我国发表SCI的论文处理费调查与分析

赵兵 吴奇 张露 丁龙凤 柴文波

[摘           要]  以入选中科院文献情报中心《国际期刊预警名单（试行）》的21本曼迪匹艾科技服务有限公司（MDPI）开放获取（OA）期刊为例，对我国发表在这些期刊上的SCI论文所需的论文处理费（APC）进行调查与分析。

[关    键   词]  国际期刊预警名单;开放获取;论文处理费;MDPI;SCI

[中图分类号]  G239.2                   [文献标志码]  A                [文章编号]  2096-0603（2021）48-0026-02

一、引言

开放获取（OA），又称开放存取，是期刊出版界的趋势，极大地方便了科研信息的传播和交流[1]。国外OA期刊起步早、发展快，许多传统期刊逐渐向OA期刊转型，OA期刊整体发展程度较高，对学术界产生了巨大的影响。瑞典开放获取期刊目录（DOAJ）目前收录了80种语言，126个国家的16749本OA期刊。各大出版集团都实时推出了众多的OA期刊[2，3]，如Nature出版集团旗下的Nature Communications、Scientific Reports，美国科学促进会旗下的Science Advances，英国皇家化学学会旗下的Chemical Science、RSC Advances、Energy Advances、Nanoscale Advances、Materials Advances，美國化学学会旗下的JACS Au、ACS Central Science、ACS Omega和9本ACS Au系列期刊，Wiley旗下Advanced Science，美国科学公共图书馆的PLOS ONE、PLOS Medicine、PLOS Genetics、PLOS Biology等。

2020年的最后一天，中科院文献情报中心正式公布了《国际期刊预警名单（试行）》（以下均简称预警名单）。预警名单囊括了65本期刊，这些期刊的学科领域主要分布在医学（26本）、工程技术（12本）、生物学（7本）、化学（5本）、材料科学（4本）、数学（4本）、地球科学（2本）、环境科学与生态学（2本）、计算机科学（1本）、农林科学（1本）、综合性期刊（1本）。其中医学、工程技术、生物学期刊数量分别占期刊总数的40%、18%、11%，成为名单中的重灾区。预警等级分为高、中、低三档，风险指数依次减弱。其中高等级预警期刊8本，中等级预警期刊28本，低等级预警期刊29本，比例分别为12%、43%、45%。中科院文献情报中心强调期刊预警不是论文评价，更不是否定预警期刊发表的每项成果，旨在提醒科研人员审慎选择成果发表平台，提示出版机构强化期刊质量管理。当然，预警名单也存在一定的争议，特别是Scientific Reports（2020年的发文量22463篇）和PLOS ONE（2020年的发文量16683篇）这两本发文量巨大的OA期刊均未入选。

曼迪匹艾科技服务有限公司（MDPI）入选预警名单的期刊数量高达21本，其中中等级预警期刊（Sustain-ability）1本，低等级预警期刊20本。虽然OA期刊的获取方式是开放和免费的，但是出版OA期刊仍需要成本，论文处理费（article processing charge，APC）作为OA期刊的主要经费来源，是OA期刊运营的核心问题之一[4]。目前OA期刊APC的相关研究较少，如沈锡宾[5]详细介绍了国外期刊收取版面费的相关情况。余敏[6]介绍了欧美OA期刊收取APC的付费制度。本文以这21本MDPI期刊为例，对我国在这些期刊上发表的SCI论文所需的APC进行调查与分析。

二、期刊的基本情况

MDPI由创始人林树坤博士于1996年成立，是全球领先的OA出版公司之一。目前MDPI出版英文科技期刊300多种，其中SCI收录期刊83本，期刊领域覆盖生物、化学、医药、机械、能源、环境等各学科领域。MDPI已发表超过33万名作者的研究报告，每月获得1400多万次的网页浏览量。

从MDPI官网上公开查询到有APC的期刊合计359本，这些期刊APC大多分布于1000～2000瑞士法郎。APC最高的为Marine Drugs、Nutrients、Remote Sensing、Toxins这4本OA期刊的2400瑞士法郎。APC最低的OA期刊为Molbank，该期刊暂未被SCI收录。此外，500、800、850瑞士法郎的OA期刊各1本。1000瑞士法郎的OA期刊163本，占比高达45.4%。1200、1400、1500、1600、1800、1900、2000、2200、2300瑞士法郎的OA期刊分别有30本、68本、2本、36本、28本、1本、16本、7本、1本。

为了便于统计，本文只挑选了入选预警名单的21本OA期刊。这21本OA期刊的APC分布在1600～2300瑞士法郎，平均APC为1952瑞士法郎。其中2000瑞士法郎的期刊8本，1800瑞士法郎的期刊7本，2200瑞士法郎的期刊3本，还有3本期刊APC分别为1600、1900、2300。这21本OA期刊的中科院分区基本集中在三区和四区。相较于基础版分区，有9本期刊的升级版分区都降低了一级。

三、APC测算

由于OA期刊APC是由作者支付，如果不考虑OA期刊APC折扣和优惠，OA期刊出版商的营收收入直接取决于发表的OA论文数量。也正因为如此，近年来OA期刊和OA论文的数量均大幅增长，并引发大众对OA期刊的信任危机，不断有人质疑某些OA出版商的动机[7，8]。

MDPI官网数据显示：MDPI期刊发文量排名前五的国家依次为中国（17.73%）、美国（13.85%）、意大利（10.25%）、西班牙（8.48%）和韩国（7.53%），期刊整体拒稿率为53.87%，撤稿率为0.02%。

我国2016—2020年入选预警名单的MDPI期刊发文量比例最高的期刊有Metals（五年平均值37.6%）、Minerals（五年平均值37%）、Sensors（五年平均值37%）。入选预警名单的MDPI期刊发文量比例最低的期刊为Cells（五年平均值仅为5.4%）和Plants（五年平均值仅为8.6%）。

2016—2020年中国发文量平均占比分别为22%、26.55%、31%、32.4%、22.55%，均比我国在MDPI所有期刊的发文量百分比（17.73%）高。进一步分析可以看出，2016—2019年的中国发文量平均占比逐年升高，2019年的中国发文量平均占比比2016年高出10个百分点，但是紧接着2020年又大幅下降了10个百分点。

5年总发文量绝对值排名前列的OA期刊分别为Sensors（8219篇）、Sustainability（7539篇）、Energies（5634篇）、Materials（5304篇）、Molecules（5033篇）、International Journal of Environmental Research and Public Health（4610篇），其相对应的5年平均值比例分别为37%、29.4%、32%、35.2%、30.4%、25.4%。这5本OA期刊的APC分别为2200、1900、2000、2000、2000和2300瑞士法郎。因而这5本OA期刊收取的APC分别为1808万、1432万、1127万、1061万、1007万、1060万瑞士法郎。每本期刊收取的APC均超过了1000万瑞士法郎。

我国2016—2020年向21本OA期刊缴纳的APC总和为1.2亿瑞士法郎，折合人民币8.5亿元。平均每年要向MDPI支付1.7亿元的APC，而这仅仅是21本OA期刊的数据。以刚出榜的2021年国家自然科学基金为例，苏州大学2021年共获得315项国家自然科学基金，获资助直接經费16478.7元，勉强能够支付这21本MDPI期刊一年的APC。显然，这些高昂的APC对科研经费本就紧张的我国来说，是个沉重的负担。所以OA运动在极大方便了学术交流的同时，也存在巨大的争议，更有学者认为OA运动兼具欺骗性和极度商业化[9]。

2018年科技部出台的文件明确指出，要建立学术期刊预警机制，支持相关机构发布国内学术期刊和国际学术期刊预警名单，并对预警名单实行动态跟踪、及时调整。在这些预警名单或者黑名单期刊中发表的论文都不被承认，相关APC也不能报销。当然，有关如何建立合理的APC价格机制、如何准确甄别掠夺性期刊[10]，已成为国内外学术界热议的话题，包括中科院文献情报中心、中山大学附属第一医院、吉林大学第一医院、华南理工大学、华侨大学等单位相继出台了一批预警期刊或黑名单期刊。总之，为了避免我国的科研经费以APC的形式大量支付给OA期刊，特别是掠夺性的OA期刊，还有很长的路要走，需要政府、高校、科研机构和科研人员的多方努力，共同解决。

参考文献：

[1]赵兵，郭才正，钱景.DOAJ收录我国开放存取期刊的统计与分析：兼谈如何提高我国开放存取期刊的发展水平[J].新世纪图书馆，2018（1）：62-65.

[2]赵兵，郭才正，钱景.RSC Advances出版发行模式对中国学术期刊的启示[J].农业图书情报学刊，2017， 29（12）：156-158.

[3]赵兵，吴奇，席建.开放存取期刊PeerJ出版和收费模式探讨[J].新闻研究导刊，2020，11（1）：24-25.

[4]程维红，任胜利.世界主要国家SCI论文的OA发表费用调查[J].科学通报，2016，61（26）：2861-2868.

[5]沈锡宾，游苏宁，吕相征，等.国外论文发表相关费用的调查研究[J].编辑学报，2009，21（2）：184-186.

[6]余敏.欧美出版社开放存取期刊论文处理费研究[J].出版科学，2016，24（5）：106-110.

[7]穆蕴秋，江晓原.科学出版乌托邦：从开放存取到掠夺性期刊（上）[J].读书，2018（8）：3-14.

[8]江晓原，穆蕴秋.科学出版乌托邦：从开放存取到掠夺性期刊（下）[J].读书，2018（10）：21-31.

[9]江晓原，穆蕴秋.从国际著名科学期刊应对策略看开放存取运动的本质[J].出版发行研究，2019（1）：22-24.

[10]程维红，任胜利.国外学术期刊OA出版论文处理费（APC）调查[J].编辑学报，2017，29（2）：192-195.

◎编辑 鲁翠红