三阶段评标法在引江济淮工程（安徽段）招标工作中的应用探析

朱 莹

一、引言

工程施工招标项目评标办法包括综合评估法和经评审的最低投标价法。经评审的最低投标价法虽然评审程序简单，能有效降低招投标腐败风险，但在当前信用体系尚不完善的背景下，易导致恶意低价中标，由此导致的工程质量、安全等问题屡屡发生，为包括诸多招标人在内的多方所诟病；引江济淮工程所运用的“三阶段评标法”相比综合评分法在排除人为因素干扰方面发挥了一定的作用。

二、三阶段评标法在引江济淮工程的应用

1.工程概况

引江济淮工程（安徽段）是一项以城乡供水和发展江淮航运为主，结合灌溉补水和改善巢湖及淮河水生态环境等综合利用的大型跨流域调水工程，是安徽省基础设施建设“一号工程”，工程初步设计批复总投资875.37 亿元，其中工程投资（含环保、水保等）563.11 亿元，计划总工期72 个月。项目法人为安徽省引江济淮集团有限公司。施工类招标已完成招标项目数量73 个，概算4059161.18 万元。本工程施工招标除水运类项目按照行业标准文件及监督部门要求采用综合评分法外，其他基本采用三阶段评标法，吸引了众多综合实力较强的潜在投标人参与投标，发挥了独有优势，取得了较好效果。

2.采用三阶段评标法的由来

本工程第一个招标项目进入安徽合肥公共资源交易中心交易时，按照当时的交易规则要求，要求使用三阶段评审法，三阶段评审法的第三阶段可以选用规范性评审法（有效最低价A 类）、总价中位值法（有效最低价B 类）、清单详细评审法（有效最低价C 类）之一确定中标候选人，招标人结合工程实际情况并进行了优化，形成了本工程使用的三阶段（中位值）评标法。之后在2017年安徽省水利厅组织修编施工招标文件示范文本时，吸纳了三阶段评标法（也称有效最低价总价中位值法）。

3.三阶段评标法评标程序

本工程使用的三阶段评标法评标程序分为三个阶段进行，评标委员会对所有投标人技术标进行初步评审（第一阶段：技术标初步评审）；通过技术标初步评审的投标人的投标文件进入技术标详细评审（第二阶段：技术标详细评审），并按照得分高低确定入围投标人；再对入围的投标人进行商务标评审（第三阶段：商务标评审，仅对入围第三阶段的投标人商务标公开开启并评审），经商务标评审合格的投标人（最终入围投标人，若入围投标人商务标经评审被否决，使得入围投标人不足三家，则按技术标得分由高到低依次递补三家），按照有效最低价总价中位值法，对投标报价高于或等于评标有效值的按由低到高顺序推荐中标候选人。

三阶段评标法需要二次开标，且二次开标仅开启入围投标人的商务标，其开评标程序相对复杂，同时对评标质量要求极高，一旦评审错误，程序不可逆，则带来一定的招标风险。

4．有效最低价总价中位值的确定

第一步计算投标人投标总价平均值A。投标人投标总价平均值=通过商务标初步评审合格的前N名投标人的投标总报价去掉n 个最高和n 个最低投标人投标报价后的算术平均值。当N ≤5 时，n=0；当N ＞5 时，n=1。第二步计算基准价B。本阶段通过商务标评审合格的前N 名投标人中，将投标总报价＞1.10A 和＜0.90A 的所有投标人投标总报价的算术平均值各视为一个报价，然后和进入本阶段评审的有效投标人投标总报价在0.90A（含）至1.10A（含）之间的其他有效投标人报价组成一组数，按数值大小由低到高进行排序，经过排序的该组数中最中间位置的数值为中位数（若该组数为偶数，则取中间两个数值的平均值作为中位数）。中位数数值即为基准价B。第三步计算评标有效值。将基准价B与开标时抽取的C 值相乘，得出评标有效值。C 值为下浮系数，由投标人代表在五个数中抽取。有效最低价总价中位值法数据模型见图1。

图1 有效最低价总价中位值法数据模型图

从有效最低价总价中位值法数据模型图可以看出，按投标报价平均值上下一定比例划出区间，上下区间无论投标报价数据多少，均分别只视为一家，与中间区间所有数据一并形成新数据序列，取最中间一个数（奇数列）或最中间两个值的平均数（偶数列）为中位值，即总价中位值。总价中位值在一次平均的基础上，将过高过低的报价仅作为一家，以中位值代替平均值，能够起到较好的预防串通投标效果。

三、三阶段评标法的归类分析

1.评标方法概述

《招标投标法》规定的评标方法包括经评审的最低投标价法和综合评估法两类。经评审的最低投标价法是以价格为主导考量因素，对投标文件进行评价的一类评标办法，中标人的投标文件应能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外；综合评估法是以价格、商务和技术等为考量因素，对投标文件进行评价的一类评标办法，中标人的投标应能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。实践中不同行业和地区采用的其他不同名称的评标方法，一般都可以归类为这两类评标方法。与本工程相关的行业和地区常用评标方法见表1。

表1 相关行业和地区常用评标方法表

2.三阶段评标法的归类分析

本工程使用的三阶段评标法于以价格、商务和技术等为考量因素，对投标文件进行评价的一种评标方法，应归类于综合评估法。其第二阶段技术标详细评审确定入围单位的方法与《公路工程标准施工招标文件》（2018年版）中的“技术评分最低标价法”的第一个信封详细评审的规则类似，均是对满足招标文件实质性要求的投标文件的商务和技术因素进行评分，按照得分由高到低排序，对排名在招标文件规定数量以内的投标人入围下一阶段报价文件进行评审，以达到“有限数量制”优选投标人的目的。而第三阶段有效最低价总价中位值法确定中标候选人的方法，与《公路工程标准施工招标文件》中的“合理低价法”中的思路大致相同，按照招标文件约定计算出一个相当于评标基准价的“评标有效值”，对投标报价高于或等于评标有效值的按由低到高顺序推荐中标候选人，实现“合理低价”选择中标人的目的。

通过以上分析，三阶段（中位值）评标方法，实质上是“有限数量制后的合理低价”，由于第二阶段即技术标详细评审的分值不带入第三阶段，中标候选人的产生及排名有一定的随机性，相对增加了招标的竞争性，也在一定程度上排除了人为因素的干扰。

四、三阶段评标法的优化

1.入围数及条件

《安徽省水利水电工程施工招标文件示范文本（2017年版）》：第三阶段首先按投标人第二阶段得分由高到低依次进行商务报价符合性评审，取通过评审的前N 家（N 一般取7 ～15，由招标人根据项目具体情况选择），投标人依据有效最低价总价中位值法推荐中标候选人。

本工程优化为：通过第一阶段评审投标人家数为10 家以上时，按第二阶段技术标得分28 分（满分的70%）及以上，由高到低的顺序最多取前7 家入围第三阶段评审；通过第一阶段评审投标人家数为10 家（含10 家）以下时，按第二阶段技术标得分28 分及以上，由高到低的顺序最多取前5 家入围第三阶段评审。

前者为固定入围家数，后者为差别化入围方式，即10 家以上时入围7 家，10 家及以下时入围5 家，可以在一定程度上增强投标竞争性；同时约定“技术标得分28 分及以上”才能够符合入围条件，避免相对较弱的施工企业入围。

2.下浮系数C 值的选取

《安徽省水利水电工程施工招标文件示范文本（2017年版）》下浮系数为：0.96、0.97、0.98、0.99、1.0。本工程在枞阳引江枢纽工程C001、蜀山泵站枢纽工程J005-1 及淠河总干渠渡槽土建与安装J008-2 等建筑物工程的三阶段评审法中，将下浮系数C 值取值范围由前期的0.96、0.97、0.98、0.99、1.00 调整为0.980、0.985、0.990、0.995、1.000，下限提高了2%，同时将各值之间的差值由0.01 调低为0.005，主要的目的是一方面引导投标人更为理性报价， 投标人的报价受诸多因素的影响，系数仅仅是其中一个因素，假定外部条件均一致的情况下，整体提升下浮系数，对于投标人的报价有拉高幅度的作用；另一方面由于标段金额较大，投标人报价相对值相差较少，缩小C 值差距，有利于随机抽取的C 值发挥作用。

五、三阶段评标法的适用性分析

本工程使用的三阶段评标法的实质上属于“有限数量制后的合理低价”，适用于竞争较为充分且技术复杂的招标项目。按照10 家以上入围7 家、10家及以下入围5 家，当投标人少于8 家，特别是合格投标人为7 家以下时，竞争的效果明显降低，与合格制下的合理低价近似。本工程采用三阶段评审法的42 个项目中，投标人少于8 的项目有3 个，合格投标人7 家以下的项目有5 个，此类项目一般为管道供水工程和枢纽工程，评标委员会的综合赋分目的在于确定入围单位的前5 家，由于前5 名的赋分并不带入下一阶段，一定程度上失去了赋分和竞争择优的意义，该情况下，宜采用综合评分法。

六、结语

引江济淮工程施工招标采用的三阶段评标法属于综合评估法，实质上是“有限数量制后的合理低价”。该方法既能保证入围单位的整体实力，又能选择到相对合理低价，体现了竞争择优的内涵。同时，该方法在增强招标竞争性及排除人为因素干扰方面均有一定的优势，适用于竞争相对充分、技术复杂的招标项目。本文通过对三阶段评标法的剖析，以期对各招标主体使用时有所裨益