西安市高校院所创新改革试点工程项目绩效评价研究

孙晶慧 黄超越

摘 要：针对西安市高校院所创新改革试点工程项目绩效，从经费支出、技术目标完成情况及财务管理情况、项目管理情况、社会环境效益和成果完成情况四个维度，构建高校院所创新改革试点工程项目绩效评价的指标体系，运用层次分析法对西安市高校院所创新改革的完成情况进行评价研究。

关键词：西安;高校院所;创新改革;试点工程项目;绩效评价

中图分类号：G647        文献标志码：A      文章编号：1673-291X（2021）30-0072-03

引言

根据陕西省和西安市科学技术发展规划相关精神，西安市设立了科学技术研究和发展资金（以下简称“科技研发资金”），科技研发资金组织实施的主要形式是科技计划。应以陕西省西安市经济和科技两方面社会发展的需要为根据，以西安市科技政策调控、引导或以西安市财政专项科技研发资金支持，由西安市相关科技行政部门制定相关科学研究开发政策，并组织实施科学研究开发活动及相关的推动科技进步的活动。

2019年西安市16所高校院所被选中参与创新改革试点工程项目，西安市科技局支持试点高校院所围绕促进高校院所科技成果转化为实践成果，高校院所在科研人员职称评定和绩效评价、科技成果“三权”落地，专业化转移机构、新型创新平台建设，创业投资或成果转化类基金、产学研合作、产业化项目培育等方面，积极探索路径，形成可推广的经验。为了更好地评价西安市高校院所创新改革试点工程项目的实施效果，应构建合适的绩效评价指标体系，这也有助于西安市政府科技局更好地把握改革试点工程项目的实施效果，从而有助于西安市政府科技局宏观把握科技创新改革的现状和未来发展方向，发挥政府在高校院所科技创新发展上的能动性，积极调整其发展的方向。

综合现有关于区域高校院所科技创新能力的文献可发现，对高校创新协同绩效方面的评价文献比较多，但对区域高校院所创新项目改革的绩效评价相對比较少。因此，本文对参与西安市科技局高校院所改革试点工程项目的16所高校院所进行绩效评价研究。本文结合西安市科学技术局相关文件，以及预算绩效管理实施细则，为落实高校院所创新改革试点工程项目实际效果，建立了西安市高校院所创新改革试点工程项目的绩效评价指标体系。

一、西安市高校院所创新改革试点工程项目绩效评价指标体系的构建

本文选取参与西安市创新改革试点工程项目的16所高校院所为研究对象，相关具体数据主要来源于16所高校院所的创新改革试点工程项目申请书和项目报告合同等，数据主要来源于西安市科技局官方机构提供的内部数据及科技局官方网站。

参考《西安市科技研发资金预算绩效管理实施细则》要求，借鉴我国高校科研创新项目相关绩效评价研究成果，深入分析西安市16个高校院所特点，并参考西安市科技局相关专家的意见，结合高校院所项目合同要求，本文初步选取了13个评价指标，从四个维度构建了西安市16所高校院所创新改革工程项目绩效评价指标体系，具体指标体系如下页表1所示。

二、西安市高校院所创新改革试点工程项目的评价方法

西安市高校院所创新改革试点工程项目绩效评价指标体系，是一个包含定性和定量指标的指标体系，因此，本文用层次分析法对西安市高校院所创新改革试点工程项目绩效进行评价。该模型首先将层次分析法和德菲尔法结合用以确定层次结构的指标权重，然后利用综合评价法对高校院所改革试点工程项目绩效进行综合评价，具体步骤如下：

（一）确定高校院所创新改革试点项目绩效评价因素集合评价尺度集

本文从4个评价角度共选取了13个指标来对高校院所创新改革试点工程项目绩效进行评价，设U={高校院所创新改革试点工程项目绩效综合评价值};因素集U={u1，u2，u3，u4}={技术目标完成情况、经费支出及财务管理情况、社会环境效益、项目成果完成情况}。根据评价指标的性质，设评价尺度集V={v1，v2，v3，v4，v5}={优秀，良好，中等，一般，差}。

（二）确定高校院所创新改革项目的评价指标相对权重

因为本文评价对象的特殊性，结合评价工程项目的要求和院校科研特点，由西安市科技局邀请在本领域中既有实际工作经验又有较深理论知识的相关专家，同科技局负责该项工作考核的工作人员，对各层次因素的构造比较矩阵，并赋予一定分值。然后根据判断矩阵确定各层次因素的均值 ij和离差dij，再采用求根法计算相对权重。具体计算步骤如下。

1.计算判断矩阵每一行元素乘积的n次方根：

因为判断矩阵中的一些元素具有很大主观性，因此进行一致性检验，并反复调整，直到具有满意的一致性为止。通过计算得到各个层级指标的权重如下页表2所示。

（三）高校院所创新改革试点项目评价指标体系指标类型一致化和标准化处理

本文将定性指标比如“支出合规性”和“支出相符性”划分为（85，65，40）三个档次，分别对应好、中、差，如果指标取值处于两个档次之间，对于定量指标采用无量纲化的处理方法。

（四）确定高校院所创新改革试点工程项目评价指标具体的隶属度向量矩阵

在高校院所创新改革试点工程项目绩效综合评价中，评价集V={v1，v2，v3，v4，v5}={优秀，良好，中等，一般，差}。本文使用模糊综合评价法隶属度向量矩阵的方法来确定评价指标的隶属度向量矩阵。

（五）对高校院所创新改革试点工程绩效进行综合评判

本文以u1={u11，u12}为例进行计算，其单因素的模糊关系矩阵为：

得出最终模糊评价集后，就可以计算高校院所创新改革试点工程项目绩效的综合得分，其计算公式为：

SCORE=B·CT（5）

其中，SCORE为高校院所创新改革试点工程项目绩效的综合得分;CT为评价等级CT=（c1，c2，c3，c4，c5）T=（100， 85，70，55，40）T。