风险分析的基础上，按照分析法二八原则，找出会对企业、项目和任务产生最大危害或者最不利的因素，以及会累计产生非常不利影响的各种因素［7］；风险评估就是对各种风险因素进行评价，通过数学方式确定各种不确定性的占比和各种风险最终会对企业、项目或者任务造成的损失的数值［8］。总之，风险管理过程可以通过以下五个环节体现，风险分析—风险识别—风险评估—风险措施—风险监控。

（三）风险管理方法

制定应急方案是风险管理最有效的方法，首先要在分析各种风险类型的基础上，制定相应的应急方案；应急预案中最主要的就是对各种风险采取的应对措施。其次当企业、项目或者任务面临预期风险时，要根据应急预案的预先规划的应对措施积极应对，从而将风险造成的损失降到最小。

（四）风险评估

对已识别的风险采用风险识别方法进行风险评估，采用二八法则，筛选出对项目影响最大的风险因素，然后采取相应的措施进行控制或转移。

七、大型项目风险的主要应对措施

（一）项目成本风险应对措施

第一，采用正确的成本计算方法对项目成本进行全面、细致、科学、准确的计算。

第二，采取适应企业或者项目本身的成本预算、管理流程，对项目成本进行严格的管控。

第三，不论是成本核算还是计算过程，都要保证各种凭证自动产生，进而实现成本与财务一体化处理。

第四，通过设立原材料、耗费工时等各种标准，严格把控各种消耗，从而控制成本［9］。

第五，采购、库存、销售、生产工厂等所有职能部门均要求严格有效地配合成本控制。

第六，建立项目成本数据系统，对项目成本进行及时、有效的分析，一旦发现成本存在偏差，就要马上寻找原因，及时纠正。

第七，对企业、项目历史数据进行充分有效分析，分析企业在成本控制的哪些方面存在问题，分析好的方面以及需要持续改进的地方，分析自身与竞争对手之间的差距，以及还有可挖掘的潜力［10］。

（二）项目周期工期风险应对措施

加强项目进度管理，首先分析项目总计划的可行性和可操作性，并对计划进行跟踪检查管理，保证项目的进度，如果遇到延期，可采用先进的作业技术，抢回延误的工期。

（三）项目质量风险应对措施

针对以往质量成本管理中存在的统计的完整性、规范性和准确性不够，分析不深入，质量成本管理价值体现不足等问题，聚焦质量问题，落实质量成本精确分析，构建质量责任矩阵，实施质量成本精准改进，以控制产品质量风险。

（四）项目技术风险应对措施

针对项目技术风险，首先应与甲方沟通，明确项目的准确技术要求和边界条件，其次根据项目复杂程度对项目技术进行分解，最后根据分解结果成立不同专业的技术攻关团队，针对不同技术特点分别研制不同验证模型，然后通过各种模拟实验，验证技术所要求的结果，这可以释放技术上潜在的问题，彻底化解技术难题。

（五）外协管理风险应对措施

第一，选择有承制资格或者实力相当的外协单位进行合作，同时对外协单位进行淘汰管理，逐渐加大与信誉高、完成质量高的单位的合作力度，逐渐淘汰完成质量差、交货不及时的单位，以保证外协产品的质量。

第二，在外协合同中将边界条件、技术要求（或者技术协议）、交货周期、质量要求以及其他内容予以载明，防止合同执行过程中出现各种问题和偏差，从而规避外协风险。

第三，在外协项目执行过程中，定期开展走访，对项目外协关节环节进行质量把控，从而控制好项目质量。

八、大型科研项目风险管理效果

第一，有效的风险管理对提高项目的成功率有非常重要的意义。将项目的风险分析贯穿项目全生命周期，从项目立项开始就进行项目风险分析、风险评估，采取有效的应对措施降低项目风险造成的损失，能控制项目成本，确保按时完成项目［11］。

第二，采取有效的风险管理方法，在项目执行过程中抓住工作重点，对出现的重大项目风险进行及时控制，防范重大风险，从而使项目得以顺利完成交付。

九、结语

大型科研项目管理工作是一项高智力工作，需要企业各部门的配合，在开展项目研制的过程中，要对项目的各种风险进行充分的分析、识别，有针对性地采用风险应对措施，降低风险对项目造成的损失。大型科研项目风险管理和控制是一项非常重要的工作，将风险管控贯穿项目整个实施过程很有必要，管理层、研发层、生产层等都需要增强风险管理和防控意识，从而确保项目能顺利完成并取得良好的效果。