推动科技成果转化对策研究

文/刘晓云 尹传波（安徽大学）

科技发展是一个循序渐进的过程，从科技成果研发成功到科技成果的实际运用并不是一蹴而就，每一项科技成果的成熟都经过研发、转化和应用。本文详细分析科技成果转化现状，理清科技成果转化过程中存在的问题，着重探讨如何提高科技成果转化率。

一、 现状分析

1.宏观环境——面临他国科技封锁

根据瑞士洛桑经济管理学院国际竞争力年度报告，我国的科学技术水平在世界主要国家中居中游水平，处于发展中国家的前列，但与发达国家和一些新兴工业化国家的差距仍然很大。我国科技发展面临严峻挑战，一方面，我国的科技实力落后于发达国家，存在科技投入产出不匹配、人才与资金短缺、科技成果转化机制不完善等问题；另一方面，我国面临着西方国家的技术创新压制，阻碍了我国的技术发展。比如美国企业在部分上游设备领域几乎垄断市场，下游的中国企业在利润压缩的同时还会随时被“卡脖子”，由此会形成企业没有利润继续投入研发，造成技术难以进步的恶性循环。

2. 两国对比——中美专利占比两极化

根据《2018 年专利统计年报》显示，当年我国授权发明专利中，企业占63.9%，高校占23.2%，科研单位占6.4%，而美国的高校发明专利占整个国家的比例不足4%，企业发明专利占比则达85%，中国企业发明专利占比低于美国超过20%，而高校发明专利占比则要高出近20%。这一独特现状并不能说明高校比企业发明专利多是我国科技的弱点，相反，如果可以提高企业和学校的合作，这将成为我国科技创新的优势。但是为何中美之间发明专利呈现两极分化这个问题值得思考，是不是我国对企业的限制过多，导致企业创新受限制，不敢打破常规？或者是不是中国企业缺乏一种创新的氛围，导致企业发明专利难以超越院校？中国企业创新程度低是不是还有其他的问题？

在科技成果转化率方面，根据教育部《高等学校科技统计资料汇编》数据，中国科技成果转化率约为6%。而根据斯坦福大学对成功商业化专利进行统计后的结果数据发现，美国的科技成果转化率在2000年后基本稳定在50%，这一数据还保持上升趋势。

3.我国现状——科技指标不断向好

我国科技发展越来越得到国家重视。高校方面，科技成果转化规模持续扩大，2018 年，3200 家高校院所转化科技成果的合同金额达177.3 亿元，同比增长52.2%，合同项数为11302 项。财政资助项目产生的科技成果转化合同金额为56.1 亿元，同比增长78.4%。科研人员奖励方面持续加强，越来越多人才被吸引到科技创新各个领域。2018 年，现金和股权奖励科研人员6.8 万人次，科研人员获得的现金和股权奖励金额达67.6 亿元，同比增长44.9%。产学研合作持续加强，2018 年，3200家高校院所签订的技术转让、开发、咨询、服务合同总金额达930.8 亿元，同比增长16.6%。从官方数据可以看出，我国科技创新发展的各项指标不断向好。但应该看到，我国的前沿科技成果只有10%～30%被应用于实际生产中，能够真正形成产业的科技成果仅为其中的20%。也就是说，我国科技成果中发挥作用的仅有2%～6%。这一数据相对于发达国家来说明显偏低，距离建设创新型国家和世界科技强国的目标仍然存在较大的差距。

二、 问题分析

1.企业——资金问题

在他国科技巨头不断压榨利润的背景下，我国部分科技企业仅仅充当加工者的角色，无法获得超额利润，即使有一些企业的效益不错，但是受到他国企业限制也很多。2019 年7 月，消息面传闻英特尔暂停向浪潮信息供货，浪潮信息股价多次触及跌停。2020 年9 月1 日，业内传闻欧菲光被苹果剔除供应链名单消息，市值五百亿的欧菲光股价开盘跌停。尽管这些消息最后证明是谣言，但也可以一窥我国部分科技企业的尴尬窘境。分析可见，我国高校的科研资金投入超过了企业，使得我国企业科技成果数量远远低于院校。

近几年，国家一直大力支持企业融资，2019 年，国家大基金二期注册成立，注册资本为2041.5 亿元，投资集成电路产业。国家大基金一期带动大约6500 亿元投资于集成电路产业，大基金二期投资比一期多一倍，预计带动万亿投资。在企业利润不足以支撑企业连续创新时，国家通过各种方法提供资金，解决企业最紧迫的问题。

2.高校——应用问题

为鼓励整个社会重视知识产权，政府出台各类激励政策并配套诸多公共资源鼓励专利申请，虽然促进了专利申请量的增加，但也存在很多人只重视申请专利，而不考虑实际应用的问题。首先，对于老师来说，申请专利不需要付出成本，随着专利补贴奖励政策的推出，学院的专利数量呈现暴涨现象。其次，专利可以用于职称评定、绩效奖励、学生毕业、学生奖学金获得、项目结题等各个方面，是否能够实现产业化可能并不在专利申请人的考虑范围，发明人往往以获得专利为最终目标而申请专利。这种为了获得专利而发明专利的现象违背了政策的初衷。

3.综合——合作问题

“科技强国”口号提出后，很多学者投入到科技发展的各个领域进行研究。如陈红喜从科技与学术方面提出从2009 到2019 年间，我国科技成果数量与学术论文呈现逐步上升趋势，但是，学者之间的合作程度却并不高，这样就难以形成影响力大的群体。所以，如何加强各个学者之间、企业与高校之间的合作等是亟待解决的难题。郭铁成从科技理论方面提出我国科技重大原始创新不多，缺乏重大科学发现，很多领域基本原理没有突破，学科体系建设没有进展。理论研究耗时耗力，成果很难出来，导致很多人望而却步。不仅学者之间合作问题突出，校企之间的合作也需加强，现状分析中发现我国院校的科技成果比例远远大于企业的成果比例，如果院校根据企业和社会需求研发相关科技成果，就会大大提高科技成果转化率。同时，高等院校既是创新成果的原发地，也是创新人才的集聚地，加强产学研深度融合，也可以为企业和社会输送更多的高科技人才。

三、 对策分析

1.解决企业融资问题

首先，需要加大对科技企业的投资。自科创版开市以来，中国股市IPO 速度继续加快，国家大基金也不断投入，高科技企业获得融资力度越来越大。而在企业获得融资的同时，还需进一步鼓励加大企业的研发投入。其次，进一步全面放开金融资本市场，让全球资金可以聚集到中国市场中，但需要防范金融风险。最后，加大引入海外优质产能，如2019 年特斯拉在上海设厂为中国新能源汽车带来“鲶鱼效应”，促进我国新能源汽车领域竞争。

2.鼓励科技应用于实际

高校的科研需要以企业和社会需求为导向，杜绝“闭门造车”的现象，专利激励政策不能盲目地以数量为主。应该鼓励科技成果应用于实际，同时界定清晰知识产权，在科技成果转化中为老师、学校带来实际的利益，增强院校老师的创新动力。把发明人、企业和学校的利益牢固地绑定在一起，共同推动科技成果的成功转化。

3.加强产学研合作

高校和企业虽然是独立的系统，但是他们是建立在供需上的合作关系，高校是科研成果的主要提供者，企业是科研成果的主要需求者。激发高校科研成果转化潜力，已经成为产学研合作刻不容缓的课题之一。理顺科技成果转移转化各环节，优化资源配置，充分调动高校科技人员积极性，促进科技成果向现实生产力转化，提升高校科技成果转移转化水平，才能切实增强高校服务经济社会发展的能力。

4.营造科技创新氛围

首先，认识真实的科技差距。在现代，一家企业不可能掌握所有的技术。所以，要面对科技发展，不能妄自菲薄，要发现差距在哪里，弥补差距，实现国产替代。其次，树立独立自主思想。国家要鼓励和支持各领域龙头企业开展核心技术自主研发，促进科技成果转化率不断提高。最后，让独立自主的思想扩展到高校、小企业等领域。当大企业开始注重技术上面的突破的时候，与公司合作的高校和其他企业也会被带动，共同追求技术的突破，使得社会上形成一种崇尚科技的氛围。